企業(yè)信息安全自查清單模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)開(kāi)展信息安全常態(tài)化自查工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常安全管理：定期評(píng)估信息安全防護(hù)措施有效性，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管審計(jì)；系統(tǒng)升級(jí)與改造前：全面梳理現(xiàn)有安全狀況，為安全策略調(diào)整或技術(shù)升級(jí)提供依據(jù)；安全事件后復(fù)盤：分析事件暴露的安全短板，完善應(yīng)急響應(yīng)與長(zhǎng)效防控機(jī)制；新業(yè)務(wù)上線前：保證新業(yè)務(wù)（如云服務(wù)、移動(dòng)應(yīng)用）符合企業(yè)安全基線，避免引入新風(fēng)險(xiǎn)。二、自查流程與操作步驟（一）自查準(zhǔn)備階段成立專項(xiàng)小組明確自查負(fù)責(zé)人（建議由信息安全部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)*擔(dān)任），組建跨部門自查小組（成員包括IT運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理、業(yè)務(wù)部門、人力資源等代表）。分配職責(zé)：IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)類檢查項(xiàng)（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、系統(tǒng)漏洞），業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)場(chǎng)景類檢查項(xiàng)（如數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、權(quán)限管理），人力資源負(fù)責(zé)人員安全管理（如離職權(quán)限回收、背景審查）。制定自查計(jì)劃結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定自查范圍（如全公司/特定部門/核心系統(tǒng)）、自查周期（如季度/半年/年度）及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。編制《自查日程表》，明確各階段任務(wù)、負(fù)責(zé)人及完成時(shí)限，提前3個(gè)工作日通知相關(guān)部門準(zhǔn)備資料。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)規(guī)范》）、技術(shù)文檔（如網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)架構(gòu)圖、應(yīng)急預(yù)案）、歷史自查報(bào)告及安全事件記錄等。（二）自查實(shí)施階段逐項(xiàng)核對(duì)檢查清單對(duì)照本模板“自查表格”內(nèi)容，結(jié)合收集的資料，對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)進(jìn)行逐一核查。技術(shù)類檢查項(xiàng)（如防火墻策略、日志審計(jì)）需通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)、工具掃描等方式獲取證據(jù)；管理類檢查項(xiàng)（如制度執(zhí)行、人員培訓(xùn)）需查閱記錄（如培訓(xùn)簽到表、權(quán)限審批單）、現(xiàn)場(chǎng)訪談相關(guān)人員（如業(yè)務(wù)操作人員、IT運(yùn)維人員）。記錄問(wèn)題與證據(jù)對(duì)不符合項(xiàng)詳細(xì)描述問(wèn)題表現(xiàn)（如“服務(wù)器A未安裝最新補(bǔ)丁”“員工B離職后未回收OA系統(tǒng)權(quán)限”），并附上證據(jù)材料（如截圖、照片、記錄文件編號(hào)）。對(duì)符合項(xiàng)可簡(jiǎn)要記錄核查過(guò)程（如“已核對(duì)防火墻策略配置，符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》”）。訪談與溝通對(duì)關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）進(jìn)行訪談，確認(rèn)安全管理措施的實(shí)際執(zhí)行情況，避免“制度與實(shí)際脫節(jié)”。（三）問(wèn)題分析與整改階段匯總問(wèn)題清單整合自查中發(fā)覺(jué)的所有不符合項(xiàng)，按“高/中/低”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等嚴(yán)重后果的為“高”；影響業(yè)務(wù)連續(xù)性或部分合規(guī)要求的為“中”；存在輕微隱患但不直接影響核心業(yè)務(wù)的為“低”）。分析根本原因針對(duì)每個(gè)問(wèn)題組織相關(guān)部門分析原因，如“權(quán)限未回收”可能是流程缺失或執(zhí)行不到位，“系統(tǒng)未打補(bǔ)丁”可能是補(bǔ)丁管理機(jī)制不健全。制定整改措施明確整改目標(biāo)、具體措施、責(zé)任部門/人及完成時(shí)限（如“高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需在7個(gè)工作日內(nèi)完成整改，中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題15個(gè)工作日內(nèi)完成，低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題30個(gè)工作日內(nèi)完成”）。