第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試題庫模擬及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.信用交易擔(dān)保證券風(fēng)險

B.信用交易融券風(fēng)險

C.信用交易市場風(fēng)險

D.信用交易操作風(fēng)險

（）

2.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的信用證券賬戶（）用于從事證券交易或存取證券。

A.出借給其他客戶

B.用于為客戶擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)

C.用于自營證券交易

D.用于存放客戶信用交易擔(dān)保證券

（）

3.證券公司為客戶提供的融資融券合同中，關(guān)于擔(dān)保物監(jiān)控的條款，應(yīng)當(dāng)明確約定（）的監(jiān)控方式。

A.客戶信用證券賬戶內(nèi)證券的市值

B.客戶信用資金賬戶的資金余額

C.擔(dān)保證券的市值與融資余額的比例

D.以上都是

（）

4.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司對自營賬戶進(jìn)行的風(fēng)險監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注（）指標(biāo)。

A.自營業(yè)務(wù)規(guī)模與公司凈資產(chǎn)的比例

B.自營業(yè)務(wù)虧損與公司凈利潤的比例

C.自營業(yè)務(wù)收益與公司凈利潤的比例

D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金與自營業(yè)務(wù)余額的比例

（）

5.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

A.交易隔離

B.風(fēng)險隔離

C.信息隔離

D.以上都是

（）

6.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.以上都是

（）

7.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶制定投資策略時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮（）因素。

A.客戶的風(fēng)險承受能力

B.客戶的投資目標(biāo)

C.市場狀況

D.以上都是

（）

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

A.資產(chǎn)托管

B.資產(chǎn)配置

C.風(fēng)險控制

D.以上都是

（）

9.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理合同中，關(guān)于信息披露的條款，應(yīng)當(dāng)明確約定（）的披露頻率。

A.資產(chǎn)管理計劃的投資運(yùn)作情況

B.資產(chǎn)管理計劃的業(yè)績表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計劃的費用收取情況

D.以上都是

（）

10.在證券公司內(nèi)部控制體系中，關(guān)于“不相容職務(wù)分離”原則，以下說法正確的是（）。

A.資金清算與自營業(yè)務(wù)必須分離

B.風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)操作必須分離

C.客戶服務(wù)與合規(guī)管理必須分離

D.以上都是

（）

11.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

A.質(zhì)量控制

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

（）

12.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保（）的公平、公正。

A.承銷過程的透明度

B.承銷價格的合理性

C.承銷對象的合規(guī)性

D.以上都是

（）

13.證券公司在保薦過程中，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的（）進(jìn)行核查，并發(fā)表專業(yè)意見。

A.財務(wù)狀況

B.法律合規(guī)性

C.業(yè)務(wù)可行性

D.以上都是

（）

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.以上都是

（）

15.根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)基于（）進(jìn)行。

A.客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力

B.市場分析

C.合規(guī)要求

D.以上都是

（）

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保咨詢意見的合規(guī)性。

A.風(fēng)險控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

（）

17.證券公司為客戶提供的投資咨詢合同中，關(guān)于信息披露的條款，應(yīng)當(dāng)明確約定（）的披露內(nèi)容。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)的收費方式

B.投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.投資咨詢業(yè)務(wù)的免責(zé)條款

D.以上都是

（）

18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻艚灰椎陌踩?。

A.交易監(jiān)控

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

（）

19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。

A.資產(chǎn)隔離

B.資金清算

C.風(fēng)險控制

D.以上都是

（）

20.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.以上都是

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.客戶信用評估

B.擔(dān)保證券監(jiān)控

C.信用資金監(jiān)控

D.風(fēng)險控制

（）

22.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.交易隔離

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.資產(chǎn)托管

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

24.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.質(zhì)量控制

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.客戶適當(dāng)性管理

（）

26.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.交易監(jiān)控

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.客戶適當(dāng)性管理

（）

27.證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.客戶信用評估

B.擔(dān)保證券監(jiān)控

C.信用資金監(jiān)控

D.風(fēng)險控制

（）

28.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.交易隔離

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.資產(chǎn)托管

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

30.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.質(zhì)量控制

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易擔(dān)保證券風(fēng)險。

（）

32.證券公司可以將其客戶的信用證券賬戶用于從事證券交易或存取證券。

（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的信用資金賬戶用于存放客戶信用交易擔(dān)保證券。

（）

34.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

（）

36.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

（）

37.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。

（）

38.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易監(jiān)控制度，確保客戶交易的安全。

（）

39.證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估制度，確保信用風(fēng)險的控制。

（）

40.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示________風(fēng)險。

42.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

44.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示________風(fēng)險。

46.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保客戶交易的安全。

47.證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保信用風(fēng)險的控制。

48.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保投資策略的合規(guī)性。

50.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保承銷過程的公平、公正。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。

答：________

52.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。

答：________

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。

答：________

54.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A從事證券自營業(yè)務(wù)，2023年1月，A公司發(fā)現(xiàn)市場出現(xiàn)下跌趨勢，但A公司仍繼續(xù)增持股票，導(dǎo)致自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)較大虧損。

