第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試試題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合下列哪個(gè)條件？（）

A.客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上

B.客戶信用評(píng)級(jí)為C級(jí)及以上

C.客戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

D.客戶證券賬戶資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

2.下列哪種金融工具不屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的可充抵保證金證券？（）

A.股票

B.指數(shù)期貨

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.權(quán)證

3.投資者通過融資融券交易融入資金的，其維持擔(dān)保比例不得低于多少？（）

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？（）

A.證券賬戶及資金賬戶信息

B.信用狀況及資產(chǎn)狀況

C.交易習(xí)慣及投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

6.證券公司為客戶簽訂融資融券合同，應(yīng)當(dāng)如何確認(rèn)客戶身份？（）

A.核對(duì)客戶有效身份證明文件

B.確認(rèn)客戶證券賬戶及資金賬戶信息

C.了解客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.5倍

B.10倍

C.15倍

D.20倍

8.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)？（）

A.告知客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)

B.告知客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式

C.告知客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期限及退出機(jī)制

D.以上都是

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.10倍

B.20倍

C.30倍

D.40倍

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.具有相關(guān)專業(yè)背景

D.以上都是

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有投資經(jīng)驗(yàn)

C.具有相關(guān)專業(yè)背景

D.以上都是

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

C.具有相關(guān)專業(yè)背景

D.以上都是

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)如何確定？（）

A.由發(fā)行人自行確定

B.由證券公司自行確定

C.由中國證監(jiān)會(huì)確定

D.由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)如何發(fā)布？（）

A.通過公司網(wǎng)站或媒體發(fā)布

B.通過客戶委托的證券公司發(fā)布

C.通過中國證監(jiān)會(huì)指定的發(fā)布渠道發(fā)布

D.以上都是

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)如何簽訂？（）

A.由客戶與證券公司簽訂

B.由客戶與托管機(jī)構(gòu)簽訂

C.由證券公司與托管機(jī)構(gòu)簽訂

D.由中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)簽訂

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)如何管理？（）

A.專用自營賬戶管理

B.與其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離

C.接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

D.以上都是

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何收??？（）

A.按照市場利率收取

B.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取

C.按照發(fā)行人協(xié)商收取

D.以上都不是

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何收??？（）

A.按照市場利率收取

B.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取

C.按照客戶協(xié)商收取

D.以上都是

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何收?。浚ǎ?/p>

A.按照市場利率收取

B.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取

C.按照客戶協(xié)商收取

D.以上都是

20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)如何監(jiān)控？（）

A.每日監(jiān)控

B.每周監(jiān)控

C.每月監(jiān)控

D.每季監(jiān)控

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)投資范圍包括哪些？（）

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.期貨

22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.客戶的名稱及住所

B.證券公司及其投資管理人的名稱、住所及聯(lián)系方式

C.資產(chǎn)管理期限

D.資產(chǎn)管理費(fèi)用及收費(fèi)方式

23.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有承銷經(jīng)驗(yàn)

C.具有相關(guān)專業(yè)背景

D.具有良好的信譽(yù)

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.投資建議

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（）

A.制定投資策略

B.選擇投資標(biāo)的

C.管理投資風(fēng)險(xiǎn)

D.收取管理費(fèi)用

26.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（）

A.嚴(yán)格執(zhí)行投資決策

B.管理自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告自營業(yè)務(wù)情況

D.收取自營業(yè)務(wù)收入

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何使用？（）

A.用于承銷業(yè)務(wù)成本

B.用于承銷業(yè)務(wù)人員薪酬

C.用于承銷業(yè)務(wù)營銷

D.用于公司一般運(yùn)營

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？（）

A.向客戶提供投資建議

B.管理投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告投資咨詢情況

D.收取投資咨詢費(fèi)用

29.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理資金應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)作？（）

A.專用資產(chǎn)管理賬戶運(yùn)作

B.與其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離

C.接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

D.接受托管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括哪些？（）

A.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

B.自營業(yè)務(wù)占比

C.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自營業(yè)務(wù)虧損率

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上的條件。

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的證券賬戶及資金賬戶信息。

33.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。

35.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的20倍。

36.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

37.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有投資經(jīng)驗(yàn)。

38.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

39.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定。

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的發(fā)布渠道發(fā)布。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶________評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上的條件。

42.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其________的多少倍。

43.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其________的多少倍。

44.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其________的多少倍。

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有________資格。

46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有________經(jīng)驗(yàn)。

47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有________經(jīng)驗(yàn)。

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有________資格。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過________發(fā)布渠道發(fā)布。

