合同條款審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用工作情境本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)各類(lèi)合同條款進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場(chǎng)景，包括但不限于：新簽合同前的條款合規(guī)性審查（如買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、租賃合同等）；合同修訂后的復(fù)審確認(rèn)；涉及重大權(quán)利義務(wù)條款（如違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決等）的專(zhuān)項(xiàng)審核；跨部門(mén)協(xié)作的合同條款意見(jiàn)匯總與統(tǒng)一。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程總則：合同條款審核需遵循“合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、權(quán)責(zé)清晰、表述明確”原則，保證審核流程規(guī)范、高效，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。步驟1：審核申請(qǐng)發(fā)起與資料接收操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)或申請(qǐng)人填寫(xiě)《合同條款審核申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板1），明確合同類(lèi)型、相對(duì)方信息、核心條款及審核重點(diǎn)（如“違約責(zé)任是否明確”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰”等）；提交合同草案（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、背景資料（如合作意向書(shū)、前期溝通記錄）及審核依據(jù)（如相關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度）；法務(wù)部門(mén)或?qū)徍诵〗M在收到資料后1個(gè)工作日內(nèi)完成初步資料完整性檢查，確認(rèn)資料齊全后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；若資料缺失，需一次性告知申請(qǐng)人補(bǔ)充內(nèi)容。責(zé)任主體：申請(qǐng)人、法務(wù)專(zhuān)員/審核小組負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同條款審核申請(qǐng)表》（完整版）、合同草案及全套資料步驟2：條款初步篩查與分類(lèi)操作內(nèi)容：快速瀏覽合同整體結(jié)構(gòu)，識(shí)別核心條款（主體信息、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等）與一般條款（通知送達(dá)、生效條件、份數(shù)等）；對(duì)照《合同條款審核清單》（見(jiàn)模板2），對(duì)條款進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)記：“重點(diǎn)審核項(xiàng)”（如合同主體資格、標(biāo)的合法性）、“常規(guī)審核項(xiàng)”（如付款方式、履行期限）、“風(fēng)險(xiǎn)提示項(xiàng)”（如免責(zé)條款、管轄約定）；梳理?xiàng)l款中可能存在的明顯漏洞（如“雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等”“違約責(zé)任未約定具體比例”），形成初步問(wèn)題清單。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員輸出成果：初步問(wèn)題清單、條款分類(lèi)標(biāo)記版合同草案步驟3：逐項(xiàng)深度審核與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別操作內(nèi)容：主體資格審核：核查合同相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)）、經(jīng)營(yíng)范圍（是否涉及特許經(jīng)營(yíng)）、資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）及法定代表人身份信息，保證簽約主體適格；標(biāo)的條款審核：明確標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理價(jià)格”）；權(quán)利義務(wù)條款審核：核對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，如付款義務(wù)與交付義務(wù)的履行順序、質(zhì)量異議期限是否符合行業(yè)慣例；違約責(zé)任條款審核：審查違約責(zé)任是否明確（如逾期付款的違約金計(jì)算方式、違約責(zé)任的觸發(fā)條件），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”“賠償損失”等籠統(tǒng)表述；爭(zhēng)議解決條款審核：確認(rèn)爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“被告住所地法院”“仲裁委員會(huì)”）；合規(guī)性審核：對(duì)照《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及公司《合同管理辦法》，排查條款是否存在無(wú)效或可撤銷(xiāo)情形（如“造成對(duì)方人身?yè)p害的免責(zé)條款”）。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人（經(jīng)理）輸出成果：《合同條款審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板3，含具體條款內(nèi)容、審核意見(jiàn)、修改建議）步驟4：溝通反饋與條款修訂操作內(nèi)容：法務(wù)專(zhuān)員將《合同條款審核意見(jiàn)表》反饋至申請(qǐng)人及業(yè)務(wù)部門(mén)，組織審核溝通會(huì)（必要時(shí)邀請(qǐng)相對(duì)方參與），逐條說(shuō)明審核依據(jù)及修改理由；業(yè)務(wù)部門(mén)與申請(qǐng)人根據(jù)意見(jiàn)修訂合同條款，對(duì)存在爭(zhēng)議的條款（如違約金比例、管轄約定），需形成書(shū)面說(shuō)明并提交法務(wù)部門(mén)評(píng)估；相對(duì)方對(duì)條款有異議的，由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭協(xié)商，法務(wù)部門(mén)提供合規(guī)支持，直至達(dá)成一致。