銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程及問題解答工具模板一、適用場景與核心價值本工具模板適用于企業(yè)銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)等多部門協(xié)作場景，覆蓋從合同起草到最終歸檔的全流程管理。當(dāng)銷售團(tuán)隊(duì)與客戶達(dá)成合作意向、需簽訂正式合同時可通過此模板保證審核過程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)可控，同時提升跨部門溝通效率，避免因條款疏漏導(dǎo)致的法律糾紛或經(jīng)濟(jì)損失。核心價值在于：統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任分工、降低合同風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核操作流程詳解（一）合同接收與初步登記責(zé)任主體：銷售助理/行政專員操作要點(diǎn)：收到客戶提交的合同草案（或銷售團(tuán)隊(duì)起草的合同）后，首先檢查合同文本完整性，包括封面、附件、簽字頁等是否齊全，有無缺頁、模糊不清等情況。創(chuàng)建唯一合同編號（規(guī)則：年份+月份+部門縮寫+流水號，如202405-SALES-001），并在《合同基本信息登記表》（見模板1）中記錄合同名稱、甲方（客戶）、乙方（本方）、簽訂日期、預(yù)計(jì)簽訂日期、合同類型（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)合同等）、銷售負(fù)責(zé)人*等信息。將登記后的合同掃描存檔（電子版），并將紙質(zhì)版/電子版同步流轉(zhuǎn)至銷售部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審核。（二）銷售部門內(nèi)部審核責(zé)任主體：銷售部門負(fù)責(zé)人/銷售經(jīng)理*審核時限：1個工作日內(nèi)審核要點(diǎn)：商業(yè)條款核對：檢查合同中的產(chǎn)品/服務(wù)描述、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、總金額、交付時間、交付地點(diǎn)、付款方式（如預(yù)付款比例、尾款支付節(jié)點(diǎn)）等是否與雙方洽談結(jié)果一致，有無遺漏或歧義?？蛻粜畔⒑藢?shí)：確認(rèn)甲方（客戶）名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系人等基本信息是否準(zhǔn)確，與營業(yè)執(zhí)照或授權(quán)委托書一致。可行性評估：評估合同內(nèi)容是否符合公司銷售政策，如價格是否在授權(quán)范圍內(nèi)、交付能力是否匹配客戶需求、特殊條款（如定制化要求）是否可執(zhí)行等。審核結(jié)果處理：若審核通過，在《合同審核流轉(zhuǎn)單》（見模板2）中簽字確認(rèn)，流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；若存在需修改的內(nèi)容，標(biāo)注具體修改意見并退回銷售團(tuán)隊(duì)與客戶溝通，待客戶確認(rèn)后再重新提交審核。（三）法務(wù)部門專項(xiàng)審核責(zé)任主體：法務(wù)專員/法務(wù)經(jīng)理*審核時限：2個工作日內(nèi)審核要點(diǎn)：主體合法性：核查甲方（客戶）及乙方（本方）的簽約主體資格是否合法，如客戶需提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（最新年檢版本），本方需確認(rèn)簽約人是否已獲得公司授權(quán)（如授權(quán)委托書）。條款合規(guī)性：重點(diǎn)審核合同條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷條款（如“霸王條款”）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：違約責(zé)任：明確雙方違約情形及對應(yīng)的違約責(zé)任，違約金是否合理，避免“違約責(zé)任不對等”或“無違約責(zé)任約定”；爭議解決：確認(rèn)爭議解決方式（訴訟或仲裁）及管轄地是否符合公司利益，優(yōu)先選擇公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)；知識產(chǎn)權(quán)：若涉及產(chǎn)品技術(shù)、專利等，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任；保密條款：確認(rèn)保密范圍、期限及違約責(zé)任是否明確，尤其是對客戶敏感信息的保護(hù)。審核結(jié)果處理：若審核通過，在《合同審核流轉(zhuǎn)單》中簽字確認(rèn)，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門；若存在法律風(fēng)險(xiǎn)，出具《合同法律審核意見書》（見模板3），詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議，退回銷售部門與客戶協(xié)商修改，修改后重新提交審核。（四）財(cái)務(wù)部門專項(xiàng)審核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員/財(cái)務(wù)經(jīng)理*審核時限：1個工作日內(nèi)審核要點(diǎn)：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：核對合同總金額、單價、數(shù)量等是否與銷售部門提交的數(shù)據(jù)一致，計(jì)算是否無誤。付款條款合理性：審核付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例及支付時間）是否符合公司財(cái)務(wù)制度，是否存在資金回收風(fēng)險(xiǎn)。