合同審批流程標準化模板與風險評估工具一、工具概述本工具旨在通過標準化流程與系統(tǒng)化風險評估，規(guī)范企業(yè)合同全生命周期管理，降低法律風險與商業(yè)糾紛，提升審批效率，保障合同條款的合規(guī)性、合理性與可執(zhí)行性。適用于企業(yè)各類業(yè)務合同（如采購合同、服務合同、合作協(xié)議、租賃合同等）的審批與風險管控環(huán)節(jié)，覆蓋合同發(fā)起、審核、審批、用印、歸檔全流程，同時為不同層級審批人員提供風險評估參考依據(jù)。二、適用范圍與應用場景（一）適用合同類型本工具適用于企業(yè)對外簽訂的所有民商事合同，包括但不限于：采購類合同（原材料、設備、服務等采購）；銷售類合同（產(chǎn)品、服務銷售及推廣）；合作類合同（項目合作、聯(lián)合研發(fā)、渠道代理等）；服務類合同（技術服務、咨詢服務、外包服務等）；租賃類合同（場地、設備、知識產(chǎn)權等租賃）；其他具有明確權利義務關系的商業(yè)合同。（二）典型應用場景日常業(yè)務場景：各部門在常規(guī)業(yè)務中需對外簽訂合同時通過本工具發(fā)起審批并同步開展風險評估；重大合作場景：涉及金額較大（如超過萬元）、期限較長（如超過3年）或合作方為新伙伴的重大合作項目，需嚴格遵循本流程并強化風險管控；跨部門協(xié)作場景：合同內(nèi)容涉及多個部門職責時，通過標準化流程明確各部門審核重點，避免職責交叉或遺漏；合規(guī)審查場景：在監(jiān)管趨嚴或行業(yè)特殊合規(guī)要求下（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷等），通過風險評估工具提前識別合規(guī)風險點。三、標準化操作流程（一）第一步：合同發(fā)起與資料準備責任主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人（*）操作內(nèi)容：明確合同需求：梳理合作背景、交易目的、核心條款（如標的、數(shù)量、價格、履行期限、違約責任等），與對方達成初步合作意向；準備合同草案：根據(jù)企業(yè)合同示范文本或雙方協(xié)商結果，起草合同文本，保證條款完整、表述清晰；收集附件材料：包括但不限于合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、需求說明、技術規(guī)格書、過往合作記錄（如有）、價格評估報告（如需）等；填寫《合同審批單》：在審批單中填寫合同基本信息（合同名稱、編號、合作方、金額、期限等）、業(yè)務背景說明及部門初審意見，并附合同草案及附件材料。關鍵要求：合同文本需使用企業(yè)最新版示范文本（無示范文本時需標注“無示范文本”），附件材料需齊全且真實有效。（二）第二步：部門初審責任主體：業(yè)務部門負責人（*）操作內(nèi)容：審核業(yè)務必要性：確認合同是否符合部門年度工作計劃、預算安排，是否滿足業(yè)務需求；審核條款一致性：檢查合同條款與公司內(nèi)部政策、業(yè)務流程是否沖突（如采購合同是否符合采購管理規(guī)定，服務合同是否符合服務標準等）；審核商業(yè)合理性：評估價格、付款方式、履約期限等商業(yè)條款是否合理，是否存在顯失公平或重大利益風險；審核材料完整性：確認合同草案及附件材料是否齊全，數(shù)據(jù)是否準確（如金額、數(shù)量、日期等）。輸出結果：部門負責人在《合同審批單》“部門初審意見”欄簽署意見（通過/需修改/不通過），并通過系統(tǒng)流轉至下一環(huán)節(jié)（如需財務審核、風險評估等）。（三）第三步：風險評估責任主體：風控部門/法務部門專員（*）（無專職部門時由指定崗位兼任）操作內(nèi)容：啟動《合同風險評估表》：對照“風險評估維度表”（見核心工具模板），逐項評估合同風險；重點風險識別：法律合規(guī)風險：合同主體是否適格（如合作方是否具備相應資質(zhì)、是否涉及特許經(jīng)營條款）、條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當競爭法》等）、違約責任是否明確且可執(zhí)行；商業(yè)風險：合作方履約能力（如財務狀況、信用記錄、過往履約情況）、市場價格波動風險、不可抗力因素影響（如自然災害、政策變動）；操作風險：合同流程是否合規(guī)（如是否履行必要內(nèi)部審批）、權責利是否清晰（如雙方權利義務是否對等、爭議解決方式是否明確）、保密條款是否完善。風險等級判定：根據(jù)風險發(fā)生可能性及影響程度，將風險劃分為高、中、低三級（具體標準見風險評估表）；提出風險應對建議：針對高風險項，提出具體整改建議（如修改條款、要求對方提供擔保、增加附加條件等）。輸出結果：風險評估專員完成《合同風險評估表》，并隨《合同審批單》流轉至法務審核環(huán)節(jié)。（四）第四步：法務審核責任主體：法務專員（*）操作內(nèi)容：合法性審查：審核合同主體、內(nèi)容、形式是否符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，是否存在無效或可撤銷條款；條款嚴謹性審查：檢查合同條款是否存在歧義、漏洞（如“其他約定”等兜底條款是否明確），違約責任、爭議解決、知識產(chǎn)權、保密等核心條款是否完整；風險復核：結合風險評估結果，重點審核高風險條款的整改落實情況，保證風險應對措施已納入合同文本；合同文本優(yōu)化：對表述不清、邏輯矛盾的條款提出修改建議，必要時提供標準化表述參考。