第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試精講班及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)的表述中，正確的是（）。

A.必須具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員

B.可以與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)合并設(shè)立

C.投資銀行業(yè)務(wù)的收入不得低于公司總收入的10%

D.設(shè)立投資銀行部門(mén)無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《上市公司治理準(zhǔn)則》

4.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶資產(chǎn)必須獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)

B.證券公司可以設(shè)立專門(mén)的投資部門(mén)進(jìn)行資產(chǎn)配置

C.客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則

D.證券公司可以挪用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的證券

B.經(jīng)交易所核準(zhǔn)發(fā)行的證券

C.經(jīng)保薦人推薦發(fā)行的證券

D.經(jīng)發(fā)行人自行決定的證券

6.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備（）資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.證券經(jīng)紀(jì)人資格

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

D.《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.證券投資基金

D.未上市的企業(yè)股權(quán)

9.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

B.為客戶提供證券投資分析報(bào)告

C.為客戶提供證券投資建議

D.為客戶提供證券投資決策

11.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶開(kāi)立證券賬戶

B.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.為客戶提供證券交易信息

D.為客戶提供證券投資建議

12.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括（）。

A.自有資金

B.代客理財(cái)資金

C.融資融券資金

D.證券公司發(fā)行的公司債券

13.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)具備（）的條件。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

B.為客戶提供證券投資分析報(bào)告

C.為客戶提供證券投資建議

D.為客戶提供證券投資決策

15.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶開(kāi)立證券賬戶

B.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.為客戶提供證券交易信息

D.為客戶提供證券投資建議

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括（）。

A.自有資金

B.代客理財(cái)資金

C.融資融券資金

D.證券公司發(fā)行的公司債券

17.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

B.為客戶提供證券投資分析報(bào)告

C.為客戶提供證券投資建議

D.為客戶提供證券投資決策

19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶開(kāi)立證券賬戶

B.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.為客戶提供證券交易信息

D.為客戶提供證券投資建議

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括（）。

A.自有資金

B.代客理財(cái)資金

C.融資融券資金

D.證券公司發(fā)行的公司債券

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.牽頭主承銷(xiāo)商

B.參與承銷(xiāo)商

C.證券公司法定代表人

D.證券公司高級(jí)管理人員

22.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.證券經(jīng)紀(jì)人資格

23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券分析師資格

D.證券經(jīng)紀(jì)人資格

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.證券投資基金

D.未上市的企業(yè)股權(quán)

25.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

B.為客戶提供證券投資分析報(bào)告

C.為客戶提供證券投資建議

D.為客戶提供證券投資決策

27.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶開(kāi)立證券賬戶

B.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.為客戶提供證券交易信息

D.為客戶提供證券投資建議

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源包括（）。

A.自有資金

B.代客理財(cái)資金

C.融資融券資金

D.證券公司發(fā)行的公司債券

29.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

B.為客戶提供證券投資分析報(bào)告

C.為客戶提供證券投資建議

D.為客戶提供證券投資決策

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。（）

32.證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)必須具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。（）

33.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合《證券法》的要求。（）

34.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的證券。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格。（）

36.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。（）

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括未上市的企業(yè)股權(quán)。（）

38.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。（）

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。（）

40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

42.證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)必須具有______年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

43.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合______的要求。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

44.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是______發(fā)行的證券。（根據(jù)《證券法》）

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備______資格。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

46.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守______的規(guī)定。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括______的企業(yè)股權(quán)。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

48.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合______的規(guī)定。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得______客戶買(mǎi)賣(mài)證券。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

50.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得______客戶買(mǎi)賣(mài)證券。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（5分）

52.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)需要滿足的條件。（5分）

53.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要滿足的條件。（5分）

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)需要遵守的法律法規(guī)。（5分）

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：某證券公司A為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，設(shè)立了投資銀行部門(mén)，并開(kāi)始從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。在承銷(xiāo)過(guò)程中，A公司發(fā)現(xiàn)其承銷(xiāo)的某公司發(fā)行的債券存在虛假記載，但為了完成承銷(xiāo)任務(wù)，A公司仍然繼續(xù)承銷(xiāo)，并從中獲得了較高的承銷(xiāo)費(fèi)。

問(wèn)題：

（1）A公司未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立投資銀行部門(mén)是否合法？為什么？（5分）

（2）A公司在承銷(xiāo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)承銷(xiāo)的債券存在虛假記載，仍然繼續(xù)承銷(xiāo)是否合法？為什么？（5分）

（3）A公司的行為違反了哪些法律法規(guī)？應(yīng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？（5分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.C

