第1篇一、編制目的為提高清算業(yè)務(wù)的風(fēng)險應(yīng)對能力，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠迅速、有效地進(jìn)行處置，最大限度地減少損失，維護(hù)金融市場穩(wěn)定，特制定本預(yù)案。二、編制依據(jù)1.《中華人民共和國中國人民銀行法》2.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》3.《支付清算條例》4.《中國人民銀行關(guān)于完善支付清算體系有關(guān)問題的通知》5.相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三、適用范圍本預(yù)案適用于我國境內(nèi)所有清算機(jī)構(gòu)及其參與機(jī)構(gòu)，包括銀行、證券、基金、保險等各類金融機(jī)構(gòu)。四、組織架構(gòu)1.應(yīng)急指揮部-指揮長：由清算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。-副指揮長：由清算機(jī)構(gòu)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。-成員：由清算機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干組成。2.應(yīng)急工作組-技術(shù)保障組：負(fù)責(zé)系統(tǒng)故障排查、數(shù)據(jù)恢復(fù)等工作。-財務(wù)保障組：負(fù)責(zé)資金調(diào)配、損失核算等工作。-信息宣傳組：負(fù)責(zé)信息收集、發(fā)布、解釋等工作。-客戶服務(wù)組：負(fù)責(zé)客戶咨詢、投訴處理等工作。-法律事務(wù)組：負(fù)責(zé)法律咨詢、糾紛處理等工作。五、應(yīng)急響應(yīng)流程1.預(yù)警階段-監(jiān)測系統(tǒng)實時監(jiān)控清算業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)現(xiàn)異常情況立即報告。-應(yīng)急指揮部根據(jù)異常情況，判斷是否啟動應(yīng)急預(yù)案。2.應(yīng)急響應(yīng)階段-應(yīng)急指揮部發(fā)布應(yīng)急響應(yīng)指令，啟動應(yīng)急預(yù)案。-各應(yīng)急工作組按照預(yù)案要求，迅速展開工作。-技術(shù)保障組對系統(tǒng)故障進(jìn)行排查，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。-財務(wù)保障組調(diào)配資金，確保業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。-信息宣傳組及時發(fā)布信息，穩(wěn)定市場預(yù)期。-客戶服務(wù)組處理客戶咨詢和投訴，維護(hù)客戶權(quán)益。-法律事務(wù)組提供法律支持，處理相關(guān)法律事務(wù)。3.應(yīng)急處置階段-應(yīng)急指揮部根據(jù)應(yīng)急處置情況，調(diào)整應(yīng)急預(yù)案。-各應(yīng)急工作組根據(jù)調(diào)整后的預(yù)案，繼續(xù)開展工作。-確保清算業(yè)務(wù)恢復(fù)正常運行。4.恢復(fù)階段-應(yīng)急指揮部宣布應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束。-各應(yīng)急工作組按照預(yù)案要求，進(jìn)行善后處理。-對應(yīng)急處置過程中存在的問題進(jìn)行總結(jié)，完善應(yīng)急預(yù)案。六、應(yīng)急措施1.系統(tǒng)故障-立即啟動備用系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)正常運行。-對故障系統(tǒng)進(jìn)行排查，盡快恢復(fù)系統(tǒng)功能。2.資金短缺-調(diào)配內(nèi)部資金，確保業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。-向監(jiān)管部門申請資金支持。3.信息泄露-立即切斷信息泄露渠道，防止信息進(jìn)一步泄露。-對泄露信息進(jìn)行調(diào)查，追究相關(guān)責(zé)任。4.客戶投訴-及時處理客戶投訴，維護(hù)客戶權(quán)益。-對投訴處理情況進(jìn)行跟蹤，確保問題得到解決。七、應(yīng)急演練1.演練目的-提高應(yīng)急響應(yīng)能力，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性。-提高員工應(yīng)對突發(fā)事件的能力。2.演練內(nèi)容-系統(tǒng)故障演練-資金短缺演練-信息泄露演練-客戶投訴演練3.演練組織-由應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)組織。-各應(yīng)急工作組參與演練。4.演練評估-對演練過程進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。-完善應(yīng)急預(yù)案。八、附則1.本預(yù)案由應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)解釋。2.本預(yù)案自發(fā)布之日起實施。九、應(yīng)急預(yù)案修訂1.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂。2.修訂后的預(yù)案經(jīng)應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)后發(fā)布。