2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》提分卷（一）［新題型］

1.【單項選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券

投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）O

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風險偏好

正確答案：B

參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機

構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶

的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的

風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

2.【單項選擇題】對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過

（）日。

A.60

B.180

C.360

D.90

正確答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得

超過90日。

3.【單項選擇題】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為

出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額

（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

正確答案：B

參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者

未按期交付作為出資的貨幣或者非貨巾財產的，由公司登記機關責令改正，處

以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

4.【單項選擇題】開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

（）O

A.可在任何時間申請贖回

B.不得申請贖回

C.在任何場所申請贖回

D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

正確答案：D

參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約

定的時間和場所申購或者贖回的基金。

5.【單項選擇題】在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直

接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()年。

A.3

B.6

C.10

D.20

正確答案：A

參考解析：根據(jù)《刑法》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額

巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判

處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒

刑或者拘役。

6.【單項選擇題】下列屬于操縱證券市場行為的是()o

A.將自營賬戶借給他人使用

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券

交易價格

C.委托其他證券公司代為買賣證券

D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

正確答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，禁止任何人以下列手段操縱證券

市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者

連續(xù)買賣；

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；

(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；

(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；

(6)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交

易；

(7)利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；

(8)操縱證券市場的其他手段。

7.【單項選擇題】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶

之日起()個交易日內報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：A

參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3

個交易日內報證券交易所備案。

8.【單項選擇題】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應當依照《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定向()申請保薦業(yè)務資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

正確答案：C

參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應當依照《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務資格。

9.【單項選擇題】獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過()

年。

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案：D

參考解析：獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

10.【單項選擇題】凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)

定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作

日內向公司全體股東報告。

A.5：15

B.10；15

C.5：10

D.10；20

正確答案：c

參考解析：4資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，

證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體

股東報告。

11.【單項選擇題】證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票

質押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()o

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正確答案：B

參考解析：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數(shù)

量不得超過該股票A股股本的30%o

12.【單項選擇題】下列屬于證券公司合規(guī)風險的是（）o

A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

B.誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

正確答案：A

參考解析：管理風險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下

列情形：

（1）在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的

完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等。

（2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

（3）侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券。

（4）誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。

（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。

（6）私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券。

（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易。

（8）從事有損其他證券經(jīng)營機構或經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員的不正當競爭等，

13.【單項選擇題】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并

購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的

原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報

告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會

及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾

投資者道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

正確答案：B

參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活

動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上

市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金

額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)

會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道

歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財

務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

14.【單項選擇題】證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級

管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案：A

參考解析：證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員

和3名以上投資經(jīng)理。

15.【單項選擇題】甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，接受乙客戶的委

托，進行證券買賣。下列說法正確的是()o

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

正確答案：D

參考解析：A、B兩項說法錯誤，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也

不承擔交易中證券漲跌的風險。

C項說法錯誤，委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制

定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人

的意愿。

D項說法正確，證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。

16.【單項選擇題】證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，報送月

度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：c

參考解析：癥券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

17.【單項選擇題】下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是

()O

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會

公眾非公開進行股權轉讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200

人

正確答案：C

參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的；

(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人

數(shù)不計算在內；

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

18.【單項選擇題】分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比

例，權益類產品的分級比例不得超過()o

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

正確答案：A

參考解析：分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例，權益

類產品的分級比例不得超過1：1。

19.【單項選擇題】證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，

違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的

證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的

罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.50萬元以上500萬元以下

正確答案：D

參考解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券

法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收

違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

20.【單項選擇題】證券公司另類子公司應當于每年結束之日起()內，編制

并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

個

A.1月

個

月

B.2

個

月

C.3

個

月

D.4

正確答案：D

參考解析：證券公司另類子公司應當于每年結束之日起4個月內，編制并向中

國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

21.【單項選擇題】特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)不包括()。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責

任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)

債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中

的財產份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)

