第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁法學(xué)專業(yè)考a證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序，并遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、有償、誠實信用

C.審慎、高效、便捷

D.分散投資、風(fēng)險隔離

（）

2.下列關(guān)于證券交易場所的表述中，正確的是（）。

A.證券交易所可以為上市公司提供融資服務(wù)，但不參與證券交易

B.證券交易所以營利為目的，通過提供交易場所和設(shè)施收取費用

C.證券交易所在證券交易中僅扮演中介角色，不承擔(dān)任何責(zé)任

D.證券交易場所的設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（）

3.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用代銷方式的，其發(fā)行規(guī)模應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)完成。

A.1

B.2

C.3

D.6

（）

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定（）客戶信用風(fēng)險等級。

A.評估

B.測量

C.評級

D.標(biāo)識

（）

5.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向客戶提供投資建議，但不得代客理財

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以公開宣傳其投資咨詢業(yè)績

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要遵守《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定

（）

6.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.業(yè)務(wù)操作

D.信息披露

（）

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。

A.證券賬戶卡、身份證明文件

B.資金賬戶證明、投資經(jīng)驗證明

C.風(fēng)險評估問卷、信用額度申請表

D.以上都是

（）

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.信息隔離

D.以上都是

（）

9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

（）

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。

A.利潤最大化

B.風(fēng)險控制

C.客戶利益

D.市場導(dǎo)向

（）

11.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的表述中，正確的是（）。

A.合規(guī)管理是指對證券公司內(nèi)部行為的監(jiān)督和管理

B.合規(guī)管理的目的是為了防止證券公司違法經(jīng)營

C.合規(guī)管理需要遵守《證券公司合規(guī)管理實施指引》的規(guī)定

D.以上都是

（）

12.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收?。ǎ┍ＷC金。

A.一定比例

B.全部

C.部分

D.無需

（）

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本要求。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.信息隔離

D.以上都是

（）

14.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券交易結(jié)算資金存管協(xié)議。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國人民銀行

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.證券登記結(jié)算公司

（）

15.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)

D.內(nèi)部控制制度可以由證券公司自行制定，無需遵守任何規(guī)定

（）

16.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.業(yè)務(wù)操作

D.信息披露

（）

17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。

A.證券賬戶卡、身份證明文件

B.資金賬戶證明、投資經(jīng)驗證明

C.風(fēng)險評估問卷、信用額度申請表

D.以上都是

（）

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.信息隔離

D.以上都是

（）

19.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.14%

（）

20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。

A.利潤最大化

B.風(fēng)險控制

C.客戶利益

D.市場導(dǎo)向

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)？（）

A.對發(fā)行人的發(fā)行資格和發(fā)行條件進(jìn)行審查

B.按照公平、公正的原則進(jìn)行承銷

C.采取措施保證發(fā)行證券的公平性

D.向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料

（）

22.下列哪些屬于證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)？（）

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.風(fēng)險覆蓋率

（）

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列哪些規(guī)定？（）

A.建立健全風(fēng)險管理制度

B.對客戶資產(chǎn)實行獨立管理

C.不得挪用客戶資產(chǎn)

D.可以公開宣傳其資產(chǎn)管理業(yè)績

（）

24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定（）客戶信用風(fēng)險等級。（）

A.評估

B.測量

C.評級

D.標(biāo)識

（）

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列哪些規(guī)定？（）

A.以證券公司自身名義進(jìn)行證券交易

B.不得違反規(guī)定使用證券交易資金

C.可以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

D.應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)證券交易的法律、行政法規(guī)

（）

26.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求

B.各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限

C.重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理措施

D.內(nèi)部控制制度的評估和改進(jìn)機(jī)制

（）

27.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些材料？（）

A.證券賬戶卡

B.身份證明文件

C.資金賬戶證明

D.投資經(jīng)驗證明

（）

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）

A.風(fēng)險管理制度

B.內(nèi)部控制制度

C.信息隔離制度

D.客戶服務(wù)制度

（）

29.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守哪些風(fēng)險控制指標(biāo)？（）

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與負(fù)債的比例

C.風(fēng)險覆蓋率

D.資本杠桿率

（）

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。（）

A.利潤最大化

B.風(fēng)險控制

C.客戶利益

D.市場導(dǎo)向

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序，并遵循公開、公平、公正原則。

（）

32.證券交易所以營利為目的，通過提供交易場所和設(shè)施收取費用。

（）

33.首次公開發(fā)行股票采用代銷方式的，其發(fā)行規(guī)模應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成。

（）

34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定評估客戶信用風(fēng)險等級。

（）

35.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向客戶提供投資建議，但不得代客理財。

（）

36.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求。

（）

37.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券賬戶卡、身份證明文件等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。

（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

（）

39.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險控制為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)遵循________、公平、公正原則。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示________，并按照規(guī)定________客戶信用風(fēng)險等級。

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以________為本位，遵循________原則。

45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋________的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。

46.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示________等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，明確資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本要求。

