患者診療信息安全自查報(bào)告一、基本信息報(bào)告日期：2023年11月23日自查范圍：涉及患者診療信息收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸及銷毀的全流程責(zé)任科室：信息科、醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部、病案室二、自查內(nèi)容與結(jié)果1.患者信息采集與錄入項(xiàng)目自查情況發(fā)現(xiàn)問題整改措施醫(yī)療記錄完整性基本完整部分記錄存在缺失加強(qiáng)醫(yī)護(hù)人員培訓(xùn)采集設(shè)備校驗(yàn)定期校驗(yàn)少次校驗(yàn)記錄不清晰建立詳細(xì)校驗(yàn)臺(tái)賬2.信息存儲(chǔ)與安全管理項(xiàng)目自查情況發(fā)現(xiàn)問題整改措施存儲(chǔ)柜欄鎖定全部鎖定部分柜欄存在未鎖情況增加巡視頻次數(shù)據(jù)加密率95%以上部分日志未加密應(yīng)用加密工具3.信息使用與共享項(xiàng)目自查情況發(fā)現(xiàn)問題整改措施醫(yī)護(hù)人員權(quán)限管理定期審核權(quán)限濫用情況偶發(fā)強(qiáng)化權(quán)限綁定制度外部共享審批嚴(yán)格審批少次無記錄共享操作建立共享記錄系統(tǒng)4.信息傳輸與銷毀項(xiàng)目自查情況發(fā)現(xiàn)問題整改措施傳輸加密率100%少次截圖傳輸未加密強(qiáng)制使用加密傳輸工具紙質(zhì)記錄銷毀定期銷毀銷毀記錄不全增加監(jiān)銷人員三、總體結(jié)論主要成績：部分環(huán)節(jié)符合國家《醫(yī)療健康信息安全法》規(guī)定。信息加密傳輸率較高。存在風(fēng)險(xiǎn)：信息采集不完整。部分權(quán)限管理寬松。銷毀記錄缺失。下一步計(jì)劃：2024年第一季度完成全員再培訓(xùn)。引入智能權(quán)限管理系統(tǒng)。定期開展專項(xiàng)突擊檢查?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（1）一、自查背景為規(guī)范患者診療信息管理，保障患者隱私安全，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《醫(yī)療健康數(shù)據(jù)安全管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，我院于2023年10月1日至2023年10月31日期間，對(duì)本單位的患者診療信息安全狀況進(jìn)行了全面自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。二、自查范圍與內(nèi)容本次自查范圍包括但不限于：患者診療信息系統(tǒng)（HIS、EMR、PACS等）的訪問權(quán)限管理。患者診療數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、傳輸和備份情況。患者隱私保護(hù)制度及執(zhí)行情況。診療信息系統(tǒng)的安全防護(hù)措施。員工信息安全意識(shí)及培訓(xùn)情況。三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題（一）訪問權(quán)限管理方面部分醫(yī)務(wù)人員賬號(hào)密碼設(shè)置過于簡單，存在被破解風(fēng)險(xiǎn)下午班醫(yī)生張三的賬號(hào)密碼為“XXXX”，不符合院內(nèi)安全規(guī)定。權(quán)限分配不夠精細(xì)化護(hù)士李四擁有修改患者診斷記錄的權(quán)限，但其工作職責(zé)無需此類操作。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸方面部分診療數(shù)據(jù)存儲(chǔ)周期過長，違反病歷封存規(guī)定2020年以前的病歷未按規(guī)定進(jìn)行封存歸檔，仍在系統(tǒng)內(nèi)可訪問。數(shù)據(jù)傳輸存在風(fēng)險(xiǎn)傳輸患者影像文件時(shí)未使用加密通道，可能被中間人攻擊。（三）隱私保護(hù)制度執(zhí)行方面患者隱私保護(hù)宣傳不足新員工入職培訓(xùn)中未包括信息安全部分。監(jiān)控?cái)z像頭覆蓋范圍不全醫(yī)患溝通室缺少監(jiān)控設(shè)備，可能存在信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。（四）系統(tǒng)安全防護(hù)方面防火墻軟件未及時(shí)更新系統(tǒng)防火墻版本為2022年款，存在已知漏洞未修復(fù)。入侵檢測系統(tǒng)檢測頻率過低每72小時(shí)才進(jìn)行一次安全掃描，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常訪問。（五）員工意識(shí)與培訓(xùn)方面信息安全培訓(xùn)頻率不足僅在2023年5月組織過一次培訓(xùn)，此后無補(bǔ)充教育。缺乏實(shí)際操作考核未經(jīng)測試考察醫(yī)務(wù)人員對(duì)數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急流程的掌握程度。