整改措施需具體可行，如“修訂《員工離職權(quán)限管理流程》，增加人力資源部與IT部聯(lián)動(dòng)核查環(huán)節(jié)”而非“加強(qiáng)權(quán)限管理”。跟蹤整改落實(shí)整改負(fù)責(zé)人定期向自查小組匯報(bào)整改進(jìn)度，完成后提交整改證明材料（如補(bǔ)丁安裝截圖、流程修訂文件、權(quán)限回收記錄），自查小組需對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核驗(yàn)證。（四）總結(jié)與歸檔階段編制自查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：自查背景與范圍、自查方法與過(guò)程、總體安全狀況（符合項(xiàng)占比、高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題數(shù)量）、問(wèn)題清單及整改情況、下一步安全改進(jìn)計(jì)劃。報(bào)告需經(jīng)自查小組負(fù)責(zé)人、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批后，報(bào)送企業(yè)管理層及相關(guān)部門。資料歸檔將自查計(jì)劃、檢查記錄、問(wèn)題清單、整改材料、自查報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年（涉及重要數(shù)據(jù)或合規(guī)要求的保存期限需符合法律法規(guī)規(guī)定）。三、企業(yè)信息安全自查表格（一）自查總表序號(hào)大類子類檢查項(xiàng)數(shù)量符合項(xiàng)數(shù)量不符合項(xiàng)數(shù)量不符合項(xiàng)占比風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布（高/中/低）1物理安全機(jī)房與設(shè)備環(huán)境%X/X/X2網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與邊界防護(hù)%X/X/X3數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)全生命周期管理%X/X/X4應(yīng)用安全系統(tǒng)與應(yīng)用漏洞管理%X/X/X5人員安全安全意識(shí)與人員管理%X/X/X6管理安全制度與流程合規(guī)性%X/X/X合計(jì)————%X/X/X（二）分項(xiàng)檢查表1.物理安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限1.1機(jī)房出入管理機(jī)房實(shí)行雙人雙鎖管理，出入登記完整，非授權(quán)人員禁止進(jìn)入1.2設(shè)備與環(huán)境監(jiān)控機(jī)房配備溫濕度監(jiān)控、消防設(shè)備、UPS電源，定期檢查記錄（每月至少1次）1.3服務(wù)器與終端設(shè)備服務(wù)器固定放置，終端設(shè)備粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽，報(bào)廢設(shè)備需徹底銷毀數(shù)據(jù)并記錄1.4線纜與介質(zhì)管理線纜標(biāo)簽清晰，廢舊介質(zhì)（如硬盤、U盤）按保密規(guī)定銷毀，無(wú)隨意丟棄現(xiàn)象2.網(wǎng)絡(luò)安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限2.1網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分清晰（如核心區(qū)、接入?yún)^(qū)、DMZ區(qū)），內(nèi)外網(wǎng)隔離有效2.2邊界防護(hù)設(shè)備防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）策略啟用，規(guī)則定期更新（每季度至少1次）2.3網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置路由器、交換機(jī)管理端口關(guān)閉或修改默認(rèn)端口，密碼復(fù)雜度符合要求（12位以上，含大小寫字母、數(shù)字、特殊符號(hào)）2.4網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制遠(yuǎn)程訪問(wèn)（如VPN）采用雙因素認(rèn)證，訪問(wèn)權(quán)限遵循“最小權(quán)限”原則2.5網(wǎng)絡(luò)日志審計(jì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（防火墻、路由器）日志保存不少于180天，日志分析覆蓋異常流量、非法訪問(wèn)等行為3.數(shù)據(jù)安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限3.1數(shù)據(jù)分類分級(jí)已制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（如公開(kāi)、內(nèi)部、敏感、核心數(shù)據(jù)），數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單動(dòng)態(tài)更新3.2數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸敏感數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)（如采用AES-256加密），傳輸過(guò)程采用/SSL等加密協(xié)議3.