第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試59.9復(fù)核成功及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣多少元？（）

A.10億元

B.15億元

C.20億元

D.25億元

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是？（）

A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度

B.應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限

C.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計

D.可以將合規(guī)管理與內(nèi)部控制制度合并執(zhí)行

3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供什么材料？（）

A.身份證明和資金證明

B.身份證明和信用狀況證明

C.身份證明和證券交易委托代理協(xié)議

D.身份證明和信用額度申請表

4.下列哪種行為不屬于證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取什么費用？（）

A.融資利率

B.融券費率

C.利息和費用

D.手續(xù)費

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣多少元？（）

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

7.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在什么期限內(nèi)不得從事與其所任職的證券公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)相同或者相似的業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

8.證券公司可以委托哪些機(jī)構(gòu)代銷證券？（）

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.以上都可以

9.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)由什么機(jī)構(gòu)出具？（）

A.證券公司的研究部門

B.證券公司的合規(guī)部門

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

二、多選題（共25分，多選、錯選不得分）

11.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣12億元

B.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)控制度

C.具有健全的合規(guī)管理意識和內(nèi)部控制制度

D.具有足夠的融資融券業(yè)務(wù)人員

12.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險管理

B.合規(guī)管理

C.信息安全

D.財務(wù)管理

13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋信用證券賬戶的功能和風(fēng)險

B.應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估

C.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金

D.應(yīng)當(dāng)對客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控

14.證券公司可以從事哪些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（）

A.私募證券投資基金業(yè)務(wù)

B.公募證券投資基金業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)

D.財富管理業(yè)務(wù)

15.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）

A.參與公司重大決策

B.監(jiān)督公司經(jīng)營管理

C.維護(hù)公司利益

D.保障客戶利益

16.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查

B.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定出具證券研究報告

C.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行保薦職責(zé)

D.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露信息

17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.應(yīng)當(dāng)將自營賬戶報備登記

B.應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)管理制度

C.應(yīng)當(dāng)防范利益沖突

D.應(yīng)當(dāng)控制風(fēng)險

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公正的原則

C.應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐顿Y風(fēng)險評估

D.應(yīng)當(dāng)向客戶說明投資風(fēng)險

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險揭示

B.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行投資運作

C.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露

D.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行業(yè)績評估

20.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律法規(guī)？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗錢法》

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

21.證券公司可以將其客戶的證券賬戶借給其他客戶使用。（）

22.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的證券買賣。（）

23.證券公司可以為證券交易提供融資融券服務(wù)。（）

24.證券公司可以為客戶提供的證券研究報告署名。（）

25.證券公司可以委托其他證券公司代銷證券。（）

26.證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）

27.證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

28.證券公司可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）

29.證券公司可以從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

30.證券公司可以從事證券業(yè)務(wù)。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

31.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣________億元。（）

32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供________和________。（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣________億元。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在________年內(nèi)不得從事與其所任職的證券公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)相同或者相似的業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的________倍。（）

五、簡答題（共25分）

36.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（）

37.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（）

38.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。（）

39.簡述證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。（）

六、案例分析題（共10分）

40.某證券公司為客戶提供的證券研究報告顯示某只股票未來一段時間內(nèi)將大幅上漲，但該證券公司并未對該公司進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，也未披露相關(guān)信息。請問該證券公司存在哪些問題？應(yīng)當(dāng)如何改正？（）

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣25億元，因此正確答案為D。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，定期進(jìn)行內(nèi)部審計，合規(guī)管理與內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)分別建立，因此D選項錯誤。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和信用狀況證明，因此正確答案為B。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不屬于證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍，因此正確答案為D。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取利息和費用，因此正確答案為C。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣2億元，因此正確答案為B。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第20條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)不得從事與其所任職的證券公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)相同或者相似的業(yè)務(wù)，因此正確答案為C。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司可以委托證券咨詢機(jī)構(gòu)代銷證券，但不得委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代銷證券，因此正確答案為B。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第168條，證券公司為客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)由證券公司的研究部門出具，因此正確答案為A。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的3倍，因此正確答案為B。