財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的

損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙

企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

正確答案：A

參考解析：說法錯誤，特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重

大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限

連帶責任。

22.【單項選擇題】公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的

(),將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案：c

參考解析：公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%,將指認

定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

23.【單項選擇題】退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退

出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不

包括()O

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

正確答案：C

參考解析：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

24.【單項選擇題】證券公司股東、實際控制人違反《證券公司監(jiān)督管理條

例》的規(guī)定，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產

管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人違反

規(guī)定，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產管理客

戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以

違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

25.【單項選擇題】證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委

員會負責人由()擔任。

A.監(jiān)事

B.理事

C.獨立董事

D.董事長

正確答案：C

參考解析：證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責

人由獨立董事?lián)巍?/p>

26.【單項選擇題】證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建

立()的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標

在()都符合規(guī)定標準。

A.靜態(tài)；任一時點

B.靜態(tài)；某些時點

C.動態(tài)；任一時點

D.動態(tài)；某些時點

正確答案：C

參考解析：證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的

風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時

點都符合規(guī)定標準。

27.【單項選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣

()O

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

正確答案：B

爹考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬

元。

28.【單項選擇題】關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法，下列

說法正確的是()o

A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、

市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分

正確答案：D

參考解析：A項，證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為100分。

B項，分類評價每年進行一次。

C項，分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30So

29.【單項選擇題】資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、

權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投

資于存款、債券等債權類資產的比例不低于()o

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案：C

參考解析：資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產

品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存

款、債券等債權類資產的比例不低于80%。

30.［單項選擇題】非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，

下列不符合要求的是Oo

A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

B.達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位

正確答案：D

參考解析：晶公開募集基金合格投資者的法人單位要求最近一年末凈資產不低

于1000力元。

31.【單項選擇題】擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒

收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所

得不足30萬元的，并處()罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

正確答案：D

參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務

的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違

法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直

接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下

罰款。

32.【單項選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別發(fā)生變化的，所在機構

應當自發(fā)生變化之口起()工作口內為其辦理變更登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

正確答案：A

參考解析：看記人員從事的業(yè)務類別發(fā)生變化的，證券公司應當自發(fā)生變化之

日起5個工作日內為其辦理變更登記。

33.【單項選擇題】證券公司應當在()層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資

機制安排，并確保其所有分支機構和控股附屬機構結合自身業(yè)務特點有效執(zhí)

行。

A.子公司

B.營業(yè)部

C.分公司

D.總部

正確答案：D

參考解析：證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安

排，并確保其所有分支機構和控股附屬機構結合自身業(yè)務特點有效執(zhí)行。

34.【單項選擇題】公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公

司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以卜

正確答案：B

參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機

關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

35.【單項選擇題】按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司

()承擔全面風險管理的最終責任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

Q董事會

D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司

正確答案：C

參考解析：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

36.【單項選擇題】客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期

的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措

施不包括()。

A.限制為其辦理新業(yè)務

B.限制撤銷指定交易

C.限制轉托管

D.允許自由轉出資金

正確答案：D

參考解析：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒

有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取限制為其辦理新

業(yè)務、限制撤銷指定交易、限制轉托管及限制其資金轉出等措施。

37.【單項選擇題】證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得

少于()個月。

A.3

B.6

C.7

D.10

正確答案：B

參考解析：證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個

月。

38.【單項選擇題】證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向()提交申

請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案：c

參考解析：加券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請

材料。

39.【單項選擇題】經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服

務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相

關服務的，經(jīng)營機構應確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；

若不是，業(yè)務人員應()O

A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關

服務

B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務

C,直接向其銷售相關產品或提供相關服務

D.不予理睬

正確答案：A

參考解析：經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投

資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，

經(jīng)營機構在確認其不屬丁風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者

服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可

以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

40.【單項選擇題】下列有關公司的表述，說法錯誤的是()o

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

正確答案：D

參考解析：頁說法錯誤，公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或

者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其

全部財產對外承擔民事責任的企業(yè)法人。

41.【多選題】經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當向投資者了

解的信息有()o

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

B.收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.誠信記錄

正確答案:A,B,C,D

參考解析：根據(jù)7癥點期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構向投資者銷售

產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名

稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；

(2)收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況；

(3)投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標；

(5)風險偏好及可承受的損失；

(6)誠信記錄;