四、整改措施及成效針對(duì)上述問題，我院立即采取了以下整改措施：（一）訪問權(quán)限管理強(qiáng)制要求所有賬號(hào)密碼改為復(fù)雜型組合（長度≥12位，含大小寫字母及符號(hào)）已發(fā)出全院通告，并要求全員于2023年11月10日前完成修改。優(yōu)化權(quán)限分級(jí)重新梳理崗位職責(zé)，取消護(hù)士的修改診斷權(quán)限，僅保留審核權(quán)限。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸清查并封存過期病歷截至2023年11月1日，已完成2019年以前病歷的封存操作。啟用TLS1.2加密傳輸協(xié)議所有PACS影像文件傳輸已切換至加密模式。（三）隱私保護(hù)制度增加信息安全內(nèi)容培訓(xùn)將信息安全納入每周晨會(huì)例會(huì)，每兩周開展一次專題培訓(xùn)。加密監(jiān)控設(shè)備安裝在醫(yī)患溝通室加裝高清加密攝像頭，確保錄制內(nèi)容全程加密存儲(chǔ)。（四）系統(tǒng)安全防護(hù)更新防火墻至2023版本已更換防火墻并進(jìn)行漏洞修復(fù)。每日進(jìn)行安全掃描將安全掃描頻率從72小時(shí)縮短至24小時(shí)。（五）員工培訓(xùn)考核制度化培訓(xùn)安排確定2023年每季度末開展一次信息安全實(shí)操考核。實(shí)行獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)考核優(yōu)秀者獎(jiǎng)勵(lì)績效，對(duì)不合格者進(jìn)行崗前強(qiáng)化培訓(xùn)。五、初步成效經(jīng)過上述整改，目前我院患者診療信息安全得到顯著提升：技術(shù)層面：系統(tǒng)漏洞數(shù)從5個(gè)降至0個(gè)。數(shù)據(jù)傳輸加密率提升至100%。管理層面：員工安全意識(shí)得分從65分提升至88分。病歷管理合規(guī)率從78%提高至96%。六、下一步工作計(jì)劃建立長效監(jiān)督機(jī)制每季度進(jìn)行1次隨機(jī)抽查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行全院通報(bào)。推進(jìn)技術(shù)升級(jí)計(jì)劃2024年1月引入AI智能監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)一步防范非法訪問。加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)每月組織一次《醫(yī)療健康數(shù)據(jù)安全管理辦法》專題學(xué)習(xí)。七、結(jié)論通過本次自查及整改，我院基本解決了患者診療信息安全方面存在的問題。但信息安全工作需要常抓不懈，我院將持續(xù)優(yōu)化管理體系和技術(shù)防護(hù)措施，確保患者診療信息絕對(duì)安全。自查單位：XX醫(yī)院日期：2023年12月10日患者診療信息安全自查報(bào)告（2）一、自查背景為貫徹落實(shí)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/TXXX）等法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確?；颊咴\療信息安全管理符合規(guī)范，特開展本次自查工作。自查范圍包括患者診療信息采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理環(huán)節(jié)。二、自查范圍患者基本信息（姓名、性別、年齡、身份證號(hào)等）病歷記錄（主訴、現(xiàn)病史、既往史、檢查檢驗(yàn)結(jié)果等）醫(yī)療影像資料（X光、CT、MRI等）醫(yī)療處方與用藥記錄醫(yī)療費(fèi)用結(jié)算信息患者隱私保護(hù)措施三、自查內(nèi)容與方法（一）制度建設(shè)情況檢查患者診療信息安全管理制度的建立與執(zhí)行情況核對(duì)患者隱私保護(hù)相關(guān)制度是否完善（二）技術(shù)措施落實(shí)情況網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施（防火墻、入侵檢測等）數(shù)據(jù)加密與脫敏技術(shù)應(yīng)用情況訪問控制與權(quán)限管理數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制（三）人員管理情況員工信息安全培訓(xùn)與考核患者知情同意流程執(zhí)行情況（四）合規(guī)性檢查對(duì)照國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估四、自查結(jié)果（一）制度建設(shè)情況已建立《患者診療信息安全管理制度》，并定期更新制定了《患者隱私保護(hù)操作規(guī)范》，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任（二）技術(shù)措施落實(shí)情況部分系統(tǒng)已部署防火墻和入侵檢測系統(tǒng)，但部分老舊系統(tǒng)防護(hù)不足醫(yī)療影像數(shù)據(jù)采用加密存儲(chǔ)，但傳輸過程加密措施有待加強(qiáng)實(shí)施了基于角色的訪問控制，但權(quán)限審批流程需優(yōu)化數(shù)據(jù)備份機(jī)制基本完善，但恢復(fù)測試頻率不足（三）人員管理情況每年開展信息安全培訓(xùn)，但員工考核機(jī)制不完善