GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》之41：“5.9相關(guān)方-5.9.1承包商”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導材料GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》之41：“5.9相關(guān)方-5.9.1承包商”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導材料（雷澤佳編制-2025B0）GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》 GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》5管理要求5.9相關(guān)方5.9.1承包商5.9.1.1企業(yè)應(yīng)建立承包商準入和退出標準,審查承包商的資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等,選擇合格的承包商,并建立合格承包商名錄和檔案。5.9.1.2施工作業(yè)前,企業(yè)應(yīng)審核承包商的施工方案,核實確認施工作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案。5.9.1.3企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)人員進行安全交底,告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風險、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求,并對承包商作業(yè)過程實施監(jiān)督檢查。5.9.1.4企業(yè)應(yīng)定期對承包商進行業(yè)績評價,根據(jù)評價結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商。?！?.9.1承包商”術(shù)語、定義與涵義解讀“5.9.1承包商”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀承包商指承包危險化學品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營項目（如工程施工、設(shè)備檢修、技術(shù)服務(wù)等）的外來單位，屬于生產(chǎn)經(jīng)營單位“相關(guān)方”的核心類別之一，需在企業(yè)安全管理體系中明確其安全責任與管理要求，涉及精細化工企業(yè)高危工藝（如硝化、氯化、重氮化等）作業(yè)的承包商，還需額外具備對應(yīng)高危工藝作業(yè)專項資質(zhì)1)“承包生產(chǎn)經(jīng)營項目”：涵蓋危險化學品企業(yè)各類外包業(yè)務(wù)，既包括工程建設(shè)、設(shè)備安裝檢修等實體作業(yè)，也包括技術(shù)咨詢、安全評估等服務(wù)類項目，只要涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)且由外部單位實施，均屬于承包商管理范疇；

2)“外來單位”：強調(diào)與企業(yè)無隸屬關(guān)系的獨立性，其人員、設(shè)備、管理體系獨立于發(fā)包企業(yè)，因此需通過專門的準入、管控、評價機制防范外部引入的安全風險；

3)“相關(guān)方核心類別”：區(qū)別于承租、勞務(wù)派遣等其他相關(guān)方，承包商作業(yè)直接介入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程，易接觸危險化學品、高危工藝等核心風險點，是企業(yè)安全管理的重點管控對象；

4)“明確安全責任與管理要求”：要求發(fā)包企業(yè)不能以“外包”為由轉(zhuǎn)移安全責任，需在合作全周期明確雙方安全職責邊界，將承包商納入企業(yè)統(tǒng)一安全管理體系；

5)“高危工藝專項資質(zhì)”：針對精細化工企業(yè)高危工藝作業(yè)，承包商需額外提供對應(yīng)高危工藝（如硝化、氯化）的作業(yè)資質(zhì)證明，確保具備該類高風險作業(yè)的技術(shù)能力與安全管理水平；

6)“審查要求”：企業(yè)應(yīng)按照準入標準審查承包商的資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等，確保選擇合格的承包商，并建立合格承包商名錄和檔案。承包商準入標準指危險化學品企業(yè)篩選承包商時設(shè)定的合格判定條件，核心涵蓋資質(zhì)合規(guī)性、安全業(yè)績達標性、人員資格與培訓適配性、安全管理機構(gòu)設(shè)置完備性、安全管理體系完備性等關(guān)鍵維度，是保障承包商本質(zhì)安全的前置條件，涉及化工過程作業(yè)的承包商，還需審查其過程安全管理能力1)“前置條件”：強調(diào)準入標準的“事前控制”屬性，需在合作意向達成前完成審查，未滿足標準的承包商不得進入合作篩選范圍，從源頭規(guī)避風險；

2)“資質(zhì)合規(guī)性”：要求承包商具備與承包項目匹配的行政許可、專業(yè)資質(zhì)（如危險化學品建設(shè)工程資質(zhì)、特種設(shè)備檢修資質(zhì)、《安全生產(chǎn)許可證》（涉及危險化學品生產(chǎn)、儲存的承包商）等），且資質(zhì)在有效期內(nèi)；

3)“安全業(yè)績達標性”：需核查承包商近3年安全事故記錄、同類項目安全履約情況、監(jiān)管部門處罰記錄等，無重大安全不良記錄是核心判定指標；

4)“人員資格與培訓適配性”：聚焦承包商作業(yè)人員的資格證書（如特種作業(yè)操作證）、安全培訓記錄等，確保人員能力與作業(yè)風險匹配；

5)“安全管理體系完備性”：要求承包商具備健全的安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程及應(yīng)急處置機制，包含過程安全管理相關(guān)制度（如工藝危害分析、變更管理、應(yīng)急處置方案等），能夠獨立承擔作業(yè)安全管理責任；并確保安全管理機構(gòu)設(shè)置合理，配備專職安全管理人員；