(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；

(9)其他必要信息。

42.【多選題】證券公司的治理基本要求包括()o

A.建立健全組織架構、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶合法權益

C.建立完備的內部控制體系

D.加強對股東資質的審查

正確答案:A,B,C

參考解析：證券公司治理的基本要求：(1)建立健全組織架構、明確職責劃

分；(2)不得侵犯客戶合法權益：(3)建立完備的內部控制體系；(4)建立

穩(wěn)健的薪酬制度。

D項(加強對股東資質的審查)是證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。

43.【多選題】下列關于股份有限公司的股票轉讓，說法正確的有()o

A.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定

的其他方式進行

B.記名股票，必須由股東以背書方式轉讓

C.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力

D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

正確答案:A,D

參考解析：B項，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他

方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

C項，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。

44.【多選題】中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為

ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是()o

A.被指定其他機構托管

B.被指定其他機構接管

C.被行政重組

D.被責令停業(yè)整頓

正確答案:A,B,C,D

參考解析：被依金親而責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等

風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

45.【多選題】根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，證券

公司在區(qū)域性股權市場可以開展的業(yè)務包括()o

A.利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區(qū)域性股權市場的證券

B.為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息

D.在區(qū)域性股權市場提供公募債券融資服務

正確答案：A,B,C

參考解析：證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：

(1)推薦企業(yè)掛牌；

(2)承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債

券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓；

(3)代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶；

(4)為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；

(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區(qū)域性股權市場的證券；

(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求

對接的活動；

(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；

(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務；

(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；

(10)推薦企業(yè)展示；

(11)中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

46.【多選題】根據(jù)《公司法》，設立股份有限公司必須具備的條件有()o

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

C.建立符合股份有限公司要求的組織機構

D.有公司住所

正確答案:A,B,C,D

參考解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：

(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)；

(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總

額；

(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；

(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；

(6)有公司住所。

47.【多選題】關于合伙企業(yè)的清算規(guī)則，下列說法正確的有()o

A.清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告

B.清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告

C.債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起60日

內，向清算人申報債權

D.債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日

內，向清算人申報債權

正確答案：B,D

參考解析：清算人自被確定之日起10日內將合伙企業(yè)解散事項通知債權人，并

于60日內在報紙上公告。債權人應當自接到通知書之日起30日內，未接到通

知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。債權人申報債權，應當說明

債權的有關事項，并提供證明材料。清算人應當對債權進行登記。

48.【多選題】下列選項中，()符合證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人的獨

立性原則。

A.保障合規(guī)負責人的知情權

B.保障合規(guī)負責人的權威性

C.強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權

D.保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性

正確答案：A,B,C,D

參考解析：證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人的獨立性原則包括：

(1)保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。

(2)保障合規(guī)負責人的知情權。

(3)保障合規(guī)負責人的權威性。

(4)強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權。

(5)明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作。

(6)保障合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。

(7)明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。

49.【多選題】金融資產符合()的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計

量。

A.資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現(xiàn)金流量為目的并

持有到期

B.資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍交易市場，或者

在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值

C.資產管理產品為封閉式產品，所投資產具備活躍交易市場

D.資產管理產品為封閉式產品，所投資產在活躍市場中有報價

正確答案：A,B

參考解析：金融資產符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進

行計量：資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現(xiàn)金流量為

目的并持有到期；資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍

交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價

值。

50.【多選題】滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()o

A.訂單設計

B.訂單修改

C.T+2交收制度

D.額度控制

正確答案：A,B,C,D

參考解析：滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收

制度、額度控制、回轉交易等內容。

51.【多選題】下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的有

()o

A.普通合伙企業(yè)的投資者人數(shù)無上限規(guī)定

B.有限合伙企業(yè)應至少有2個普通合伙人

C.普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務

D.有限合伙企業(yè)可以與合伙企業(yè)進行交易

正確答案:A,C,D

參考解析：B項說法錯誤，有限合伙企業(yè)應至少有1個普通合伙人。

52.【多選題】公司從事經(jīng)營活動，必須做到()o

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守社會公德、商業(yè)道德

C.誠實守信

D.接受政府和社會公眾的監(jiān)督

正確答案:A,B,C,D

參考解析：公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商

業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。

53.【多選題】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損

害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取措施有()o

