基金專戶理財合同范本合同編號：[具體編號]甲方（委托人）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[甲方信用代碼]乙方（受托人）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[乙方信用代碼]金融機(jī)構(gòu)許可證號：[許可證編號]鑒于甲方希望委托乙方對其資金進(jìn)行專戶理財，乙方具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和能力為甲方提供基金專戶理財服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等、自愿、充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.基金專戶理財：指乙方接受甲方的委托，根據(jù)本合同的約定，對甲方交付的資金進(jìn)行投資管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)增值的服務(wù)。2.委托資產(chǎn)：指甲方按照本合同約定交付給乙方進(jìn)行專戶理財?shù)馁Y金，以及在理財過程中產(chǎn)生的收益、孳息等。3.投資組合：指乙方根據(jù)市場情況和投資策略，將委托資產(chǎn)投資于不同種類的金融產(chǎn)品所形成的組合。4.工作日：指除法定節(jié)假日和休息日之外的日期。二、委托資產(chǎn)1.委托資產(chǎn)的交付甲方應(yīng)在本合同生效后的[X]個工作日內(nèi)，將委托資產(chǎn)人民幣（大寫）[具體金額]元（小寫：￥[具體金額]）以銀行轉(zhuǎn)賬的方式匯入乙方指定的以下賬戶：開戶銀行：[開戶銀行名稱]賬戶名稱：[賬戶名稱]賬號：[賬號]乙方在收到甲方交付的委托資產(chǎn)后，應(yīng)向甲方出具收款確認(rèn)書。2.委托資產(chǎn)的管理乙方應(yīng)將委托資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)及其他客戶的資產(chǎn)嚴(yán)格分開管理，設(shè)立專門的賬戶進(jìn)行核算。委托資產(chǎn)應(yīng)獨立于乙方的固有財產(chǎn)，在乙方清算時，委托資產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)。三、投資范圍與投資限制1.投資范圍乙方可將委托資產(chǎn)投資于以下金融產(chǎn)品：（1）股票：包括在國內(nèi)證券交易所上市交易的A股股票。（2）債券：包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債等。（3）基金：包括開放式基金、封閉式基金等。（4）其他金融產(chǎn)品：經(jīng)甲方書面同意，乙方可將委托資產(chǎn)投資于其他符合法律法規(guī)規(guī)定的金融產(chǎn)品。2.投資限制（1）乙方不得將委托資產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格等違法違規(guī)行為。（2）乙方不得將委托資產(chǎn)投資于單一上市公司發(fā)行的股票，投資比例不得超過委托資產(chǎn)凈值的[X]%。（3）乙方不得將委托資產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保。（4）除本合同另有約定外，乙方不得將委托資產(chǎn)投資于高風(fēng)險的金融衍生品。四、權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利（1）有權(quán)了解委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作情況，乙方應(yīng)定期向甲方提供委托資產(chǎn)的投資報告。（2）有權(quán)按照本合同的約定獲取委托資產(chǎn)的收益。（3）在本合同終止時，有權(quán)收回委托資產(chǎn)及相應(yīng)的收益。2.義務(wù)（1）按照本合同的約定及時交付委托資產(chǎn)。（2）向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人或企業(yè)信息及投資需求。（3）不得干預(yù)乙方的正常投資運(yùn)作，但有權(quán)對乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利（1）按照本合同的約定收取管理費用。（2）在符合法律法規(guī)和本合同約定的前提下，自主決定委托資產(chǎn)的投資組合和投資策略。2.義務(wù)（1）以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，確保委托資產(chǎn)的安全和增值。（2）按照本合同的約定定期向甲方提供委托資產(chǎn)的投資報告，報告內(nèi)容包括委托資產(chǎn)的凈值、投資組合、收益情況等。（3）保守甲方的商業(yè)秘密和個人隱私，不得向任何第三方披露甲方的相關(guān)信息。（4）在委托資產(chǎn)出現(xiàn)重大損失或其他異常情況時，及時通知甲方并采取相應(yīng)的措施。五、管理費用與業(yè)績報酬1.管理費用乙方按照委托資產(chǎn)凈值的[X]%/年收取管理費用。管理費用按日計提，按月支付。每月結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)，乙方從委托資產(chǎn)中扣除當(dāng)月的管理費用。管理費用計算公式為：每日管理費用=前一日委托資產(chǎn)凈值×[X]%÷3652.業(yè)績報酬若委托資產(chǎn)的年化收益率超過[X]%，乙方有權(quán)按照超出部分的[X]%收取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬在委托期限結(jié)束或甲方提前終止本合同時計算并收取。六、合同的變更、終止與清算1.合同的變更本合同的任何變更均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.合同的終止有下列情形之一的，本合同終止：（1）本合同約定的委托期限屆滿。（2）甲方提前終止本合同，但應(yīng)提前[X]個工作日書面通知乙方。（3）乙方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)甲方書面催告后仍未改正。（4）因不可抗力或法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。3.清算本合同終止后，乙方應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對委托資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算內(nèi)容包括核算委托資產(chǎn)的凈值、扣除應(yīng)收取的管理費用和業(yè)績報酬（如有）等。清算完畢后，乙方應(yīng)將剩余的委托資產(chǎn)及收益以銀行轉(zhuǎn)賬的方式返還給甲方指定的賬戶。七、違約責(zé)任1.甲方的違約責(zé)任若甲方未按照本合同的約定及時交付委托資產(chǎn)，每逾期一日，應(yīng)按照未交付金額的[X]%向乙方支付違約金。若逾期超過[X]日，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.乙方的違約責(zé)任若乙方違反本合同的約定，未按照投資范圍和投資限制進(jìn)行投資，或未履行其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)賠償甲方的全部損失。八、爭議解決甲乙雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，委托期限為[X]年，自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。