6)“過程安全管理能力”：針對化工過程作業(yè)承包商，需審查其是否建立工藝危害分析（HAZOP）、變更管理、機械完整性等過程安全管理制度，確保具備應(yīng)對復(fù)雜化工過程風險的能力。承包商退出標準指危險化學品企業(yè)終止與承包商合作關(guān)系的判定條件，包括安全業(yè)績不達標、違規(guī)作業(yè)整改不力、資質(zhì)失效、發(fā)生安全責任事故、未按要求參加安全培訓或培訓考核不合格、業(yè)績評價不合格等情形，是動態(tài)管控承包商安全風險的后置保障1)“后置保障”：與準入標準形成“準入-管控-退出”閉環(huán)管理，確保合作過程中出現(xiàn)安全風險失控時能及時終止合作，避免風險擴大；

2)“安全業(yè)績不達標”：指定期評價中，承包商在風險管控、隱患治理、制度執(zhí)行等方面未達到企業(yè)預(yù)設(shè)標準，且無有效改進措施；

3)“違規(guī)作業(yè)整改不力”：包括作業(yè)過程中違反安全規(guī)程、未落實安全措施等行為，經(jīng)發(fā)包企業(yè)責令整改后仍未達標，或重復(fù)出現(xiàn)同類違規(guī)情形；

4)“資質(zhì)失效”：指承包商核心資質(zhì)過期未續(xù)期、被監(jiān)管部門吊銷或降級，不再具備承包項目的合規(guī)條件；

5)“安全責任事故”：指承包商在作業(yè)過程中發(fā)生造成人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的安全事故，且經(jīng)認定負主要責任，需立即啟動退出程序；

6)“未按要求參加安全培訓或培訓考核不合格”：承包商作業(yè)人員未按發(fā)包企業(yè)要求參加專項安全培訓，或培訓考核不合格仍上崗作業(yè)的，視為不滿足安全管理要求，需啟動退出程序；

7)“業(yè)績評價不合格”：指企業(yè)定期對承包商進行業(yè)績評價后，評價結(jié)果不合格，且未按要求整改或整改無效，企業(yè)應(yīng)根據(jù)評價結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商。資質(zhì)指承包商依法取得的、證明其具備承擔特定項目能力的法定證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)行政許可證書、專業(yè)資質(zhì)證書、從業(yè)人員資格證書等，涉及危險化學品特殊作業(yè)的資質(zhì)需與作業(yè)類型精準匹配1)“法定證明文件”：強調(diào)資質(zhì)的合法性與權(quán)威性，需由政府監(jiān)管部門或行業(yè)主管機構(gòu)頒發(fā)，非法取得或偽造的資質(zhì)視為無效；

2)“營業(yè)執(zhí)照”：核心核查經(jīng)營范圍與承包項目的匹配性，避免超范圍承包（如無危險化學品作業(yè)資質(zhì)的承包商承接?；吩O(shè)備檢修）；

3)“行業(yè)行政許可證書”：針對危險化學品相關(guān)項目，需核查承包商是否取得《危險化學品安全使用許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》《安全生產(chǎn)許可證》（涉及危險化學品生產(chǎn)的承包商）等專項許可；

4)“專業(yè)資質(zhì)證書”：如特種設(shè)備安裝改造維修許可證、消防設(shè)施工程專業(yè)承包資質(zhì)等，需與作業(yè)內(nèi)容精準匹配；

5)“從業(yè)人員資格證書”：包括特種作業(yè)操作證、注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證等，證書需在復(fù)審有效期內(nèi)，且與作業(yè)類型精準匹配（如有限空間作業(yè)需對應(yīng)有限空間特種作業(yè)操作證，動火作業(yè)需對應(yīng)焊接與熱切割特種作業(yè)操作證），需核查證書有效性及持證人員與作業(yè)崗位的對應(yīng)關(guān)系。安全業(yè)績指承包商在過往作業(yè)項目中體現(xiàn)的安全管理水平與履約能力，包括安全事故記錄、隱患排查治理成效、安全制度執(zhí)行情況、監(jiān)管部門評價與獎懲記錄、安全生產(chǎn)標準化等級及保持情況等1)“過往作業(yè)項目”：優(yōu)先核查與發(fā)包企業(yè)同類風險的項目業(yè)績，如危險化學品企業(yè)優(yōu)先審查承包商在?；I(lǐng)域的作業(yè)安全記錄，確保業(yè)績關(guān)聯(lián)性；