A.責令停業(yè)整頓

B.指定其他機構托管、接管

C.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

D.限制相關證券賬戶交易

正確答案:A,B,C

參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投

資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(1)責令停業(yè)整頓；

(2)指定其他機構托管、接管；

(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；

(4)撤銷。

54.【多選題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員

不得從事的活動包括()o

A.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信

息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動

B.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

C.保守所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或

者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A,B,D

參考解析：C項是證券從業(yè)人員應當遵守的要求。

55.【多選題】證券公司風險控制指標體系以浮資本和流動性為核心，主要的

風險控制指標有()O

A.凈資本

B.風險覆蓋率

C.資本杠桿率

D.銷售利潤率

正確答案：A,B,C

參考解析：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈

資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。

56.【多選題】客戶信用證券賬戶內的證券，出現(xiàn)()等特殊情形時，證券公

司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他

定價方式計算其市值。

A.被調出可充抵保證金證券范圍

B.被暫停交易

C.被實施風險警示

D.因權益處理等產生尚未到賬的在途證券

正確答案:A,B,C,D

參考解析：客戶信用證券賬戶內的證券，出現(xiàn)被調出可充抵保證金證券范圍、

被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在

途證券，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公

允價格或其他定價方式計算其市值。

57.【多選題】封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但

應當在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付

資金不得少于()萬元，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超

過()年。

A.1000

B.3000

C.3

D.5

正確答案：A,C

參考解析：封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當

在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金

不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3

年。

58.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵

守的基本原則有()o

A.守法合規(guī)

B.誠實信用

C.忠實客戶利益

D.只提示客戶可能發(fā)生的風險，不提示承擔風險可能獲得的收益

正確答案:A,B,C

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務應當遵循的基

本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。

59.【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公

司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務的要求包括

()O

A.具備展業(yè)資格

B.遵守法律法規(guī)

C.遵循誠實信用

D.遵循公平自愿原則

正確答案:A,B,C,D

參考解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜

臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當具備展業(yè)資

格；遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則。

60.【多選題】根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止

性規(guī)定的有()o

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

B.采取贈送禮物的方式誘導客戶購買金融產品

C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

D.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金

正確答案：A,B,C

參考解析：D項，’日以使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購

買金融產品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產

品的資金。

61.【多選題】證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投

資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署

的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會

派出機構備案。這些情形包括()o

A.與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制

B.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30

名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

C.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20

名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

D.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一個

會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣

正確答案：A,C,D

參考解析：證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨

詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承

諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出

機構備案：

(1)與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；

(2)提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有

20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；

(3)提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一

個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。

62.【多選題】關于證券交易所的交易規(guī)則，下列說法正確的是()o

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌

D.投資者不能以電話的方式委托證券公司代賣其產品

正確答案:A,B,C

參考解析：D項，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司

實名開立賬戶，以書面；電話、自助終端、網(wǎng)絡等方式，委托該證券公司代其

買賣證券。

63.【多選題】上交所和深交所應重點監(jiān)控的異常交易行為有()o

A.可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券

B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量

或者頻繁進行互為對手方的交易

C.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或

者頻繁進行互為對手方的交易

D.兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為

對手方的交易

正確答案:A,B,C,D

參考解析：上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證

券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

64.【多選題】證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的

行為，證券的承銷方式包括()。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

正確答案：B,C

參考解析：加券熹肖業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

65.【多選題】下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()o

A.證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施

B.證券公司應當審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響

C.證券公司應當結合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的

具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理

D.證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)