十、應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)1.應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)組織應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)。2.各應(yīng)急工作組成員應(yīng)參加培訓(xùn)。本預(yù)案旨在提高清算業(yè)務(wù)的風(fēng)險應(yīng)對能力，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠迅速、有效地進(jìn)行處置，最大限度地減少損失，維護(hù)金融市場穩(wěn)定。各參與機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行本預(yù)案，確保清算業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定運行。第2篇一、編制目的為保障清算業(yè)務(wù)在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、有效地應(yīng)對，最大限度地減少損失，維護(hù)市場穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，特制定本預(yù)案。二、編制依據(jù)1.《中華人民共和國證券法》2.《中華人民共和國證券投資基金法》3.《證券市場交易規(guī)則》4.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則》5.相關(guān)法律法規(guī)及政策文件三、適用范圍本預(yù)案適用于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）及其分支機(jī)構(gòu)在清算業(yè)務(wù)中可能發(fā)生的各類突發(fā)事件。四、事件分類根據(jù)事件性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，將清算業(yè)務(wù)突發(fā)事件分為以下四類：1.一般事件：對清算業(yè)務(wù)造成一定影響，但不會導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的事件。2.較大事件：對清算業(yè)務(wù)造成較大影響，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)部分中斷的事件。3.重大事件：對清算業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)全面中斷的事件。4.特別重大事件：對清算業(yè)務(wù)造成極其嚴(yán)重影響，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)長時間中斷的事件。五、應(yīng)急組織體系1.應(yīng)急指揮部：由本公司總經(jīng)理擔(dān)任總指揮，負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮。2.應(yīng)急辦公室：設(shè)在清算部，負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的日常管理和協(xié)調(diào)。3.應(yīng)急小組：根據(jù)事件類型，設(shè)立相應(yīng)的應(yīng)急小組，負(fù)責(zé)具體事件的應(yīng)對和處理。六、應(yīng)急響應(yīng)程序1.信息報告：發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件后，立即向應(yīng)急指揮部報告，并啟動應(yīng)急預(yù)案。2.應(yīng)急響應(yīng)：應(yīng)急指揮部根據(jù)事件類型和影響范圍，決定啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急響應(yīng)。3.應(yīng)急處置：應(yīng)急小組按照預(yù)案要求，采取以下措施：-確定事件性質(zhì)和影響范圍；-停止或調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)；-采取措施保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行；-與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對事件；-及時向投資者發(fā)布信息，維護(hù)市場穩(wěn)定。4.事件處理：事件處理后，應(yīng)急小組應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善應(yīng)急預(yù)案。七、應(yīng)急措施1.系統(tǒng)安全：加強系統(tǒng)安全防護(hù)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。2.數(shù)據(jù)備份：定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，確保數(shù)據(jù)安全。3.應(yīng)急預(yù)案演練：定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。4.應(yīng)急物資儲備：儲備必要的應(yīng)急物資，確保應(yīng)急工作順利進(jìn)行。5.信息發(fā)布：建立信息發(fā)布機(jī)制，及時向投資者發(fā)布相關(guān)信息。八、應(yīng)急保障1.人力資源：確保應(yīng)急小組人員充足，具備相應(yīng)的專業(yè)技能。2.