患者知情同意流程基本規(guī)范，但電子化簽署率有待提高（四）合規(guī)性檢查部分環(huán)節(jié)存在數(shù)據(jù)脫敏不足問題醫(yī)療費(fèi)用結(jié)算信息保護(hù)措施需進(jìn)一步強(qiáng)化五、存在問題技術(shù)防護(hù)存在薄弱環(huán)節(jié)，部分系統(tǒng)安全防護(hù)不足人員安全意識(shí)有待提高，培訓(xùn)考核機(jī)制需完善部分流程合規(guī)性需加強(qiáng)，特別是電子化數(shù)據(jù)保護(hù)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制不完善，數(shù)據(jù)恢復(fù)測試不足六、整改措施技術(shù)層面：對(duì)老舊系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，增設(shè)入侵防御系統(tǒng)強(qiáng)化數(shù)據(jù)傳輸加密，建立全流程加密機(jī)制優(yōu)化權(quán)限審批流程，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化訪問控制增加數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)應(yīng)用范圍管理層面：完善信息安全培訓(xùn)體系，建立考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制優(yōu)化患者知情同意流程，提高電子化簽署率建立定期安全評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)性檢查應(yīng)急層面：完善數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案，增加測試頻率制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練七、下一步工作計(jì)劃6個(gè)月內(nèi)完成技術(shù)系統(tǒng)安全加固與優(yōu)化1年內(nèi)建立完善的信息安全培訓(xùn)與考核體系每季度開展合規(guī)性檢查，持續(xù)改進(jìn)管理措施八、結(jié)論本次自查發(fā)現(xiàn)患者診療信息安全存在若干問題，需從技術(shù)、管理、應(yīng)急等多維度進(jìn)行整改。下一步將嚴(yán)格按照整改措施落實(shí)，確?；颊咴\療信息安全管理工作持續(xù)改進(jìn)，切實(shí)保障患者隱私權(quán)益。報(bào)告單位：[單位名稱]報(bào)告日期：2023年[具體日期]患者診療信息安全自查報(bào)告（3）概述本自查報(bào)告旨在評(píng)估和確認(rèn)患者診療信息的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。醫(yī)院全體員工應(yīng)遵守《電子健康記錄系統(tǒng)安全管理規(guī)定》和《患者信息保護(hù)條例》。報(bào)告內(nèi)容數(shù)據(jù)收集與整理電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與訪問控制：我們應(yīng)該確保所有診療數(shù)據(jù)存儲(chǔ)并受控于具有適當(dāng)權(quán)限的用戶。不得隨意訪問或復(fù)制患者信息?！皯?yīng)采取措施確保電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在加密環(huán)境中，并對(duì)數(shù)據(jù)訪問實(shí)施強(qiáng)化的身份驗(yàn)證措施?！奔堎|(zhì)信息管理：遺留紙質(zhì)醫(yī)療文書需妥善存儲(chǔ)，使用安全的文件柜，定期進(jìn)行安全審計(jì)與管理制度的細(xì)化與完善?！皯?yīng)建立并妥善保管患者紙質(zhì)醫(yī)療文檔，確保其安全存儲(chǔ)在外部鎖固件中和數(shù)據(jù)處理商業(yè)環(huán)境中。”數(shù)據(jù)傳輸與共享數(shù)據(jù)傳輸加密：需確保數(shù)據(jù)傳輸使用SSL（SecureSocketsLayer）或TLS（TransportLayerSecurity）等安全協(xié)議，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改?！八械臄?shù)據(jù)傳輸都要通過安全的通道，并由加密協(xié)議來保障?！睌?shù)據(jù)共享：嚴(yán)格審核數(shù)據(jù)共享請(qǐng)求，明確關(guān)系人和悲劇顧問哪些數(shù)據(jù)可以被訪問，并滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求?！皩?duì)于涉及患者信息的共享，必須遵守法律法規(guī)，并嚴(yán)格控制訪問權(quán)限，確保僅能夠被授權(quán)部門的責(zé)任人讀取?！睌?shù)據(jù)使用與變更數(shù)據(jù)使用：所有診療行為的數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循臨床工作指引，不得無意間多次輸入患者已被確認(rèn)的正確信息，引發(fā)確認(rèn)數(shù)據(jù)出錯(cuò)?！