業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

正確答案：A,C,D

參考解析：B項，審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)

經(jīng)營應遵守的基本要求。

66.【多選題】財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合

中國證監(jiān)會的審核，并承擔的工作包括()o

A.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的

反饋意見作出回復

B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或

者核查

C.組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

D.委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應

當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原

因

正確答案：A,B,C,D

參考解析：財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國

證監(jiān)會的審核，并承擔以下工作：

(1)指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出

的反饋意見作出回復；

(2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查

或者核查；

(3)組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復；

(4)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問

應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的

原因；

(5)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生

較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證

監(jiān)會報告；

(6)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況；

(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

67.【多選題】關于設立證券登記結算機構應具備的條件，下列說法正確的有

()O

A.證券登記結算機構的名稱中可不標明“證券登記結算”字樣

B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

正確答案：B,C,D

參考解析：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣2億元；

(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；

(3)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

68.【多選題】中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢

機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

正確答案：A,B

參考解析：根據(jù)%證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫

行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證

券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務

暫行規(guī)定》等，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構

發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

69.【多選題】公募基金宣傳推介材料不得存在的情形包括()o

A.使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述

B.詆毀、貶低其他基金管理人的基金

C.夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績

D.使用個人推薦性文字

正確答案:A,B,C,D

參考解析：人募屋3及金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)

的情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違

規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風險、坐享財富增長、

安心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認為沒有風險或者忽視風險的表述；

使用欲購從速、中購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述；詆毀、貶低其

他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人管理的基

金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績；

使用或者登載單位、個人的推薦性文字；使用廣告法、反不正當競爭法、反壟

斷法禁止的內容；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

70.【多選題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券

的，中國證監(jiān)會可以對其采取的處罰有()o

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

B.非法募集資金金額現(xiàn)以上5%以下罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元

以下的罰款

D.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

正確答案：A,C,D

參考解析：根據(jù)Z癥券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公

開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以

100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務

許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰

款。(B項是對發(fā)行人的處罰措施)

71.【多選題】證券公司發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項包括()o

A.“證券研究報告”字樣

B.證券公司名稱

C.證券分析師姓名及其登記編碼

D.發(fā)布證券研究報告的時間

正確答案：A,B,C,D

參考解析：經(jīng)營機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：

(1)“證券研究報告”字樣。

(2)經(jīng)營機構名稱。

(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。

(4)證券分析師姓名及其登記編碼。

(5)發(fā)布證券研究報告的時間。

(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。

(7)使用證券研究報告的風險提示。

72.【多選題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)

務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種及以上業(yè)務的，其董事會應當設立()o

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.監(jiān)督委員會

正確答案：A,B,C

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券'業(yè)務和

證券承銷與保薦業(yè)務中兩種及以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員

會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

73.【多選題】下列說法正確的有()。

A.客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令

B.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該

委托應視為無效委托

C.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成

證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客

戶承擔

D.客戶在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令（交易規(guī)

則另有規(guī)定的除外），但由丁市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的

撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此忖客戶應

承認并接受該成交結果

正確答案:A,B,C,D

參考解析：A1頁，‘看戶’在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出

無效委托指令。

B項，客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則

該委托應視為無效委托。

C項，證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造

成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由

客戶承擔。

D項，客戶在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令（交易

規(guī)則另有規(guī)定的除外），但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶

的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶

應承認并接受該成交結果。

74.【多選題】合格境內投資者資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應當具備的條件

包括（）O

A.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會

的規(guī)定

B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員

C.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

D.最近2年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、

監(jiān)管機構的立案調查

正確答案：A,B,C

參考解析：W格森向投資者資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應當具備下列條件：

（1）申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)