物資保障：確保應(yīng)急物資儲備充足，滿足應(yīng)急工作需要。3.經(jīng)費保障：確保應(yīng)急工作經(jīng)費充足，保障應(yīng)急工作順利進(jìn)行。九、應(yīng)急終止1.事件得到有效控制，業(yè)務(wù)恢復(fù)正常；2.應(yīng)急指揮部決定終止應(yīng)急響應(yīng)。十、預(yù)案管理1.本預(yù)案由應(yīng)急辦公室負(fù)責(zé)解釋；2.本預(yù)案自發(fā)布之日起實施；3.本預(yù)案根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂和完善。十一、附則1.本預(yù)案的制定和實施，遵循法律法規(guī)和政策文件的規(guī)定；2.本預(yù)案的修改和廢止，需經(jīng)應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)。十二、應(yīng)急小組及職責(zé)1.應(yīng)急小組組長：負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮。2.應(yīng)急小組副組長：協(xié)助組長開展工作，負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的日常管理和協(xié)調(diào)。3.應(yīng)急小組成員：-系統(tǒng)安全組：負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行；-數(shù)據(jù)備份組：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份，確保數(shù)據(jù)安全；-應(yīng)急演練組：負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力；-物資保障組：負(fù)責(zé)應(yīng)急物資儲備，確保應(yīng)急工作順利進(jìn)行；-信息發(fā)布組：負(fù)責(zé)信息發(fā)布，及時向投資者發(fā)布相關(guān)信息。十三、應(yīng)急預(yù)案演練1.演練目的：檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。2.演練內(nèi)容：根據(jù)應(yīng)急預(yù)案，模擬各類突發(fā)事件，進(jìn)行應(yīng)急處置。3.演練頻率：每年至少組織一次應(yīng)急預(yù)案演練。十四、應(yīng)急預(yù)案修訂1.修訂條件：當(dāng)法律法規(guī)、政策文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等發(fā)生變化，或應(yīng)急工作需要時，對本預(yù)案進(jìn)行修訂。2.修訂程序：由應(yīng)急辦公室提出修訂意見，經(jīng)應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)后，正式發(fā)布修訂后的預(yù)案。十五、應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)1.培訓(xùn)對象：應(yīng)急指揮部成員、應(yīng)急小組成員、業(yè)務(wù)相關(guān)人員。2.培訓(xùn)內(nèi)容：應(yīng)急預(yù)案知識、應(yīng)急處置技能、應(yīng)急演練等。3.培訓(xùn)方式：集中培訓(xùn)、現(xiàn)場演練、遠(yuǎn)程培訓(xùn)等。十六、應(yīng)急預(yù)案宣傳1.宣傳對象：投資者、業(yè)務(wù)合作伙伴、社會公眾。2.宣傳內(nèi)容：應(yīng)急預(yù)案知識、應(yīng)急處置方法、應(yīng)急聯(lián)系方式等。3.宣傳方式：新聞發(fā)布會、媒體宣傳、網(wǎng)絡(luò)宣傳等。十七、應(yīng)急預(yù)案實施1.本預(yù)案自發(fā)布之日起實施。2.本預(yù)案的制定和實施，遵循法律法規(guī)和政策文件的規(guī)定。3.本預(yù)案的修改和廢止，需經(jīng)應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)。十八、應(yīng)急預(yù)案附件1.應(yīng)急預(yù)案組織體系圖2.應(yīng)急小組及職責(zé)3.應(yīng)急預(yù)案演練方案4.應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)計劃5.應(yīng)急預(yù)案宣傳方案十九、結(jié)語本預(yù)案旨在保障清算業(yè)務(wù)在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、有效地應(yīng)對，最大限度地減少損失，維護(hù)市場穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益。請各部門、各單位認(rèn)真貫徹落實本預(yù)案，確保清算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行。第3篇一、前言清算業(yè)務(wù)是金融市場的重要環(huán)節(jié)，對于維護(hù)金融市場穩(wěn)定、促進(jìn)金融交易順利進(jìn)行具有重要意義。然而，由于各種原因，清算業(yè)務(wù)可能會面臨突發(fā)事件，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全事件、自然災(zāi)害等，這些事件可能會對清算業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響。