第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試基礎題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關于證券公司融資融券業(yè)務的說法中，正確的是（）。

A.融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于50%

B.融資融券業(yè)務的風險控制指標中，流動性覆蓋率不得低于100%

C.融資融券業(yè)務實行保證金比例逐日計算，無需考慮市值波動風險

D.融資融券業(yè)務的客戶信用評級分為五個等級，分別為S、A、B、C、D

3.根據我國《證券法》，下列哪個機構不屬于證券市場的主要參與者？（）

A.證券公司

B.保險公司

C.證券投資基金管理人

D.證券登記結算機構

4.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當選擇（）作為資金存管指定機構。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供（）。

A.本人身份證和證券賬戶卡

B.本人身份證和借記卡

C.本人身份證和信用報告

D.本人身份證和收入證明

6.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

7.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）的原則。

A.客戶利益至上

B.公開、公平、公正

C.合理、合規(guī)、審慎

D.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

9.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）年以上證券投資管理經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

10.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

11.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有（）年以上證券投資咨詢經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映（）特征。

A.風險收益

B.投資范圍

C.投資策略

D.以上都是

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）的原則。

A.客戶利益至上

B.公開、公平、公正

C.合理、合規(guī)、審慎

D.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

16.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）年以上證券投資管理經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

18.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有（）年以上證券投資咨詢經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

20.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映（）特征。

A.風險收益

B.投資范圍

C.投資策略

D.以上都是

二、多選題（共20分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種范圍，限于（）。

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種

D.未上市的公司股權

22.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種

D.未上市的公司股權

23.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有（）年以上證券投資咨詢經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

25.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映（）特征。

A.風險收益

B.投資范圍

C.投資策略

D.以上都是

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

27.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有（）年以上證券投資咨詢經驗。

A.1

B.2

C.3

D.4

29.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映（）特征。

A.風險收益

B.投資范圍

C.投資策略

D.以上都是

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據（）的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。

A.公開、公平、公正

B.合理、合規(guī)、審慎

C.安全、穩(wěn)定、發(fā)展

D.效率、效益、創(chuàng)新

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的20%。（）

32.證券公司從事證券融資融券業(yè)務，其保證金比例不得低于150%。（）

33.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（）

34.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循公開、公平、公正的原則。（）

36.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有2年以上證券投資管理經驗。（）

37.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）

38.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有3年以上證券投資咨詢經驗。（）

40.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的______%。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條）

42.證券公司從事證券融資融券業(yè)務，其保證金比例不得低于______%。（根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條）

43.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條）

44.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合______的規(guī)定。（根據《證券法》第32條）

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循______的原則。（根據《證券法》第179條）

46.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有______年以上證券投資管理經驗。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條）

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合______的規(guī)定。（根據《證券法》第33條）

48.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合______的規(guī)定。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條）

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有______年以上證券投資咨詢經驗。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條）

50.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映______、______、______特征。（根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的主要風險有哪些？

52.簡述證券公司從事證券融資融券業(yè)務的主要風險有哪些？

53.簡述證券公司從事證券資產管理業(yè)務的主要風險有哪些？

54.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務的主要風險有哪些？

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A由于內部控制制度不健全，導致自營業(yè)務發(fā)生重大虧損，經查，主要原因是自營投資決策流程不規(guī)范，缺乏有效的風險控制措施。請分析A公司在自營業(yè)務方面存在的主要問題，并提出改進建議。（25分）

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的20%。因此，正確答案為A。

2.D

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條，融資融券業(yè)務的客戶信用評級分為五個等級，分別為S、A、B、C、D。因此，正確答案為D。

3.B

解析：證券市場的主要參與者包括證券公司、證券投資基金管理人、證券登記結算機構等。保險公司不屬于證券市場的主要參與者。因此，正確答案為B。

4.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條，證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當選擇中國證券登記結算有限責任公司作為資金存管指定機構。因此，正確答案為B。

5.A

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供本人身份證和證券賬戶卡。因此，正確答案為A。

6.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的3倍。因此，正確答案為B。

7.B

解析：根據《證券法》第32條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

8.A

解析：根據《證券法》第179條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客戶利益至上的原則。因此，正確答案為A。