稅務(wù)條款合規(guī)性：確認(rèn)合同中涉及的稅種、稅率、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具時間是否符合稅法規(guī)定，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。成本與利潤評估：簡要評估合同成本（如產(chǎn)品成本、物流成本、服務(wù)成本）與合同金額的匹配度，保證利潤空間合理。審核結(jié)果處理：若審核通過，在《合同審核流轉(zhuǎn)單》中簽字確認(rèn)，流轉(zhuǎn)至公司管理層（如總經(jīng)理/分管副總）進(jìn)行最終審批；若存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如付款方式不合理、資金回收周期過長等），出具《合同財(cái)務(wù)審核意見書》，退回銷售部門協(xié)商修改。（五）最終審批與簽署責(zé)任主體：公司管理層（總經(jīng)理/分管副總*）審批時限：1個工作日內(nèi)操作要點(diǎn)：綜合銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門的審核意見，對合同整體內(nèi)容進(jìn)行最終把關(guān)，重點(diǎn)評估合同的商業(yè)價值、法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)可行性。審批通過后，在《合同審核流轉(zhuǎn)單》中簽署“同意簽署”意見；若需調(diào)整重大條款（如合同金額、核心交付條件等），需組織相關(guān)部門重新評估。銷售團(tuán)隊(duì)根據(jù)審批通過的合同文本，與客戶最終協(xié)商確認(rèn)無誤后，安排簽署事宜。簽署時需保證雙方簽字/蓋章頁清晰，合同份數(shù)滿足雙方存檔需求（如一式兩份，雙方各執(zhí)一份）。（六）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤責(zé)任主體：銷售助理/檔案管理員操作要點(diǎn)：合同簽署完成后，收集所有版本合同文本（包括客戶提供的草案、修改稿、最終簽署稿）及相關(guān)附件（如訂單、技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等），整理歸檔。在《合同歸檔登記表》（見模板4）中記錄歸檔日期、合同編號、存放位置（如檔案柜編號/電子路徑）、歸檔人等信息，保證后續(xù)可快速查詢。將合同關(guān)鍵信息（如客戶名稱、合同金額、交付時間、付款節(jié)點(diǎn)）錄入銷售管理系統(tǒng)，定期跟蹤合同執(zhí)行情況（如交付進(jìn)度、回款狀態(tài)），及時向銷售部門反饋異常情況（如客戶延遲驗(yàn)收、逾期未付款等）。三、實(shí)用工具模板清單模板1：合同基本信息登記表合同編號合同名稱甲方（客戶）名稱乙方（本方）名稱簽訂日期預(yù)計(jì)簽訂日期合同類型銷售負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式合同金額（元）備注模板2：合同審核流轉(zhuǎn)單合同編號合同名稱審核環(huán)節(jié)審核部門審核人審核日期審核意見（通過/修改意見）簽字初步登記銷售部銷售審核銷售部法務(wù)審核法務(wù)部財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部最終審批管理層模板3：合同法律審核意見書合同編號合同名稱審核人審核日期審核意見：修改建議：審核人簽字：|日期：|模板4：合同歸檔登記表歸檔日期合同編號合同名稱客戶名稱存放位置（紙質(zhì)/電子）歸檔人查閱登記（日期/人/用途）四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與操作提醒（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：簽約方不具備合法主體資格（如客戶為分支機(jī)構(gòu)但未提供總公司授權(quán)），導(dǎo)致合同無效或無法履行。操作提醒：審核客戶營業(yè)執(zhí)照（需加蓋公章，確認(rèn)最新年檢狀態(tài)），若客戶為授權(quán)代理人，需提供加蓋客戶公章的《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍及期限。（二）條款表述歧義風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同條款表述模糊（如“盡快交付”“驗(yàn)收合格后付款”），易引發(fā)雙方理解分歧，導(dǎo)致履約爭議。操作提醒：使用明確、具體的表述，如“交付時間：2024年6月30日前，通過物流方式送達(dá)甲方指定地址（市區(qū)路號）”“付款節(jié)點(diǎn)：乙方交付產(chǎn)品后7個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付合同總金額的90%（即元），剩余10%作為質(zhì)保金，驗(yàn)收合格后12個月內(nèi)無質(zhì)量問題無息支付”。（三）違約責(zé)任不對等風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同僅約定乙方（本方）的違約責(zé)任，未明確甲方（客戶）的違約責(zé)任（如逾期付款、拒絕驗(yàn)收等），導(dǎo)致本方權(quán)益無法保障。操作提醒：平衡雙方違約責(zé)任，如“甲方逾期付款的，每逾期一日，按應(yīng)付未付金額的0.05%向乙方支付違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除合同”“乙方逾期交付的，每逾期一日，按合同總金額的0.05%向甲方支付違約金，逾期超過30日的，甲方有權(quán)解除合同”。（四）跨部門溝通協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門審核意見未及時同步，導(dǎo)致合同反復(fù)修改，延長審核周期，影響客戶簽約體驗(yàn)。操作提醒：建立“合同審核群”，實(shí)時同步審核進(jìn)度及意見；使用《合同審核流轉(zhuǎn)單》明確各環(huán)節(jié)審核時限，超時未審核的自動提醒部門負(fù)責(zé)人。（五）合同歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表