二、多選題（共25分，多選、錯選不得分）

11.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣12億元、具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)控制度、具有健全的合規(guī)管理意識和內(nèi)部控制制度、具有足夠的融資融券業(yè)務(wù)人員等條件，因此正確答案為ABCD。

12.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息安全、財務(wù)管理等內(nèi)容，因此正確答案為ABCD。

13.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第46條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋信用證券賬戶的功能和風(fēng)險、對客戶的信用狀況進(jìn)行評估、按照規(guī)定向客戶收取保證金、對客戶的信用證券賬戶進(jìn)行監(jiān)控，因此正確答案為ABCD。

14.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第8條，證券公司可以從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)、公募證券投資基金業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)、財富管理業(yè)務(wù)等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，因此正確答案為ABCD。

15.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)參與公司重大決策、監(jiān)督公司經(jīng)營管理、維護(hù)公司利益、保障客戶利益，因此正確答案為ABCD。

16.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第162條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查、按照規(guī)定出具證券研究報告、按照規(guī)定履行保薦職責(zé)、按照規(guī)定披露信息，因此正確答案為ABCD。

17.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第15條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將自營賬戶報備登記、建立自營業(yè)務(wù)管理制度、防范利益沖突、控制風(fēng)險，因此正確答案為ABCD。

18.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第167條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、遵循獨立、客觀、公正的原則、對客戶進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐顿Y風(fēng)險評估、向客戶說明投資風(fēng)險，因此正確答案為ABCD。

19.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險揭示、按照規(guī)定進(jìn)行投資運作、按照規(guī)定進(jìn)行信息披露、按照規(guī)定進(jìn)行業(yè)績評估，因此正確答案為ABCD。

20.ABD

解析：根據(jù)《證券法》、《公司法》、《反洗錢法》等法律法規(guī)，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守這些法律法規(guī)，但刑法不屬于證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)，因此正確答案為ABD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

21.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第44條，證券公司不得將其客戶的證券賬戶借給其他客戶使用，因此本題說法錯誤。

22.×

解析：根據(jù)《證券法》第104條，證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的證券買賣，因此本題說法錯誤。

23.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第4條，證券公司可以為證券交易提供融資融券服務(wù)，因此本題說法正確。

24.√

解析：根據(jù)《證券法》第169條，證券公司為客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)由證券公司的研究部門出具，并署名，因此本題說法正確。

25.√

解析：根據(jù)《證券法》第120條，證券公司可以委托其他證券公司代銷證券，因此本題說法正確。

26.√

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

27.√

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

30.√

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司可以從事證券業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

31.12

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣12億元，因此答案為12。

32.身份證明信用狀況證明

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和信用狀況證明，因此答案為身份證明和信用狀況證明。

33.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣5億元，因此答案為5。

34.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第20條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)不得從事與其所任職的證券公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)相同或者相似的業(yè)務(wù)，因此答案為3。

35.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的3倍，因此答案為3。

五、簡答題（共25分）

36.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險管理：建立健全風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險控制目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，制定風(fēng)險控制措施，定期進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)測。

②合規(guī)管理：建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，制定合規(guī)管理措施，定期進(jìn)行合規(guī)檢查和評估。

③信息安全：建立健全信息安全管理制度，明確信息安全目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，制定信息安全措施，定期進(jìn)行信息安全檢查和評估。

④財務(wù)管理：建立健全財務(wù)管理制度，明確財務(wù)管理目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，制定財務(wù)管理措施，定期進(jìn)行財務(wù)檢查和評估。

解析：以上要點均來自《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)內(nèi)容，涵蓋了風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息安全、財務(wù)管理等方面，是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

37.答：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：

①建立健全融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)控制度。

②對客戶