48.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于________。

49.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)________的法律、行政法規(guī)。

50.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確________、各崗位的職責(zé)和權(quán)限。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司承銷證券應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

答：________

52.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。

答：________

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

答：________

54.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險。

答：________

55.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

答：________

六、案例分析題（共15分）

56.案例背景：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶張某在簽訂融資融券合同后，未按照規(guī)定繳納保證金，證券公司仍然為其提供了融資額度。

問題：

（1）分析該證券公司行為是否合規(guī)，并說明理由。

答：________

（2）若該證券公司行為不合規(guī)，可能面臨哪些法律后果？

答：________

（3）總結(jié)建議。

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序，并遵循公開、公平、公正原則。B選項中的自愿、有償、誠實信用原則適用于合同法；C選項中的審慎、高效、便捷原則適用于銀行業(yè)；D選項中的分散投資、風(fēng)險隔離原則適用于保險業(yè)。

2.D

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所在證券交易中僅扮演中介角色，不承擔(dān)任何責(zé)任，但設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A選項錯誤，證券交易所可以為上市公司提供融資服務(wù)，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)；B選項錯誤，證券交易所以非營利為目的；C選項錯誤，證券交易所在證券交易中僅扮演中介角色。

3.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票采用代銷方式的，其發(fā)行規(guī)模應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成。A、B、D選項中的時間均不符合規(guī)定。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定評級客戶信用風(fēng)險等級。A、B、D選項中的方法均不符合規(guī)定。

5.C

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得公開宣傳其投資咨詢業(yè)績。A、B、D選項中的表述均符合規(guī)定。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求。A、C、D選項中的制度均不屬于內(nèi)部控制制度。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券賬戶卡、身份證明文件、資金賬戶證明、投資經(jīng)驗證明等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。A、B、C選項中的材料均不屬于必須出示的材料。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息隔離制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。A、B、C選項中的制度均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。A、B、D選項中的比例均不符合規(guī)定。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險控制為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。A、C、D選項中的原則均不符合規(guī)定。

11.D

解析：合規(guī)管理是指對證券公司內(nèi)部行為的監(jiān)督和管理，目的是為了防止證券公司違法經(jīng)營，需要遵守《證券公司合規(guī)管理實施指引》的規(guī)定。A、B、C選項中的表述均不全面。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例保證金。B、C、D選項中的表述均不符合規(guī)定。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息隔離制度，明確資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本要求。A、B、C選項中的制度均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券交易結(jié)算資金存管協(xié)議。B、C、D選項中的機(jī)構(gòu)均不符合規(guī)定。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)，但必須遵守相關(guān)法律法規(guī)。A、B、C選項中的表述均符合規(guī)定。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)對重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理。B、C、D選項中的制度均不屬于風(fēng)險管理制度。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券賬戶卡、身份證明文件、資金賬戶證明、投資經(jīng)驗證明等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。A、B、C選項中的材料均不屬于必須出示的材料。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息隔離制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。A、B、C選項中的制度均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。A、C、D選項中的比例均不符合規(guī)定。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險控制為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。A、C、D選項中的原則均不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)履行對發(fā)行人的發(fā)行資格和發(fā)行條件進(jìn)行審查、按照公平、公正的原則進(jìn)行承銷、采取措施保證發(fā)行證券的公平性、向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料等職責(zé)。D選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，而非僅提供資料。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)包括凈資本、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、風(fēng)險覆蓋率等。A、B、C、D選項均屬于證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、對客戶資產(chǎn)實行獨立管理、不得挪用客戶資產(chǎn)。D選項錯誤，證券公司不得公開宣傳其資產(chǎn)管理業(yè)績。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定評估、測量、評級、標(biāo)識客戶信用風(fēng)險等級。A、B、C、D選項均屬于規(guī)定要求。

25.AB

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以證券公司自身名義進(jìn)行證券交易、不得違反規(guī)定使用證券交易資金。C選項錯誤，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易；D選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)證券交易的法律、行政法規(guī)。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求、各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限、重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理措施、內(nèi)部控制制度的評估和改進(jìn)機(jī)制。A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券賬戶卡、身份證明文件、資金賬戶證明、投資經(jīng)驗證明等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。A、B、C、D選項均屬于必須出示的材料。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息隔離制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。A、B、C選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度；D選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與負(fù)債的比例、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率等風(fēng)險控制指標(biāo)。A、B、C、D選項均屬于證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)。

30.BC

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險控制為本位，遵循審慎經(jīng)營原則。A選項錯誤，證券公司不應(yīng)以利潤最大化為目標(biāo)；C選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶利益為本位；D選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險控制為本位。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序，并遵循公開、公平、公正原則。

32.×

解析：證券交易所以非營利為目的，通過提供交易場所和設(shè)施收取費用。

33.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票采用代銷方式的，其發(fā)行規(guī)模應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定評估客戶信用風(fēng)險等級。

35.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向客戶提供投資建議，但不得代客理財。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券賬戶卡、身份證明文件等材料，并按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

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