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)定期備份（每日增量備份+每周全量備份），備份數(shù)據(jù)異地存放，恢復(fù)測(cè)試每季度至少1次3.4數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限按崗位分配，權(quán)限審批流程完整（申請(qǐng)-審批-授權(quán)-回收），定期核查權(quán)限（每季度至少1次）3.5數(shù)據(jù)銷毀管理廢棄數(shù)據(jù)（如過(guò)期業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、測(cè)試數(shù)據(jù)）采用不可恢復(fù)方式銷毀（如物理粉碎、低級(jí)格式化），銷毀記錄完整4.應(yīng)用安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限4.1系統(tǒng)漏洞管理服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)漏洞掃描每季度至少1次，高危漏洞7個(gè)工作日內(nèi)修復(fù)4.2身份認(rèn)證與授權(quán)系統(tǒng)登錄采用強(qiáng)密碼策略，密碼周期更換（90天以內(nèi)）；特權(quán)賬號(hào)（如管理員）啟用雙因素認(rèn)證4.3應(yīng)用安全配置關(guān)閉系統(tǒng)非必要服務(wù)/端口，Web應(yīng)用防SQL注入、XSS攻擊等防護(hù)措施啟用4.4日志審計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)日志記錄用戶登錄、關(guān)鍵操作（如數(shù)據(jù)修改、刪除），日志保存不少于180天，異常操作實(shí)時(shí)告警4.5接口安全系統(tǒng)間接口（如API接口）采用認(rèn)證加密，接口調(diào)用權(quán)限嚴(yán)格控制，接口調(diào)用日志完整5.人員安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限5.1安全意識(shí)培訓(xùn)全員信息安全年度培訓(xùn)覆蓋率100%，培訓(xùn)考核通過(guò)率90%以上，培訓(xùn)記錄完整5.2崗位安全責(zé)任關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人）簽訂《信息安全責(zé)任書》，明確安全職責(zé)5.3人員背景審查接觸敏感數(shù)據(jù)的員工入職背景審查無(wú)不良記錄，離職/轉(zhuǎn)崗及時(shí)調(diào)整權(quán)限5.4離職人員管理員工離職流程中增加權(quán)限回收環(huán)節(jié)（OA、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、郵箱等），人力資源部與IT部聯(lián)動(dòng)確認(rèn)5.5外部人員訪問(wèn)管理外部人員（如外包商、訪客）進(jìn)入?yún)^(qū)域需審批，全程陪同，禁止接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)6.管理安全自查表序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限6.1安全管理制度已制定信息安全管理制度體系（如總則、分則），制度定期評(píng)審修訂（每年至少1次）6.2安全責(zé)任制明確信息安全負(fù)責(zé)人及各部門安全職責(zé)，納入績(jī)效考核6.3應(yīng)急響應(yīng)管理制定信息安全應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓），每年至少開(kāi)展1次應(yīng)急演練，演練記錄完整6.4合規(guī)性管理定期開(kāi)展合規(guī)自查（如等保2.0、GDPR等），及時(shí)整改合規(guī)問(wèn)題，合規(guī)文檔齊全6.5供應(yīng)商安全管理供應(yīng)商（如云服務(wù)商、外包商）簽訂安全協(xié)議，定期評(píng)估供應(yīng)商安全狀況（每年至少1次）四、自查工作要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）保證自查全面性與針對(duì)性結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)（如金融企業(yè)側(cè)重?cái)?shù)據(jù)安全，制造企業(yè)側(cè)重工業(yè)控制系統(tǒng)安全）調(diào)整檢查項(xiàng)權(quán)重，避免“一刀切”；對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)區(qū)域、關(guān)鍵崗位人員等重點(diǎn)領(lǐng)域加大檢查深度，保證風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏。（二）堅(jiān)持客觀真實(shí)與證據(jù)留存檢查過(guò)程需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷，所有問(wèn)題必須有可驗(yàn)證的證據(jù)（如截圖、記錄、訪談簽字）；整改措施需明確可量化（如“補(bǔ)丁修復(fù)率100%”“權(quán)限回收100%”），避免模糊表述。（三）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)與閉環(huán)管理每個(gè)檢查項(xiàng)需指定明確責(zé)任人（部門或個(gè)人），整改任務(wù)需落實(shí)到人，杜絕“責(zé)任真空”；建立“自查-整改-復(fù)核-驗(yàn)收”閉環(huán)機(jī)制，高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題未整改完成前需采取臨時(shí)管控措施（如暫停相關(guān)系統(tǒng)訪問(wèn)）。（四）注重動(dòng)態(tài)更新與