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)、申請(qǐng)人、相對(duì)方（如需）輸出成果：修訂版合同草案、《條款溝通記錄表》（含爭(zhēng)議點(diǎn)及協(xié)商結(jié)果）步驟5：復(fù)核確認(rèn)與意見(jiàn)出具操作內(nèi)容：法務(wù)專(zhuān)員對(duì)修訂后合同條款進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)所有審核意見(jiàn)已落實(shí)，無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；對(duì)于重大合同（如標(biāo)的額超100萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)），需由法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人總監(jiān)進(jìn)行二次復(fù)核；復(fù)核通過(guò)后，出具《合同條款審核意見(jiàn)書(shū)》（模板4），明確審核結(jié)論：“建議簽署”“附條件簽署”（需補(bǔ)充材料后生效）或“暫不簽署”（存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同條款審核意見(jiàn)書(shū)》（終稿）、修訂版合同終稿步驟6：審核資料歸檔操作內(nèi)容：將《合同條款審核申請(qǐng)表》《審核意見(jiàn)表》《溝通記錄表》《審核意見(jiàn)書(shū)》及合同終稿等資料整理成冊(cè)，標(biāo)注合同編號(hào)（如“HT-2024-X”）；按公司檔案管理規(guī)定，將審核資料電子版存入指定文件夾，紙質(zhì)版裝訂歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、檔案管理員輸出成果：完整的合同審核檔案（電子+紙質(zhì)）三、配套工具模板模板1：合同條款審核申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)人聯(lián)系方式合同名稱(chēng)合同類(lèi)型相對(duì)方名稱(chēng)簽約主體性質(zhì)合同標(biāo)的額______元履行期限核心審核需求（可勾選：□主體資格□標(biāo)的合法性□權(quán)利義務(wù)對(duì)等性□違約責(zé)任□爭(zhēng)議解決□其他______）提交資料清單□合同草案□附件□背景資料□審核依據(jù)□其他______申請(qǐng)人簽字申請(qǐng)日期模板2：合同條款審核清單審核模塊核心審核要點(diǎn)是否符合（是/否/需修改）主體信息1.相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效？2.經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的？3.法定代表人/授權(quán)代表身份是否明確？標(biāo)的條款1.標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量是否清晰？2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否具體（可引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)）？3.價(jià)款/報(bào)酬是否明確、無(wú)歧義？權(quán)利義務(wù)1.雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等？2.履行順序、期限、地點(diǎn)是否明確？3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰？違約責(zé)任1.違約行為是否具體列舉？2.違約金/賠償計(jì)算方式是否合理？3.免責(zé)條款是否合法（不得免除故意/重大過(guò)失責(zé)任）？爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確？2.管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰？3.是否違反“或裁或?qū)彙痹瓌t？其他條款1.通知送達(dá)地址是否有效？2.合同生效條件是否明確？3.份數(shù)及持有方是否約定？模板3：合同條款審核意見(jiàn)表合同名稱(chēng)合同編號(hào)HT-2024-X審核條款（具體條款內(nèi)容，如：“第3.1條乙方應(yīng)在合同簽訂后15日內(nèi)交付標(biāo)的物”）審核意見(jiàn)（如：“‘15日’起算點(diǎn)不明確，建議明確為‘自合同生效之日起’”）修改建議（如：“修改為‘第3.1條乙方應(yīng)在合同生效后15日內(nèi)交付標(biāo)的物’”）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□高（可能導(dǎo)致合同無(wú)效/重大損失）□中（存在履行爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)）□低（表述瑕疵，不影響實(shí)質(zhì)權(quán)利）審核人審核日期______年______月______日業(yè)務(wù)部門(mén)反饋□同意修改□不同意修改（理由：______）簽字：__________日期：______模板4：合同條款審核意見(jiàn)書(shū)合同名稱(chēng)合同編號(hào)HT-2024-X審核部門(mén)法務(wù)部審核日期______年______月______日審核范圍□合同全部條款□重點(diǎn)條款（第______條至第______條）審核結(jié)論□建議簽署（條款合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控）□附條件簽署（需補(bǔ)充/修改以下條款：______）□暫不簽署（存在重大風(fēng)險(xiǎn)：______）意見(jiàn)說(shuō)明（簡(jiǎn)要總結(jié)審核過(guò)程及核心結(jié)論，如：“經(jīng)審核，合同主體資格、標(biāo)的條款合法合規(guī)，違約責(zé)任條款已明確，建議簽署。”）審核人法務(wù)負(fù)責(zé)人（公司蓋章）四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格審查不可忽視：避免與無(wú)民事行為能力或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約，必要時(shí)可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查相對(duì)方信用狀況；條款表述避免歧義：禁止使用“大概”“左右”“盡可能”等模糊詞匯，涉及時(shí)間、金額、數(shù)量等需使用具體數(shù)字（如“30日內(nèi)”“10萬(wàn)元整”）；違約責(zé)任需合理且可執(zhí)行：違約金一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可能被法院調(diào)減；違約責(zé)任條款應(yīng)與違約行為相匹配（如“逾期付款”對(duì)應(yīng)“逾期付款違約金”）；爭(zhēng)議解決條款優(yōu)先約定己方所在地管轄：如選擇訴訟，優(yōu)先約定“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”；如選擇仲裁，需明確具體的仲裁委員會(huì)名稱(chēng)（如“市仲裁委員會(huì)”，避免“某地仲裁委員會(huì)”的模糊表述）；保密與知識(shí)產(chǎn)