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理資金應(yīng)當(dāng)________運(yùn)作。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

52.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作流程。

53.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的承銷方式。

54.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

55.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資限制。

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)，證券賬戶及資金賬戶信息完整，但客戶投資經(jīng)驗(yàn)不足。請(qǐng)分析該證券公司在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上方可開立信用證券賬戶。因此，正確答案為A。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，可充抵保證金證券包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證等，不包括指數(shù)期貨。因此，正確答案為B。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，投資者維持擔(dān)保比例不得低于130%。因此，正確答案為A。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此，正確答案為B。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的證券賬戶及資金賬戶信息、信用狀況及資產(chǎn)狀況、交易習(xí)慣及投資經(jīng)驗(yàn)。因此，正確答案為D。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶簽訂融資融券合同，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶有效身份證明文件、確認(rèn)客戶證券賬戶及資金賬戶信息、了解客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，正確答案為D。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，正確答案為B。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)、收費(fèi)方式、期限及退出機(jī)制。因此，正確答案為D。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的20倍。因此，正確答案為B。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)專業(yè)背景。因此，正確答案為D。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、投資經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)專業(yè)背景。因此，正確答案為D。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)專業(yè)背景。因此，正確答案為D。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定。因此，正確答案為D。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的發(fā)布渠道發(fā)布。因此，正確答案為C。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)由客戶與證券公司簽訂。因此，正確答案為A。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)專用自營賬戶管理、與其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離、接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。因此，正確答案為D。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司承銷費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取。因此，正確答案為B。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照市場利率收取、按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取、按照客戶協(xié)商收取。因此，正確答案為D。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定收取。因此，正確答案為B。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)控。因此，正確答案為A。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證等，不包括期貨。因此，正確答案為ABC。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括客戶的名稱及住所、證券公司及其投資管理人的名稱、住所及聯(lián)系方式、資產(chǎn)管理期限、資產(chǎn)管理費(fèi)用及收費(fèi)方式。因此，正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、承銷經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)專業(yè)背景、良好的信譽(yù)。因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、投資建議。因此，正確答案為ABCD。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)制定投資策略、選擇投資標(biāo)的、管理投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABC。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行投資決策、管理自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)告自營業(yè)務(wù)情況。因此，正確答案為ABC。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷費(fèi)用應(yīng)當(dāng)用于承銷業(yè)務(wù)成本、承銷業(yè)務(wù)人員薪酬、承銷業(yè)務(wù)營銷。因此，正確答案為ABC。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供投資建議、管理投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)告投資咨詢情況、收取投資咨詢費(fèi)用。因此，正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理資金應(yīng)當(dāng)專用資產(chǎn)管理賬戶運(yùn)作、與其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離、接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、接受托管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。因此，正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括自營業(yè)務(wù)規(guī)模、自營業(yè)務(wù)占比、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自營業(yè)務(wù)虧損率。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上的條件是開立信用證券賬戶的必要條件。因此，本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的證券賬戶及資金賬戶信息。因此，本題說法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此，本題說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的20倍。因此，本題說法錯(cuò)誤。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。因此，本題說法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有投資經(jīng)驗(yàn)。因此，本題說法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。因此，本題說法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定。因此，本題說法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的發(fā)布渠道發(fā)布。因此，本題說法正確。

四、填空題

41.信用

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上的條件是開立信用證券賬戶的必要條件。因此，答案為“信用”。

42.凈資本

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此，答案為“凈資本”。

43.凈資本

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，答案為“凈資本”。

44.凈資本

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的20倍。因此，答案為“凈資本”。

45.證券從業(yè)資格

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。因此，答案為“證券從業(yè)資格”。

46.投資經(jīng)驗(yàn)

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有投資經(jīng)驗(yàn)。因此，答案為“投資經(jīng)驗(yàn)”。

47.自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。因此，答案為“自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”。

48.證券從業(yè)資格

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。因此，答案為“證券從業(yè)資格”。

49.中國證監(jiān)會(huì)指定

解析：根據(jù)《證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的發(fā)布渠道發(fā)布。因此，答案為“中國證監(jiān)會(huì)指定”。

50.專用資產(chǎn)管理賬戶

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理資金應(yīng)當(dāng)專用資產(chǎn)管理賬戶運(yùn)作。因此，答案為“專用資產(chǎn)管理賬戶”。

五、簡答題

51.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍；自營業(yè)務(wù)占比不得超過其凈資本的80%；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于其自營業(yè)務(wù)規(guī)模的5%；自營業(yè)務(wù)虧損率不得超過其自營業(yè)務(wù)規(guī)模的10%。

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管