9.C

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有3年以上證券投資管理經驗。因此，正確答案為C。

10.B

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

11.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

12.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有2年以上證券投資咨詢經驗。因此，正確答案為B。

13.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，正確答案為D。

14.B

解析：根據《證券法》第32條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

15.A

解析：根據《證券法》第179條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客戶利益至上的原則。因此，正確答案為A。

16.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有2年以上證券投資管理經驗。因此，正確答案為B。

17.B

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

18.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據合理、合規(guī)、審慎的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為B。

19.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有2年以上證券投資咨詢經驗。因此，正確答案為B。

20.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，正確答案為D。

二、多選題（共20分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資品種范圍，限于上市交易的股票、債券、證券投資基金、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。因此，正確答案為ABC。

22.ABCD

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的投資范圍包括上市交易的股票、債券、證券投資基金、未上市的公司股權、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。因此，正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據《證券法》第32條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中國證監(jiān)會可以根據公開、公平、公正、合理、合規(guī)、審慎、安全、穩(wěn)定、發(fā)展、效率、效益、創(chuàng)新的原則，對證券公司承銷的證券種類和數(shù)量作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有1年以上、2年以上、3年以上、4年以上證券投資咨詢經驗。因此，正確答案為ABCD。

25.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，正確答案為D。

26.ABCD

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合公開、公平、公正、合理、合規(guī)、審慎、安全、穩(wěn)定、發(fā)展、效率、效益、創(chuàng)新的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

27.ABCD

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合公開、公平、公正、合理、合規(guī)、審慎、安全、穩(wěn)定、發(fā)展、效率、效益、創(chuàng)新的原則，對證券公司自營投資范圍作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

28.ABCD

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有1年以上、2年以上、3年以上、4年以上證券投資咨詢經驗。因此，正確答案為ABCD。

29.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，正確答案為D。

30.ABCD

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合公開、公平、公正、合理、合規(guī)、審慎、安全、穩(wěn)定、發(fā)展、效率、效益、創(chuàng)新的原則，對證券公司承銷團的組成和承銷方式作出限制性規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的20%。因此，本題說法正確。

32.×

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條，融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于150%。因此，本題說法錯誤。

33.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此，本題說法正確。

34.√

解析：根據《證券法》第32條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，本題說法正確。

35.√

解析：根據《證券法》第179條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循公開、公平、公正的原則。因此，本題說法正確。

36.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有2年以上證券投資管理經驗。因此，本題說法正確。

37.√

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，本題說法正確。

38.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，本題說法正確。

39.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有3年以上證券投資咨詢經驗。因此，本題說法正確。

40.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.20

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的20%。因此，答案為20。

42.150

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條，融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于150%。因此，答案為150。

43.4

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此，答案為4。

44.中國證監(jiān)會

解析：根據《證券法》第32條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷的證券種類和數(shù)量，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，答案為中國證監(jiān)會。

45.公開、公平、公正

解析：根據《證券法》第179條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循公開、公平、公正的原則。因此，答案為公開、公平、公正。

46.2

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其投資管理人應當具有2年以上證券投資管理經驗。因此，答案為2。

47.中國證監(jiān)會

解析：根據《證券法》第33條，證券公司從事證券承銷業(yè)務，其承銷團的組成和承銷方式，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，答案為中國證監(jiān)會。

48.中國證監(jiān)會

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，答案為中國證監(jiān)會。

49.2

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，其投資咨詢人員應當具有2年以上證券投資咨詢經驗。因此，答案為2。

50.風險收益、投資范圍、投資策略

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第69條，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的名稱應當反映風險收益、投資范圍、投資策略特征。因此，答案為風險收益、投資范圍、投資策略。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事證券自營業(yè)務的主要風險包括：

①市場風險：證券市場價格波動導致自營投資損失的風險。

②經營風險：自營投資決策失誤、內部控制不健全導致的風險。

③法律法規(guī)風險：違反相關法律法規(guī)導致的風險。

④信用風險：交易對手方違約導致的風險。

⑤流動性風險：無法及時變現(xiàn)自營投資導致的風險。

⑥操作風險：操作失誤導致的風險。

⑦資金管理風險：資金使用不當導致的風險。

⑧操縱市場風險：違反市場交易規(guī)則導致的風險。

52.答：證券公司從事證券融資融券業(yè)務的主要風險包括：

①市場風險：證券市場價格波動導致客戶信用風險增加的風險。

②經營風險：融資