皯?yīng)遵循臨床工作指引進(jìn)行數(shù)據(jù)輸入，避免多余地重復(fù)輸入已準(zhǔn)確患者的信息，以市值避免數(shù)據(jù)確認(rèn)錯(cuò)誤”。數(shù)據(jù)變更：醫(yī)務(wù)人員應(yīng)準(zhǔn)確記錄患者的診療信息，同時(shí)修改時(shí)需完整記錄變更日期與原因，以便日后追蹤與閱證?！叭魏螌?duì)電子健康記錄的更改都應(yīng)被準(zhǔn)確記錄，并注明修改者和更改日期?！睌?shù)據(jù)保留與備份數(shù)據(jù)保留：確保醫(yī)療信息在新診療記錄完成后被妥善保留，在符合規(guī)定期限的專業(yè)法律建議上刪除?！盎颊咴\療信息至少應(yīng)保留一定期限，根據(jù)法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)政策而定。”備份與恢復(fù)：定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并確保備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同地點(diǎn)，保證數(shù)據(jù)的不丟失。在需恢復(fù)數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)能夠準(zhǔn)確清晰的重新啟動(dòng)系統(tǒng)并恢復(fù)運(yùn)行?！皞浞莨δ軕?yīng)時(shí)刻可操作，并做好不同地點(diǎn)的數(shù)據(jù)備份，確保在數(shù)據(jù)丟失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。”安全培訓(xùn)與教育員工必備自學(xué)與培訓(xùn)：定期對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行有關(guān)患者信息安全方面的教育，并確保所有參與治療的技術(shù)及非技術(shù)員工都能理解生命數(shù)據(jù)安全的重要性?！皯?yīng)定期進(jìn)行員工教育，特別是在電子健康記錄系統(tǒng)安全方面提供基本培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)。”安全意識(shí)：確保所有職員了解圖解患者健康信息可能帶來的違規(guī)行為諸如數(shù)據(jù)泄露或非法訪問的風(fēng)險(xiǎn)。“應(yīng)促進(jìn)所有醫(yī)護(hù)人員識(shí)別和理解與健康數(shù)據(jù)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并強(qiáng)調(diào)在數(shù)據(jù)管理中的個(gè)人責(zé)任?！笨偨Y(jié)通過本期自查，我院已充分認(rèn)識(shí)到診療信息安全的重要性，也發(fā)現(xiàn)存在一些改進(jìn)空間。我們將不斷提升數(shù)據(jù)安全管理水平，致力于為患者提供安全可靠的醫(yī)療服務(wù)。本報(bào)告應(yīng)作為日常安全管理工作的參考，用于進(jìn)一步加大信息安全投入，并對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效整改和強(qiáng)化。感謝醫(yī)院全體員工的支持與合作?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（4）目錄自查背景自查目的安全現(xiàn)狀評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別安全措施建議安全改進(jìn)計(jì)劃1.自查背景本次自查針對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其診療信息系統(tǒng)的安全防護(hù)工作，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《醫(yī)用網(wǎng)絡(luò)信息安全管理規(guī)范》等，旨在確?；颊咴\療信息的保密性、完整性和可用性。2.自查目的目標(biāo)是評(píng)估自家醫(yī)療機(jī)構(gòu)在診療信息安全方面的實(shí)際執(zhí)行情況，識(shí)別并糾正潛在風(fēng)險(xiǎn)，建立健全信息安全管理機(jī)制，保障患者權(quán)益，維護(hù)醫(yī)院的良好聲譽(yù)和信譽(yù)。3.安全現(xiàn)狀評(píng)估自查團(tuán)隊(duì)對(duì)診療信息系統(tǒng)的管理制度、技術(shù)安全措施、訪問控制、數(shù)據(jù)處理、應(yīng)急預(yù)案以及員工培訓(xùn)等方面進(jìn)行了全面檢查。以下是對(duì)現(xiàn)狀的評(píng)估：制度與政策：制度健全完整，有多部關(guān)鍵政策文檔以支撐信息安全管理。技術(shù)設(shè)施：部署了先進(jìn)的安全設(shè)備（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密存儲(chǔ)設(shè)備等）。訪問控制：規(guī)定了嚴(yán)格的訪問權(quán)限，醫(yī)師、工作人員及患者均需要驗(yàn)證身份后方可訪問。數(shù)據(jù)處理：系統(tǒng)能夠在保證安全的前提下處理數(shù)據(jù)，設(shè)有備份和恢復(fù)機(jī)制。