會的規(guī)定；

（2）擁著符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員；

（3）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（4）最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部

門、監(jiān)管機構的立案調查；

（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

75.【多選題】證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容有（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務內部控制

B.融資融券業(yè)務內部控制

C.投資銀行類業(yè)務內部控制

D.受托投資管理業(yè)務內部控制

正確答案：A,C,D

參考解析：證券公司各類業(yè)務內部控制的主耍內容包括：經(jīng)紀業(yè)務內部控制、

自營業(yè)務內部控制、投資銀行類業(yè)務內部控制、受托投資管理業(yè)務內部控制、

研究咨詢業(yè)務內部控制、證券投資顧問業(yè)務內部控制。

76.【多選題】（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、

違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可

以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為

不適當人選等監(jiān)管措施。

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.證券服務機構

D.投資者

正確答案：A,B,C,D

參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人

員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷

管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出

具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入

措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌

犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

77.【多選題】關于分級資產管理產品的表述，下列說法正確的有（）。

A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級

B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/

劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1,權益類產品的分級比例不得超過

2：1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不

得轉委托給劣后級投資者

正確答案：A,B,D

參考解析：C項說法錯誤，固定收益類產品的分級比例不得超過3：1,權益類

產品的分級比例不得超過1：1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級

比例不得超過2：1。

78.【多選題】全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全

國性證券交易場所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務。

A.創(chuàng)新型

B.創(chuàng)業(yè)型

C.成長型

D.成熟型

正確答案:A,B,C

參考解析：全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易

場所，主耍為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。

79.【多選題】關于證券發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，下列說法正確的有

()O

A.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式

B.存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準

C.發(fā)行人可以披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標

D.發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關信

息

正確答案：A,B,C,D

參考解析：以上而金向符合證券發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，故本題選

ABCDo

80.【多選題】證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定包括()o

A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

B.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

正確答案：A,B,D

參考解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：

(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；

(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；

(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；

(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%o

81.【判斷題】非公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國

務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證

券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產的投資

包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投

資標的。

82.【判斷題】證券類資產是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行所必需

的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡系統(tǒng)、交易席位等資產。()

A.對

B.錯

正確答案：對

參考解析：證券類資產是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行所必需的計

算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡系統(tǒng)、交易席位等資產。

83.【判斷題】期貨交易實行持倉限額制度，防范合約持倉過度集中的風險。

()

A.對

B.錯

正確答案：對

參考解析：期貨交易實行持倉限額制度，防范合約持倉過度集中的風險。

84.【判斷題】在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

的證券，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構可以適當挪用

客戶的證券。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證

券，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證

券。

85.【判斷題】在股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東在100人以下；股份

有限公司股東人數(shù)無上限。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：在股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東在50人以下；股份有限公

司股東人數(shù)無上限。

86.【判斷題】私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會

應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以逋過網(wǎng)站公示私募基金管埋人基

本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。()

A.對

B.錯

正確答案：對

參考解析：私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當

自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情

況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

87.【判斷題】期貨交易保證金，是指結算參與人以自有資金向期貨結算機構

繳納的，用于擔保履約的資金。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：結算擔保金，是指結算參與人以自有資金向期貨結算機構繳納的，

用于擔保履約的資金。

88.【判斷題】證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注朋資

本的20虹但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券

公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的

30%o但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司

股權的，不受前述規(guī)定的限制。

89.【判斷題】證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3

個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。()

A.對

B.錯

正確答案：對

參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個

工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

90.【判斷題】證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)

營特點設立嚴密有效的五道業(yè)務監(jiān)控防線。()

A.對

B.錯

正確答案：錯

參考解析：證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特

點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線。

91.【判斷題】證券經(jīng)紀業(yè)務的管埋風險，主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動

中違反法律、行政法