2)“安全事故記錄”：需核查近3年一般及以上安全事故發(fā)生次數(shù)、事故等級、責任認定結(jié)果，重大及以上事故責任方原則上不得準入；

3)“隱患排查治理成效”：包括隱患排查的及時性、整改完成率、重大隱患治理閉環(huán)情況，反映承包商主動管控風險的能力；

4)“制度執(zhí)行情況”：通過核查承包商過往項目的安全臺賬、作業(yè)審批記錄、培訓記錄等，評估其安全管理制度的落地效果；

5)“監(jiān)管評價與獎懲”：包括政府部門的檢查結(jié)論、安全標準化評審結(jié)果、安全生產(chǎn)標準化等級及保持情況、行業(yè)內(nèi)安全獎項或處罰記錄，作為客觀評價依據(jù)。人員資格與培訓指承包商作業(yè)人員具備的從事特定崗位作業(yè)的法定資格與安全知識技能培訓經(jīng)歷，包括資格證書持有情況、三級安全教育培訓記錄、專項作業(yè)培訓證明等，涉及高危工藝的作業(yè)人員需額外通過專項培訓1)“法定資格”：針對特種作業(yè)崗位（如電工、焊工、有限空間作業(yè)人員），必須持有有效的特種作業(yè)操作證，無證人員不得上崗；

2)“三級安全教育培訓”：承包商需對作業(yè)人員開展公司級、車間級、班組級安全教育，培訓內(nèi)容需涵蓋發(fā)包企業(yè)的安全規(guī)章制度、作業(yè)風險、應(yīng)急措施等；

3)“專項作業(yè)培訓”：針對危險作業(yè)（如動火、高處作業(yè)）或特定設(shè)備操作，需開展專項培訓并考核合格，涉及精細化工高危工藝（如硝化、重氮化、過氧化等）的作業(yè)人員，需額外通過高危工藝專項操作培訓并考核合格，確保人員掌握針對性安全技能；

4)“培訓有效性”：不僅核查培訓記錄的完整性，還需通過現(xiàn)場提問、實操考核等方式驗證培訓效果，避免“走過場”式培訓。安全管理機構(gòu)指承包商設(shè)立的專門負責安全生產(chǎn)管理事務(wù)的獨立部門，或承擔安全生產(chǎn)管理職能的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，其職責包括安全制度制定、風險管控、隱患排查、培訓組織等，需配備專業(yè)安全技術(shù)人員1)“獨立部門或內(nèi)設(shè)機構(gòu)”：規(guī)模較大的承包商需設(shè)立專門的安全管理部門，規(guī)模較小的可在相關(guān)部門內(nèi)明確安全管理職能，但需指定專職管理人員；

2)“核心職責”：需覆蓋與發(fā)包企業(yè)合作項目的全周期安全管理，包括術(shù)前安全風險評估、作業(yè)過程監(jiān)督、隱患整改跟蹤、應(yīng)急處置協(xié)調(diào)等；

3)“人員配備”：需根據(jù)承包項目規(guī)模與風險等級，配備足夠的專職安全生產(chǎn)管理人員，且至少配備1名注冊安全工程師負責專項安全技術(shù)管理，危險化學品相關(guān)項目的安全管理人員需具備相應(yīng)專業(yè)能力（如注冊安全工程師資質(zhì)）；

4)“協(xié)同性”：需與發(fā)包企業(yè)安全管理機構(gòu)建立常態(tài)化溝通機制，及時對接安全要求、反饋作業(yè)風險，形成管理合力。合格承包商名錄指危險化學品企業(yè)根據(jù)準入標準審查合格后，建立的承包商名單目錄，明確承包商名稱、資質(zhì)范圍、合作項目類型、評價等級、可承接高危工藝范圍（精細化工企業(yè)適用）等關(guān)鍵信息，作為合作選擇的依據(jù)1)“審查合格依據(jù)”：名錄內(nèi)承包商必須經(jīng)過完整的準入審查流程，附具資質(zhì)復(fù)印件、安全業(yè)績證明、審查意見等支撐材料，確保名錄的權(quán)威性；

2)“關(guān)鍵信息完整性”：需明確承包商的資質(zhì)許可范圍（如可承接的危險作業(yè)類型）、可承接的高危工藝范圍（如僅限氯化工藝、硝化工藝等，精細化工企業(yè)需明確標注）、合作期限、過往合作評價等級等，便于發(fā)包企業(yè)快速匹配項目需求；

3)“動態(tài)更新”：根據(jù)承包商業(yè)績評價結(jié)果、資質(zhì)變化、安全事故情況等，定期更新名錄（建議每年度更新一次），對不符合要求的承包商及時移出；