輸出結果：法務專員在《合同審批單》“法務審核意見”欄簽署意見（通過/需修改/不通過），并標注“審核通過”的合同文本版本號，流轉至管理層審批。（五）第五步：管理層審批責任主體：根據(jù)合同金額、重要性及授權體系確定（如部門總監(jiān)、分管副總、總經(jīng)理或董事會）操作內(nèi)容：審批權限劃分：金額較?。ㄈ纭苋f元）或常規(guī)合同：由部門總監(jiān)或分管副總審批；金額較大（如萬元-萬元）或重要合同：由總經(jīng)理審批；金額重大（如≥萬元）或涉及戰(zhàn)略合作的合同：需提交董事會或決策委員會集體審批。重點審批事項：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向及年度經(jīng)營目標；商業(yè)條款（如價格、付款方式、合作期限）是否對企業(yè)有利；風險是否可控，是否已采取有效應對措施；審批流程是否合規(guī)，前置環(huán)節(jié)意見是否一致。輸出結果：審批人在《合同審批單》“管理層審批意見”欄簽署審批意見（批準/否決），對批準的合同明確生效條件（如“待用印后生效”）；對否決的合同注明原因，退回業(yè)務部門。（六）第六步：用印與歸檔責任主體：行政專員（）、檔案管理員（）操作內(nèi)容：用印申請：業(yè)務部門憑審批通過的《合同審批單》及最終版合同文本，向行政部門申請用?。挥糜徍耍盒姓块T核對審批單與合同文本是否一致，用印份數(shù)是否符合規(guī)定（如正本X份、副本Y份），確認無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章；合同分發(fā)：根據(jù)審批單約定的份數(shù)，將合同正本分至相關部門（如業(yè)務部門、財務部門、法務部門），副本由業(yè)務部門留存；歸檔管理：檔案管理員在合同簽訂后10個工作日內(nèi)，收集合同正本、審批單、風險評估表及其他附件，進行分類歸檔（按合同類型、年度、編號等），并建立電子臺賬，保證檔案可查詢、可追溯。四、核心工具模板（一）模板1：合同審批單合同基本信息合同名稱合同編號合作方名稱統(tǒng)一社會信用代碼合同類型□采購□銷售□服務□合作□租賃□其他簽訂地點合同金額大寫：_________小寫：￥_________履行期限付款方式□一次性付款□分期付款□其他（說明：_________）結算幣種業(yè)務背景說明（簡述合作目的、交易必要性等，可附頁）部門初審意見負責人簽字：_________日期：____年_月日□通過□需修改（修改說明：______）□不通過（原因：_________）法務審核意見審核人簽字：_________日期：____年_月日□通過□需修改（修改說明：______）□不通過（原因：_________）風險評估結果風險等級：□高□中□低主要風險點：_________評估人：_________日期：____年__月__日管理層審批意見審批人：_________職務：_________日期：____年_月日□批準□否決（原因：______）生效條件：□用印后生效□其他：_________附件清單□合同草案□合作方資質(zhì)證明□需求說明□價格評估報告□其他：_________（二）模板2：合同風險評估表合同基本信息合同名稱：_________合同編號：_________評估日期：____年__月__日評估維度具體風險點法律合規(guī)風險1.合作方主體資格（如資質(zhì)、特許經(jīng)營許可）2.合同條款合法性（如是否違反法律法規(guī)強制性規(guī)定）3.違約責任明確性及可執(zhí)行性4.爭議解決方式約定（如管轄法院、仲裁機構）5.知識產(chǎn)權、保密條款完整性商業(yè)風險1.合作方履約能力（財務狀況、信用記錄）2.價格合理性（市場波動、成本核算）3.履約期限可行性（產(chǎn)能、物流等）4.不可抗力因素（政策變動、自然災害）5.合作方商業(yè)信譽（過往糾紛、訴訟記錄）操作風險1.審批流程完整性（是否遺漏環(huán)節(jié)）2.權責利清晰度（雙方義務是否對等）3.合同文本版本控制（是否使用最終版）4.保密條款約束力（涉密信息范圍）5.變更管理流程（重大變更是否重新審批）五、風險管控要點與注意事項（一）關鍵風險管控要點法律合規(guī)風險“零容忍”：對合同主體不適格、條款違法等高風險項，必須整改通過后方可進入下一環(huán)節(jié)，堅決杜絕“帶病”審批；商業(yè)風險動態(tài)評估：對合作方履約能力、市場價格等動態(tài)風險，需在合同履行過程中定期跟蹤（如每季度或每半年），發(fā)覺異常及時啟動應對預案；操作風險閉環(huán)管理：針對審批流程、版本控制等操作風險，建立“檢查-整改-復查”機制，保證風險點整改到位；重大合同專項管控：對金額重大或戰(zhàn)略意義重大的合同，可引入外部律師、行業(yè)專家參與評估，提升風險判斷專業(yè)性。（二）注意事項時效性要求：各環(huán)節(jié)審核人需在收到審批申請后1-3個工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可縮短至24小時），避免流程延誤；信息準確性：合同審批單、風險評估表中的信息需與合同文本、附件材料完全一致，嚴禁虛構、篡改關鍵信息；保密義務：接觸合同及附件材料的人員需嚴格遵守保密規(guī)定，不得泄露合同內(nèi)容、商業(yè)秘密及合作方信息；