應(yīng)急預(yù)案：制定有突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)流程，定期進(jìn)行演練。員工培訓(xùn)：定期為員工培訓(xùn)信息安全知識(shí)，提高安全意識(shí)。4.安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在自查過程中，識(shí)別到以下安全風(fēng)險(xiǎn)因素：政策執(zhí)行不到位：部分員工對(duì)信息安全政策執(zhí)行不嚴(yán)格，違反訪問控制等權(quán)限規(guī)程。更新與補(bǔ)丁：可能存在設(shè)備及系統(tǒng)未及時(shí)安裝必要的更新與補(bǔ)丁，影響系統(tǒng)安全性。數(shù)據(jù)傳輸安全：雖然數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行了加密，但移動(dòng)設(shè)備與公共網(wǎng)絡(luò)的交互仍存在風(fēng)險(xiǎn)。未定期的安全審計(jì)：缺乏定期的安全審查，導(dǎo)致有時(shí)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。5.安全措施建議為了應(yīng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，做出以下安全措施建議：強(qiáng)化員工培訓(xùn)：增加培訓(xùn)的頻率和深度，涉及最新的安全威脅和防護(hù)措施。更新與維護(hù)：確保所有設(shè)備、系統(tǒng)和應(yīng)用始終處于最新狀態(tài)，所有已知的安全漏洞得到及時(shí)修復(fù)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)傳輸加密：對(duì)網(wǎng)絡(luò)邊緣和端點(diǎn)的加密措施加強(qiáng)，尤其是對(duì)移動(dòng)設(shè)備的管理和傳輸行為實(shí)施更嚴(yán)格的控制。定期的安全審計(jì)：引入第三方審計(jì)服務(wù)，周期性地對(duì)信息安全措施進(jìn)行全面審計(jì)。加密的備份：備份的所有敏感數(shù)據(jù)都要加密存儲(chǔ)，并確保其完整性和準(zhǔn)確性。6.安全改進(jìn)計(jì)劃基于自查發(fā)現(xiàn)的問題和建議，制定如下安全改進(jìn)計(jì)劃：短期措施（1-3個(gè)月）：加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，更新設(shè)備和系統(tǒng)到最新版本，開展網(wǎng)絡(luò)安全全面審計(jì)。中期措施（3-12個(gè)月）：建立更高效的安全更新與維護(hù)機(jī)制，定期監(jiān)控和審計(jì)數(shù)據(jù)傳輸加密措施，確保備份數(shù)據(jù)的加密效果。長期措施（12個(gè)月及以上）：不斷更新安全策略和流程，維持第三方的定期審計(jì)，關(guān)注新技術(shù)的發(fā)展，保持信息安全的領(lǐng)先地位。通過嚴(yán)格的自查和改進(jìn)計(jì)劃，我們致力于構(gòu)建一個(gè)安全、可靠、高效的診療信息環(huán)境，保障患者數(shù)據(jù)安全，提升患者信任感，為醫(yī)院長久發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（5）前言為提升本醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)患者診療信息的安全管理水平，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及醫(yī)院內(nèi)部管理制度，特進(jìn)行此次患者診療信息安全自查。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：自查范圍及內(nèi)容本次自查覆蓋醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部所有涉及患者診療信息的部門和流程，包括但不限于以下幾個(gè)方面：紙質(zhì)與電子檔案：包括病歷、檢查報(bào)告、治療記錄等檔案的安全存儲(chǔ)與傳輸。信息系統(tǒng)：醫(yī)療信息系統(tǒng)、電子病歷系統(tǒng)、預(yù)約掛號(hào)系統(tǒng)等軟件的使用安全性和數(shù)據(jù)備份策略。數(shù)據(jù)訪問權(quán)限：對(duì)不同類型的醫(yī)療數(shù)據(jù)（如病歷信息、個(gè)人健康數(shù)據(jù)等）的訪問控制措施。信息共享與傳輸：對(duì)外信息交流（如與上級(jí)主管部門或第三方機(jī)構(gòu)合作）和患者數(shù)據(jù)共享時(shí)的信息安全和隱私保護(hù)。員工培訓(xùn)與意識(shí)：員工對(duì)醫(yī)療信息安全的意識(shí)和應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)泄露等情況的培訓(xùn)情況。自查過程紙質(zhì)與電子檔案的審查儲(chǔ)存環(huán)境：檢查檔案室是否安全，溫濕度控制是否得當(dāng)，防范意外損壞或丟失。數(shù)據(jù)傳輸：檢查快遞、打印等環(huán)節(jié)是否確保數(shù)據(jù)安全，是否使用加密通信等措施防止信息泄露。