投資咨詢管理合同協(xié)議2025年鑒于鑒于咨詢方（下稱“管理人”）是依照中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，擁有相應(yīng)的資質(zhì)，并愿意為客戶（下稱“投資者”）提供專業(yè)的投資咨詢與管理服務(wù)；鑒于投資者愿意根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，委托管理人提供投資咨詢與管理服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就投資咨詢管理服務(wù)事宜，達(dá)成以下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1管理人向投資者提供以下投資咨詢與管理服務(wù)：（1）基于投資者提供的個人信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)及風(fēng)險承受能力，進(jìn)行投資需求分析與評估；（2）根據(jù)投資者的需求和市場情況，制定個性化的投資策略和資產(chǎn)配置方案；（3）提供市場行情分析、行業(yè)研究、投資機(jī)會發(fā)掘及相關(guān)投資建議；（4）對投資者的投資組合進(jìn)行定期監(jiān)控、評估和調(diào)整建議；（5）向投資者提供約定的投資報告、業(yè)績報告及其他相關(guān)信息；（6）根據(jù)雙方約定，協(xié)助投資者執(zhí)行投資決策或處理與投資相關(guān)的特定事務(wù)（具體執(zhí)行方式另行約定）。1.2服務(wù)范圍限于本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，管理人不為投資者提供保證收益的服務(wù)，亦不承諾投資本金的安全。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議服務(wù)期限自______年______月______日起至______年______月______日止，為期______年/月/天（以下簡稱“服務(wù)期限”）。服務(wù)期限屆滿前______日，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)展______年/月/天，續(xù)展次數(shù)不限/限定次數(shù)。2.2投資者在服務(wù)期限內(nèi)可隨時書面通知管理人終止本協(xié)議。投資者提前終止的，應(yīng)承擔(dān)當(dāng)期未完成服務(wù)部分的相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。管理人可在服務(wù)期限內(nèi)因違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定而終止服務(wù)，并應(yīng)立即通知投資者。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用的收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）管理費(fèi)：按投資者委托資產(chǎn)凈值（以下簡稱“AUM”）的______%/年（或按______元/萬/年）收取，按______季度/年度支付。（2）業(yè)績報酬：在實現(xiàn)正收益的情況下，就超出______%（例如：年化無風(fēng)險利率或特定市場指數(shù)）的部分，按______%的比例與管理人分享。（3）咨詢費(fèi)：按______元/次或______元/月（如適用）收取。（4）其他費(fèi)用：包括但不限于交易傭金、賬戶維護(hù)費(fèi)等，由投資者承擔(dān)，具體標(biāo)準(zhǔn)按______（如交易所、券商規(guī)定）執(zhí)行。3.2服務(wù)費(fèi)用的支付：（1）管理費(fèi)于每個支付周期開始前______日內(nèi)，由投資者將當(dāng)期應(yīng)支付的管理費(fèi)支付至管理人指定賬戶。（2）業(yè)績報酬于每個支付周期結(jié)束后______日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)期實際業(yè)績計算，經(jīng)投資者確認(rèn)后，支付至管理人指定賬戶。（3）咨詢費(fèi)于服務(wù)發(fā)生時/約定支付日支付。（4）其他費(fèi)用隨相關(guān)交易/服務(wù)發(fā)生時一并支付。3.3投資者應(yīng)按時足額支付服務(wù)費(fèi)用。逾期支付的，每逾期一日，投資者應(yīng)按未支付金額的______‰向管理人支付違約金。逾期超過______日的，管理人有權(quán)暫停提供服務(wù)直至費(fèi)用結(jié)清，或單方解除本協(xié)議。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1管理人的權(quán)利與義務(wù)：（1）有權(quán)要求投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息、財務(wù)信息及投資偏好；（2）應(yīng)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，基于投資者利益提供專業(yè)、審慎的投資建議；（3）應(yīng)按照本協(xié)議約定提供投資咨詢與管理服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量；（4）應(yīng)建立并維護(hù)投資者信息保密制度，非因法律規(guī)定或投資者同意，不得泄露投資者信息；（5）應(yīng)定期（至少每______個月）向投資者提供投資組合報告及市場展望；（6）應(yīng)向投資者充分披露本協(xié)議條款、相關(guān)法律法規(guī)及投資風(fēng)險；（7）遵守有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.2投資者的權(quán)利與義務(wù)：（1