4.D

5.A

6.B

7.C

8.D

9.C

10.A

11.B

12.C

13.A

14.A

15.D

16.C

17.C

18.A

19.D

20.D

解析：

1.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。因此，正確答案為B。

2.A：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。因此，正確答案為A。

3.C：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的要求。因此，正確答案為C。

4.D：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，證券公司不得挪用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。因此，正確答案為D。

5.A：根據(jù)《證券法》第二十九條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的證券。因此，正確答案為A。

6.B：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格。因此，正確答案為B。

7.C：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。因此，正確答案為C。

8.D：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括未上市的企業(yè)股權(quán)。因此，正確答案為D。

9.C：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。因此，正確答案為C。

10.A：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，正確答案為A。

11.B：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，正確答案為B。

12.C：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括融資融券資金。因此，正確答案為C。

13.A：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第五條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為A。

14.A：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，正確答案為A。

15.D：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供證券投資建議。因此，正確答案為D。

16.C：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括融資融券資金。因此，正確答案為C。

17.C：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。因此，正確答案為C。

18.A：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，正確答案為A。

19.D：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供證券投資建議。因此，正確答案為D。

20.C：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不包括融資融券資金。因此，正確答案為C。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

22.AB

23.AD

24.ABC

25.ABC

26.AD

27.BD

28.AD

29.ABC

30.AD

解析：

21.ABC：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)包括牽頭主承銷(xiāo)商、參與承銷(xiāo)商和證券公司法定代表人。因此，正確答案為ABC。

22.AB：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格和證券投資咨詢資格。因此，正確答案為AB。

23.AD：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格和證券經(jīng)紀(jì)人資格。因此，正確答案為AD。

24.ABC：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市交易的股票、上市交易的債券和證券投資基金。因此，正確答案為ABC。

25.ABC：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。因此，正確答案為ABC。

26.AD：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券和提供證券投資決策。因此，正確答案為AD。

27.BD：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券和為客戶提供證券投資建議。因此，正確答案為BD。

28.AD：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源包括自有資金和證券公司發(fā)行的公司債券。因此，正確答案為AD。

29.ABC：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。因此，正確答案為ABC。

30.AD：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券和提供證券投資決策。因此，正確答案為AD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。因此，本題說(shuō)法正確。

32.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。因此，本題說(shuō)法正確。

33.√：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的要求。因此，本題說(shuō)法正確。

34.√：根據(jù)《證券法》第二十九條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的證券。因此，本題說(shuō)法正確。

35.√：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格。因此，本題說(shuō)法正確。

36.√：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。因此，本題說(shuō)法正確。

37.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括未上市的企業(yè)股權(quán)。因此，本題說(shuō)法正確。

38.√：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。因此，本題說(shuō)法正確。

39.√：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，本題說(shuō)法正確。

40.√：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共15分，每空1分）

41.30

42.5

43.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

45.證券投資咨詢

46.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

47.未上市

48.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》

49.代理

50.代理

解析：

41.30：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。因此，答案為30。

42.5：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。因此，答案為5。

43.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的要求。因此，答案為《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。

44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：根據(jù)《證券法》第二十九條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的證券。因此，答案為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

45.證券投資咨詢：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格。因此，答案為證券投資咨詢。

46.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須遵守《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。因此，答案為《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。

47.未上市：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍不包括未上市的企業(yè)股權(quán)。因此，答案為未上市。

48.《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》：根據(jù)《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組成應(yīng)當(dāng)符合《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。因此，答案為《證券承銷(xiāo)與發(fā)行管理辦法》。

49.代理：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，答案為代理。

50.代理：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。因此，答案為代理。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍、規(guī)模、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（2分）

（2）設(shè)立專門(mén)的自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)，配備具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員。（2分）

（3）實(shí)行自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的分開(kāi)管理，防止利益沖突。（2分）

（4）建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的日常運(yùn)作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（2分）

（5）定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略。（2分）

52.證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)需要滿足的條件包括：

（1）具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。（2分）

（2）具備證券承銷(xiāo)與發(fā)行業(yè)務(wù)資格。（2分）

（3）具有完善的投資銀行業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。（2分）

（4）具有符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)人員。（2分）

（5）具有足夠的資本金。（2分）

53.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要滿足的條件包括：

（1）具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。（2分）

（2）具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（2分）

（3）具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。（2分）

（4）具有符合規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)人員。（2分）

（5）具有足夠的資本金。（2分）

54.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)需要遵守的法律法規(guī)包括：

（1）《證券法》：規(guī)定了證券承銷(xiāo)的基本原