信息系統(tǒng)的審查系統(tǒng)安全：檢查各系統(tǒng)前述是否定期進(jìn)行安全更新和脆弱性掃描。數(shù)據(jù)備份：調(diào)查數(shù)據(jù)備份策略是否完備，數(shù)據(jù)備份頻率和恢復(fù)方案是否合理。數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的審查權(quán)限管理：權(quán)限分配是否明晰，每次數(shù)據(jù)訪問是否有日志記錄。審計(jì)和監(jiān)控：權(quán)限使用是否被適時(shí)審計(jì)，是否具備有效的監(jiān)控及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻止非法訪問。信息共享與傳輸?shù)膶彶楹献鞣焦芾恚号c合作伙伴簽訂的數(shù)據(jù)安全協(xié)議是否完善，是否對(duì)合作方進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)。患者同意：信息共享和傳輸是否取得患者同意，并保障患者知悉數(shù)據(jù)如何被使用和保護(hù)。員工培訓(xùn)與意識(shí)培訓(xùn)頻率：是否定期組織員工參加信息安全相關(guān)培訓(xùn)。意識(shí)提升：是否通過內(nèi)部宣傳、考核等方式提升員工的醫(yī)療信息安全意識(shí)。自查結(jié)論經(jīng)過自查，發(fā)現(xiàn)以下問題：信息系統(tǒng)需加強(qiáng)安全管理：部分系統(tǒng)更新未及時(shí)，有被利用漏洞攻擊的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)備份不夠完善：數(shù)據(jù)備份頻率需提升，以確保意外情況下的快速恢復(fù)。權(quán)限管理存在漏洞：部分權(quán)限迭代更新不及時(shí)，有被濫用的風(fēng)險(xiǎn)。改進(jìn)建議針對(duì)上述發(fā)現(xiàn)的問題，提出以下改進(jìn)建議：強(qiáng)化系統(tǒng)安全管理：加強(qiáng)系統(tǒng)安全更新和維護(hù)，定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描和安全培訓(xùn)。優(yōu)化數(shù)據(jù)備份策略：建立每日自動(dòng)備份機(jī)制，加大備份頻率，確保數(shù)據(jù)安全。加強(qiáng)權(quán)限管理：定期審核權(quán)限，確保權(quán)限分配科學(xué)合理，建立嚴(yán)密的日志審計(jì)和權(quán)限監(jiān)控機(jī)制。通過此次自查和后續(xù)的改進(jìn)，我們旨在加強(qiáng)對(duì)患者診療信息的安全保障，確保數(shù)據(jù)的安全性、完整性和保密性，提升醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息管理水平。后記特別感謝全體醫(yī)護(hù)人員對(duì)本次自查工作的配合與努力，我們將持續(xù)強(qiáng)化信息安全管理，保護(hù)患者隱私，優(yōu)化診療服務(wù)，構(gòu)建信賴的醫(yī)療環(huán)境。患者診療信息安全自查報(bào)告（6）一、引言患者診療信息是醫(yī)療機(jī)構(gòu)的重要資產(chǎn)，其安全直接關(guān)系到患者的生命健康和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。為了確?；颊咴\療信息安全，我們特此開展了一次全面的信息安全自查工作。本報(bào)告總結(jié)了自查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題以及采取的應(yīng)對(duì)措施，以供相關(guān)部門參考和監(jiān)督。二、自查過程明確自查目標(biāo)：制定詳細(xì)的信息安全自查計(jì)劃，明確了需要檢查的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。組建自查小組：成立由各部門負(fù)責(zé)人組成的自查小組，確保自查工作的全面性和權(quán)威性。收集資料：收集與患者診療信息相關(guān)的技術(shù)文檔、管理制度和操作流程等資料。進(jìn)行現(xiàn)場檢查：對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查，了解信息的安全防護(hù)情況。開展問卷調(diào)查：向醫(yī)務(wù)人員和患者發(fā)放問卷，了解他們對(duì)信息安全的了解和需求。分析反饋：整理和分析自查過程中的各種信息和數(shù)據(jù)，識(shí)別潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。三、自查發(fā)現(xiàn)問題系統(tǒng)安全方面：系統(tǒng)存在找不到的口令提示漏洞，容易被惡意攻擊者利用。部分系統(tǒng)沒有及時(shí)更新安全補(bǔ)丁，存在安全風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施不夠完善，容易導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方面：患者診療信息存儲(chǔ)在多個(gè)系統(tǒng)中，缺乏統(tǒng)一的管理和備份機(jī)制。