問題：

（1）分析A公司自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)虧損的原因。

答：________

（2）提出A公司應(yīng)采取的改進(jìn)措施。

答：________

（3）總結(jié)A公司應(yīng)如何加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易擔(dān)保證券風(fēng)險。

B、C、D選項錯誤，因為信用交易融券風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險均不屬于信用證券賬戶的主要風(fēng)險。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的信用證券賬戶用于從事證券交易或存取證券。

B、C、D選項錯誤，因為這些行為均屬于合規(guī)行為。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確約定客戶信用證券賬戶內(nèi)證券的市值、客戶信用資金賬戶的資金余額、擔(dān)保證券的市值與融資余額的比例的監(jiān)控方式。

A、B、C選項均屬于監(jiān)控內(nèi)容，但D選項最全面。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對自營賬戶進(jìn)行的風(fēng)險監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注自營業(yè)務(wù)規(guī)模與公司凈資產(chǎn)的比例。

B、C、D選項錯誤，因為這些指標(biāo)不屬于自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的重點。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立交易隔離、風(fēng)險隔離、信息隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

A、B、C選項均屬于隔離制度，但D選項最全面。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。

A、B、C選項均屬于風(fēng)險類型，但D選項最全面。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶制定投資策略時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、市場狀況等因素。

A、B、C選項均屬于考慮因素，但D選項最全面。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管、資產(chǎn)配置、風(fēng)險控制制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

A、B、C選項均屬于制度內(nèi)容，但D選項最全面。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理合同中，關(guān)于信息披露的條款，應(yīng)當(dāng)明確約定資產(chǎn)管理計劃的投資運(yùn)作情況、業(yè)績表現(xiàn)、費用收取情況的披露頻率。

A、B、C選項均屬于披露內(nèi)容，但D選項最全面。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制體系應(yīng)當(dāng)遵循“不相容職務(wù)分離”原則，資金清算與自營業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)操作、客戶服務(wù)與合規(guī)管理必須分離。

A、B、C選項均屬于不相容職務(wù)，但D選項最全面。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

A、B、C選項均屬于制度內(nèi)容，但D選項最全面。

12.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保承銷過程的透明度、承銷價格的合理性、承銷對象的合規(guī)性的公平、公正。

A、B、C選項均屬于承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)容，但D選項最全面。

13.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司在保薦過程中，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)可行性進(jìn)行核查，并發(fā)表專業(yè)意見。

A、B、C選項均屬于核查內(nèi)容，但D選項最全面。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。

A、B、C選項均屬于風(fēng)險類型，但D選項最全面。

15.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)基于客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力、市場分析、合規(guī)要求進(jìn)行。

A、B、C選項均屬于提供投資建議的依據(jù)，但D選項最全面。

16.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度，確保咨詢意見的合規(guī)性。

A、B、C選項均屬于制度內(nèi)容，但D選項最全面。

17.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的投資咨詢合同中，關(guān)于信息披露的條款，應(yīng)當(dāng)明確約定投資咨詢業(yè)務(wù)的收費方式、執(zhí)業(yè)規(guī)范、免責(zé)條款的披露內(nèi)容。

A、B、C選項均屬于披露內(nèi)容，但D選項最全面。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易監(jiān)控、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制制度，確保客戶交易的安全。

A、B、C選項均屬于制度內(nèi)容，但D選項最全面。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)隔離、資金清算、風(fēng)險控制制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。

A、B、C選項均屬于制度內(nèi)容，但D選項最全面。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。

A、B、C選項均屬于風(fēng)險類型，但D選項最全面。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估、擔(dān)保證券監(jiān)控、信用資金監(jiān)控、風(fēng)險控制制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易隔離、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露、客戶適當(dāng)性管理制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易監(jiān)控、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、客戶適當(dāng)性管理制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信用證券賬戶管理規(guī)定》，證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估、擔(dān)保證券監(jiān)控、信用資金監(jiān)控、風(fēng)險控制制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易隔離、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制、風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

A、B、C、D選項均屬于制度內(nèi)容。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易擔(dān)保證券風(fēng)險。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司不得將其客戶的信用證券賬戶用于從事證券交易或存取證券。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的信用資金賬戶用于存放客戶信用交易擔(dān)保證券。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

37.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易監(jiān)控制度，確?？蛻艚灰椎陌踩?/p>

39.√

解析：根據(jù)《證券公司信用證券賬戶管理規(guī)定》，證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估制度，確保信用風(fēng)險的控制。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.信用交易擔(dān)保證券

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易擔(dān)保證券風(fēng)險。

42.風(fēng)險控制

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

43.資產(chǎn)托管

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)托管制度，確保客戶資產(chǎn)的安全。

44.質(zhì)量控制

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制制度，確保承銷和保薦的質(zhì)量。

45.市場

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場風(fēng)險。

46.交易監(jiān)控

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易監(jiān)控制度，確?？蛻艚灰椎陌踩?。

47.客戶信用評估

解析：根據(jù)《證券公司信用證券賬戶管理規(guī)定》，證券公司從事信用證券賬戶管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估制度，確保信用風(fēng)險的控制。

48.交易隔離

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全交易隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

49.內(nèi)部控制

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證