為了確保清算業(yè)務(wù)在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、有效地應(yīng)對，降低損失，保障金融市場穩(wěn)定，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案編制依據(jù)1.《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》2.《中國人民銀行關(guān)于建立金融系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系的通知》3.《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》4.《清算業(yè)務(wù)管理辦法》5.清算機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度三、適用范圍本預(yù)案適用于清算機(jī)構(gòu)在清算業(yè)務(wù)過程中可能發(fā)生的各類突發(fā)事件，包括但不限于以下情況：1.系統(tǒng)故障：包括硬件故障、軟件故障、網(wǎng)絡(luò)故障等。2.網(wǎng)絡(luò)安全事件：包括黑客攻擊、病毒入侵、數(shù)據(jù)泄露等。3.自然災(zāi)害：包括地震、洪水、火災(zāi)等。4.人員傷亡：包括意外事故、疾病等。5.其他可能影響清算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的突發(fā)事件。四、組織架構(gòu)1.應(yīng)急指揮部：由清算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任總指揮，下設(shè)辦公室、現(xiàn)場指揮部、后勤保障組、信息發(fā)布組、法律事務(wù)組等。2.現(xiàn)場指揮部：負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮、協(xié)調(diào)、調(diào)度和應(yīng)急處置。3.后勤保障組：負(fù)責(zé)應(yīng)急物資、設(shè)備、人員等的保障工作。4.信息發(fā)布組：負(fù)責(zé)及時、準(zhǔn)確地向內(nèi)外部發(fā)布相關(guān)信息。5.法律事務(wù)組：負(fù)責(zé)處理突發(fā)事件中的法律事務(wù)。五、應(yīng)急處置措施1.系統(tǒng)故障-立即啟動應(yīng)急預(yù)案，通知相關(guān)人員。-盡快排查故障原因，采取措施恢復(fù)系統(tǒng)運行。-如無法立即恢復(fù)，啟動備用系統(tǒng)或切換至其他清算機(jī)構(gòu)。-加強與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的溝通，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。2.網(wǎng)絡(luò)安全事件-立即啟動應(yīng)急預(yù)案，通知網(wǎng)絡(luò)安全部門。-封鎖受攻擊的系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)，防止病毒擴(kuò)散。-采取措施修復(fù)漏洞，加強網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)。-加強與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的溝通，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。3.自然災(zāi)害-立即啟動應(yīng)急預(yù)案，通知相關(guān)人員。-組織人員轉(zhuǎn)移至安全地帶，確保人員安全。-加強與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的溝通，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。-評估災(zāi)害影響，采取措施恢復(fù)業(yè)務(wù)。4.人員傷亡-立即啟動應(yīng)急預(yù)案，通知相關(guān)人員。-組織人員救治，確保人員安全。-加強與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的溝通，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。5.其他突發(fā)事件-立即啟動應(yīng)急預(yù)案，通知相關(guān)人員。-根據(jù)事件性質(zhì)，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施。-加強與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的溝通，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。六、應(yīng)急響應(yīng)流程1.預(yù)警階段：密切關(guān)注各類風(fēng)險信息，及時發(fā)布預(yù)警信息。2.響應(yīng)階段：根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)，啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急處置措施。3.恢復(fù)階段：評估事件影響，采取措施恢復(fù)正常業(yè)務(wù)。4.總結(jié)評估階段：對突發(fā)事件進(jìn)行總結(jié)評估，完善應(yīng)急預(yù)案。七、應(yīng)急保障措施1.物資保障：儲備必要的應(yīng)急物資，如發(fā)電機(jī)、應(yīng)急照明設(shè)備、食品、藥品等。2.人員保障：建立應(yīng)急隊伍，定期進(jìn)行應(yīng)急演練。3.信息保障：確保應(yīng)急通信暢通，及時發(fā)布相