有些數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非加密的狀態(tài)下，容易被泄露。人員安全方面：醫(yī)務(wù)人員對(duì)信息安全的意識(shí)不夠強(qiáng)，缺乏必要的安全培訓(xùn)和意識(shí)培養(yǎng)。有些醫(yī)務(wù)人員未按照規(guī)定操作，導(dǎo)致信息泄露。管理制度方面：信息安全管理制度不完善，缺乏明確的職責(zé)和權(quán)限劃分。對(duì)違反信息安全管理規(guī)定的行為缺乏有效的處罰措施。四、應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)系統(tǒng)安全：定期更新系統(tǒng)安全補(bǔ)丁，確保系統(tǒng)的安全性。增強(qiáng)系統(tǒng)密碼復(fù)雜度和加密強(qiáng)度，提高系統(tǒng)安全性。安裝入侵檢測系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防御網(wǎng)絡(luò)攻擊。優(yōu)化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集中管理和備份。對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)泄露。提高人員意識(shí)：加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的信息安全培訓(xùn)，提高他們的安全意識(shí)和操作技能。建立嚴(yán)格的信息安全管理制度，明確相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限。完善管理制度：完善信息安全管理制度，明確相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限。對(duì)違反信息安全管理規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。五、總結(jié)與展望通過此次自查，我們發(fā)現(xiàn)了醫(yī)療機(jī)構(gòu)在患者診療信息安全方面存在的一些問題，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。接下來我們將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)信息安全的投入和管理，提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)的信息安全水平，保護(hù)患者的診療信息安全。同時(shí)我們也鼓勵(lì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通和合作，共同應(yīng)對(duì)可能的信息安全挑戰(zhàn)?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（7）患者信息安全與隱私保護(hù)自查患者數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理審查已有的患者診療信息存儲(chǔ)系統(tǒng)，檢查是否具備強(qiáng)大的數(shù)據(jù)加密功能，是否采用漏洞掃描及自動(dòng)化配置管理工具來及時(shí)發(fā)現(xiàn)與修復(fù)可能的安全漏洞。數(shù)據(jù)傳輸安全性確認(rèn)是否所有的患者數(shù)據(jù)在傳輸過程中都得到了必要的加密保護(hù)，防止中間人攻擊，以及是否利用了安全不可預(yù)見的通信協(xié)議。訪問控制與權(quán)限管理核查系統(tǒng)中的訪問控制策略是否嚴(yán)格，確保只有授權(quán)醫(yī)護(hù)人員才能訪問特定患者的相關(guān)信息。同時(shí)對(duì)權(quán)限變更進(jìn)行詳細(xì)記錄，并定期進(jìn)行審計(jì)。身份驗(yàn)證與授權(quán)機(jī)制檢驗(yàn)身份驗(yàn)證機(jī)制的有效性和頻率，確保所有訪問都通過雙重認(rèn)證。對(duì)醫(yī)師、護(hù)士和行政人員等角色的權(quán)限進(jìn)行細(xì)致的授權(quán)管理。應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃制定完善的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，一旦發(fā)生安全事件，立即采取合適的應(yīng)對(duì)措施，以最小化數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)癱瘓的風(fēng)險(xiǎn)。法規(guī)遵循與合規(guī)性確保遵守所有相關(guān)的醫(yī)療健康信息保護(hù)法規(guī)（例如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《信息技術(shù)訪問管理》），并進(jìn)行定期的法律合規(guī)性檢查?；颊唠[私保護(hù)措施數(shù)據(jù)最小化原則確?；颊咴\療數(shù)據(jù)僅收集完成必要的治療和日常管理，不超范圍收集任何非必要信息。數(shù)據(jù)共享和二次利用規(guī)范設(shè)明嚴(yán)格的數(shù)據(jù)共享政策，且在所有共享和使用患者數(shù)據(jù)的過程中，必須經(jīng)過患者或法定代理人的明確同意。