投資公司股東大會議事規(guī)則范本為規(guī)范投資公司股東會運作程序，保障股東合法行使權(quán)利，提升決策科學(xué)性與效率，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合投資業(yè)務(wù)特性，制定本議事規(guī)則。本規(guī)則適用于公司股東會的召集、召開、提案審議、表決及決議執(zhí)行等活動，是股東會運作的基本準(zhǔn)則。第一章總則第一條目的與依據(jù)制定本規(guī)則旨在明確股東會議事程序與決策機制，保障股東知情權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，確保公司投資戰(zhàn)略、重大項目決策等事項科學(xué)合規(guī)，維護(hù)股東、公司及債權(quán)人合法權(quán)益。本規(guī)則依據(jù)《公司法》《證券法》（如適用）及公司章程制定，與法律法規(guī)、章程沖突時，以法律法規(guī)及章程為準(zhǔn)。第二條股東會地位股東會是公司最高權(quán)力機構(gòu)，依法行使《公司章程》規(guī)定的職權(quán)，包括但不限于審議批準(zhǔn)公司投資戰(zhàn)略、年度投資計劃、重大投資項目（如單筆投資金額占公司凈資產(chǎn)[X]%以上的項目）、利潤分配方案、董事會及監(jiān)事會報告、章程修改、合并分立等事項。第二章股東會的召集與主持第三條定期會議公司股東會定期會議每年召開1次，于[具體月份，如“每年4月”]在公司住所地或董事會指定地點舉行。年度會議應(yīng)與年度財務(wù)審計報告披露時間銜接，確保股東及時了解公司投資業(yè)績與財務(wù)狀況。第四條臨時會議有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會：1.代表公司[X]%以上（含本數(shù)）表決權(quán)的股東書面提議（投資公司股東多為機構(gòu)投資者，表決權(quán)比例可結(jié)合章程約定，如“10%”）；2.董事會認(rèn)為必要時（如突發(fā)重大投資機會或風(fēng)險需決策）；3.監(jiān)事會提議時（如發(fā)現(xiàn)公司投資決策存在合規(guī)風(fēng)險）；4.公司章程規(guī)定的其他情形（如投資項目觸發(fā)特別審議條款）。第五條召集與主持程序1.召集主體：股東會由董事會召集，董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。2.特殊情形：董事會不能履行或不履行召集職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)召集；監(jiān)事會不召集的，代表[X]%以上表決權(quán)的股東可自行召集（需提前履行通知義務(wù)并報備監(jiān)管機構(gòu)，如適用）。第三章提案與通知第六條提案主體與要求1.股東提案：單獨或合計持有公司[X]%以上表決權(quán)的股東，可在股東會召開[X]日前（如“20日”）向董事會提交書面提案，提案應(yīng)明確議題、具體內(nèi)容及相關(guān)依據(jù)（如投資項目提案需附可行性研究報告、風(fēng)險評估報告、收益預(yù)測表等資料）。2.董事會/監(jiān)事會提案：董事會、監(jiān)事會應(yīng)在股東會召開[X]日前（如“15日”）將提案提交會務(wù)組，內(nèi)容需符合法律法規(guī)及章程規(guī)定，涉及投資事項的應(yīng)充分披露風(fēng)險與收益邏輯。第七條會議通知1.通知方式：股東會通知以書面（郵寄、專人送達(dá)）、電子郵件或公司官網(wǎng)公告等方式送達(dá)股東，確保股東有充分時間了解議題并決策。2.通知時間：定期會議應(yīng)于召開[X]日前（如“20日”）通知股東；臨時會議應(yīng)于召開[X]日前（如“10日”）通知，但因緊急事項（如突發(fā)投資風(fēng)險處置）需召開的，可縮短通知時間，但應(yīng)說明理由并確保股東知情權(quán)。3.通知內(nèi)容：包括會議時間、地點、方式（現(xiàn)場/線上結(jié)合）、議題及提案概要、表決權(quán)行使方式（現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票等）、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。第四章會議的召開第八條會議出席1.股東出席：股東可親自出席或委托代理人出席。代理人出席需持股東書面授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍（如表決權(quán)行使方式、議題表決意見等），授權(quán)委托書應(yīng)在會議召開前提交公司備案。2.出席資格審查：會務(wù)組負(fù)責(zé)核對股東身份及持股數(shù)量，確認(rèn)表決權(quán)總數(shù)（投資公司股東多為機構(gòu)，需核實出資證明或股權(quán)登記文件）。第九條議事程序1.議程主持：主持人按通知議題順序主持會議，說明議題背景、提案要點，確保股東充分質(zhì)詢與討論（涉及投資項目的，提案人應(yīng)現(xiàn)場解答股東關(guān)于項目風(fēng)險、退出機制等疑問）。2.關(guān)聯(lián)交易回避：股東與會議議題存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（如投資項目涉及股東關(guān)聯(lián)方）的，應(yīng)主動回避表決，其表決權(quán)不計入有效表決權(quán)總數(shù)。3.發(fā)言與討論：股東發(fā)言應(yīng)圍繞議題，主持人可限定每人發(fā)言時間（如“每次不超過5分鐘”），確保會議效率。第五章決議的形成與記錄第十條表決方式1.表決權(quán)計算：股東按出資比例行使表決權(quán)（章程另有約定的從其約定，如投資公司可約定某些事項按股權(quán)比例與投資貢獻(xiàn)綜合加權(quán)）。2.決議類型：普通決議：需經(jīng)代表過半數(shù)表決權(quán)的股東通過（如審議年度投資計劃、利潤分配方案等）；特別決議：需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過（如修改章程、重大資產(chǎn)重組、單筆投資超凈資產(chǎn)[X]%的項目等）。3.表決方式：可采用現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票或書面表決（臨時會議緊急事項可采用書面表決，但需確保股東真實意思表示）。第十一條計票與監(jiān)票由監(jiān)事會成員或股東代表擔(dān)任監(jiān)票人，董事會秘書或指定人員擔(dān)任計票人，當(dāng)場統(tǒng)計并宣布表決結(jié)果，監(jiān)票人、計票人應(yīng)在表決結(jié)果記錄上簽字確認(rèn)。第十二條會議記錄與決議1.會議記錄：記錄內(nèi)容包括會議時間、地點、出席人員（及表決權(quán)數(shù)）、議題討論情況、表決結(jié)果、股東質(zhì)詢與答復(fù)等，出席股東（或代理人）應(yīng)在記錄上簽字確認(rèn)。2.決議生效：股東會決議自表決通過之日起生效（法律法規(guī)或章程另有規(guī)定的除外），涉及工商變更、投資備案等事項的，應(yīng)按規(guī)定履行后續(xù)程序。3.決議執(zhí)行：董事會負(fù)責(zé)組織實施股東會決議，定期向股東通報執(zhí)行進(jìn)展（如投資項目的落地進(jìn)度、收益情況等），確保股東知情權(quán)。第六章附則第十三條解釋與修改本規(guī)則由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。如需修改，應(yīng)由董事會提出提案，經(jīng)股東會以特別決議通過后方可生效。第十四條未盡事宜本規(guī)則未盡事宜，按《公司法》《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；如