）有權(quán)要求管理人按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，并監(jiān)督服務(wù)過程；（2）有權(quán)了解管理人的服務(wù)情況、投資策略及業(yè)績表現(xiàn)；（3）應(yīng)配合管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性評估和風(fēng)險揭示；（4）應(yīng)按照本協(xié)議約定及時足額支付服務(wù)費(fèi)用；（5）應(yīng)保證其具備合法的投資決策能力，并對自身投資決策負(fù)責(zé)；（6）應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并對信息的真實性負(fù)責(zé)；（7）應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，不得利用管理人的服務(wù)從事違法活動。第五條投資決策與執(zhí)行5.1投資決策權(quán)屬于投資者。投資者有權(quán)自主決定是否采納管理人的投資建議及是否執(zhí)行相關(guān)交易。5.2若經(jīng)投資者明確授權(quán)，管理人可代為執(zhí)行部分或全部投資交易。管理人執(zhí)行交易時，應(yīng)遵循投資者的投資指令或雙方約定的投資策略。因管理人執(zhí)行錯誤給投資者造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。5.3若由投資者自行執(zhí)行交易，投資者應(yīng)確保其交易指令準(zhǔn)確無誤，并自行承擔(dān)交易結(jié)果。第六條信息披露與保密6.1管理人應(yīng)向投資者充分披露其合規(guī)資質(zhì)、專業(yè)資格、服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、潛在利益沖突等信息，并應(yīng)投資者要求提供相關(guān)證明文件。6.2投資者應(yīng)向管理人提供其知悉的所有影響投資決策的信息。雙方應(yīng)對從對方獲取的保密信息（包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略、客戶名單等）承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。第七條風(fēng)險承擔(dān)與責(zé)任7.1投資者明確承認(rèn)并確認(rèn)，其已充分了解并自愿承擔(dān)投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。投資收益（或損失）最終由投資者自行承擔(dān)。7.2管理人僅因違反本協(xié)議約定、違反相關(guān)法律法規(guī)或存在故意或重大過失的行為，對投資者造成的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。管理人的賠償責(zé)任以其收取的管理費(fèi)為限（或約定具體賠償上限及責(zé)任保險情況）。7.3因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等）導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或造成損失的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并采取措施減少損失。第八條合同的變更、解除與終止8.1本協(xié)議的任何變更，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。8.2除本協(xié)議另有約定外，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方解除本協(xié)議。協(xié)商一致解除的，應(yīng)書面通知對方。8.3出現(xiàn)下列情形之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議：（1）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后______日內(nèi)仍未糾正的；（2）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序或喪失履約能力的；（3）因一方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定被行政處罰、責(zé)令停業(yè)或吊銷資質(zhì)，導(dǎo)致無法繼續(xù)提供服務(wù)的。8.4本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)在______日內(nèi)完成以下事項：（1）結(jié)清所有未付服務(wù)費(fèi)用；（2）管理人應(yīng)將投資者資產(chǎn)按其指令或法律規(guī)定處理；（3）雙方應(yīng)返還或銷毀載有對方保密信息的資料；（4）保密條款、爭議解決條款等持續(xù)性條款仍然有效。第九條違約責(zé)任9.1投資者未按本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用的，除按本協(xié)議第三條第3.2款約定支付違約金外，管理人還有權(quán)要求投資者立即支付全部應(yīng)付未付款項。9.2管理人未按本協(xié)議約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3任何一方違反保密義務(wù)，給對方造成損失的，應(yīng)賠償對方的全部損失。第十條法律適用與爭議解決10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條通知11.1雙方在本協(xié)議首頁載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何書面通知按此地址郵寄（以掛號信或快遞發(fā)出后______日視為送達(dá)）、或發(fā)送至電子郵箱（發(fā)送后__