患者知情同意保證所有涉及患者個(gè)人信息的操作都需要獲取患者本人的明確知情同意，并在必要時(shí)提供卡通繪畫或言語輔助以表達(dá)同意。舉報(bào)機(jī)制建立業(yè)務(wù)流程中所有相關(guān)人員可以直接報(bào)告安全問題的系統(tǒng)或渠道，來打擊病態(tài)行為并維持信息完整性。自查結(jié)論與綜合分析我們進(jìn)行了全面而深入的審查，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)加密、訪問權(quán)限控制以及應(yīng)急響應(yīng)方面均符合較高的安全標(biāo)準(zhǔn)。然而仍有一些隱秘的威脅點(diǎn)：例如，數(shù)據(jù)備份中存在需要進(jìn)一步加密的空間，以及對(duì)較低級(jí)別員工的培訓(xùn)還需要加強(qiáng)。鑒于此，我們建議：對(duì)數(shù)據(jù)備份進(jìn)行加密完善。更新員工的安全意識(shí)及網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)計(jì)劃。定期檢查更新傷口和漏洞，確保所有軟件和安全工具都保持最新狀態(tài)。總結(jié)而言，患者信息安全自查工作是連續(xù)且長期的，我們將持續(xù)更新政策和實(shí)踐，以保障患者信息安全與隱私得到最有效的保護(hù)?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（8）一、引言本報(bào)告旨在對(duì)我院患者診療信息的安全管理情況進(jìn)行全面自查，以保障患者隱私和數(shù)據(jù)安全，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。二、自查范圍本次自查涉及的患者診療信息包括：患者基本信息（姓名、性別、年齡、身份證號(hào)等）、病史資料、診斷結(jié)果、治療方案等。三、自查方法文獻(xiàn)回顧：查閱相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)地檢查：對(duì)醫(yī)院的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等進(jìn)行全面檢查。問卷調(diào)查：向醫(yī)護(hù)人員、患者及家屬了解信息安全管理情況。數(shù)據(jù)分析：對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全隱患。四、自查結(jié)果（一）信息安全管理制度建設(shè)：我院已建立患者診療信息保密制度，明確了信息保密的責(zé)任和義務(wù)。技術(shù)防護(hù)：采用了加密技術(shù)、訪問控制等措施，確?；颊咝畔⒌陌踩珎鬏敽痛鎯?chǔ)。（二）信息系統(tǒng)運(yùn)行系統(tǒng)穩(wěn)定性：信息系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，未出現(xiàn)故障或漏洞。數(shù)據(jù)備份：已定期備份患者診療信息，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）人員管理培訓(xùn)教育：對(duì)醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行了信息安全培訓(xùn)，提高了他們的信息安全意識(shí)。責(zé)任追究：制定了信息泄露責(zé)任追究制度，對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、存在問題及整改措施（一）存在問題個(gè)別醫(yī)護(hù)人員對(duì)信息安全意識(shí)不強(qiáng)，存在疏忽大意的情況。信息系統(tǒng)存在一些潛在的安全隱患，如漏洞、病毒等。（二）整改措施加強(qiáng)信息安全培訓(xùn)教育，提高醫(yī)護(hù)人員的信息安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查和修復(fù)，消除安全隱患。六、結(jié)論通過本次自查，我們發(fā)現(xiàn)了我院在患者診療信息安全方面存在的問題和不足，制定了相應(yīng)的整改措施。我們將繼續(xù)加強(qiáng)信息安全管理工作，確保患者診療信息的安全性和保密性?；颊咴\療信息安全自查報(bào)告（9）一、自查背景為貫徹落實(shí)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《醫(yī)療健康信息安全管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)患者診療信息安全管理與防護(hù)，切實(shí)保障患者隱私權(quán)益及醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息安全，特組織本次全面自查。本次自查覆蓋時(shí)間段為[填寫自查時(shí)間范圍，如：2023年1月1日至2023年12月31日]。二、自查范圍本次自查主要圍繞以下內(nèi)容展開：患者基本信息管理（ID、姓名、年齡等）醫(yī)療診療記錄（病歷、檢查報(bào)告、手術(shù)記錄等）醫(yī)療影像數(shù)據(jù)（X光、CT、MRI等）電子處方與用藥記錄醫(yī)護(hù)人員權(quán)限管理及操作