4)“使用規(guī)范”：發(fā)包企業(yè)原則上應(yīng)從名錄內(nèi)選擇承包商，因特殊情況選擇名錄外承包商的，需啟動額外的專項審查程序，經(jīng)高層審批后方可合作。檔案指危險化學品企業(yè)建立的、記錄承包商全生命周期管理信息的系統(tǒng)性資料集合，包括準入審查材料、合作協(xié)議、安全交底記錄、作業(yè)監(jiān)督記錄、業(yè)績評價報告、數(shù)字化交付資料（涉及重大危險源、高危工藝的作業(yè)項目需包含）等1)“全生命周期覆蓋”：檔案需貫穿承包商準入、合作實施、業(yè)績評價、退出的全過程，形成完整的管理軌跡追溯；

2)“核心資料內(nèi)容”：準入階段包括資質(zhì)材料、安全業(yè)績證明、審查意見；合作階段包括安全協(xié)議、施工方案、安全交底記錄、作業(yè)審批單、監(jiān)督檢查記錄、數(shù)字化交付相關(guān)資料（涉及重大危險源、高危工藝的作業(yè)項目需包含工藝流程圖、設(shè)備參數(shù)等靜態(tài)信息）；評價階段包括業(yè)績評價報告、整改通知及反饋材料；

3)“規(guī)范性要求”：檔案需統(tǒng)一編號、分類歸檔，紙質(zhì)檔案需留存原件或加蓋公章的復(fù)印件，電子檔案需加密存儲并定期備份；

4)“保存期限”：合作結(jié)束后，檔案需至少保存3年，涉及安全事故的檔案需永久保存，便于后續(xù)追溯與責任認定。施工方案指承包商針對具體施工作業(yè)制定的技術(shù)性文件，明確作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全防護措施、應(yīng)急處置措施、人員分工、氣體檢測要求（涉及危險化學品作業(yè)的方案需包含）等核心內(nèi)容1)“技術(shù)性文件屬性”：方案需具備科學性與可操作性，基于作業(yè)現(xiàn)場實際情況編制，不得照抄通用模板，必要時需組織技術(shù)評審；

2)“核心內(nèi)容完整性”：作業(yè)程序需明確步驟與先后順序，安全風險評估需識別作業(yè)全過程的危險源及風險等級，作業(yè)過程中的氣體（可燃、有毒氣體）檢測頻次及合格標準（如可燃氣體濃度低于爆炸下限的25%，有毒氣體濃度低于職業(yè)接觸限值），安全措施需針對性制定（如高處作業(yè)的防墜落措施），應(yīng)急處置需明確響應(yīng)流程與責任人員；

3)“審核要求”：企業(yè)應(yīng)審核承包商的施工方案，核實確認施工作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案，確保方案合規(guī)有效；

4)“動態(tài)調(diào)整”：作業(yè)條件發(fā)生變化（如現(xiàn)場風險新增、作業(yè)范圍擴大）時，需及時修訂方案并重新審批，未修訂不得繼續(xù)作業(yè)。安全風險評估指對承包商施工作業(yè)過程中存在的危險源進行辨識、分析、評價，確定風險等級，制定管控措施的過程，包括風險辨識、風險分析、風險評價、管控措施制定等環(huán)節(jié)，涉及化工過程的需結(jié)合工藝危害分析結(jié)果1)“危險源辨識”：需全面識別作業(yè)過程中的人、物、環(huán)境、管理等維度的危險源（如危險化學品泄漏、機械傷害、電氣火災(zāi)等），確保無遺漏；

2)“風險分析”：分析危險源引發(fā)事故的可能性與后果嚴重性，結(jié)合作業(yè)環(huán)境、人員能力、設(shè)備狀態(tài)等因素，必要時結(jié)合HAZOP（危險與可操作性分析）等過程危險性分析結(jié)果，細化風險觸發(fā)條件，明確風險升級路徑；

3)“風險評價”：采用風險矩陣法或LEC法等標準方法，確定風險等級（紅、橙、黃、藍四級），紅色、橙色高風險需專項管控；

4)“管控措施”：針對不同等級風險制定相應(yīng)措施，高風險需制定專項管控方案（如設(shè)置隔離區(qū)、配備專職監(jiān)護人員），措施需明確責任主體與執(zhí)行時限。安全措施指為防范承包商施工作業(yè)風險、保障作業(yè)安全而采取的技術(shù)、管理、個體防護等各類措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、應(yīng)急防護措施等，危險作業(yè)需采取多重防護措施1)“工程技術(shù)措施”：通過設(shè)備改造、工藝優(yōu)化等消除或降低風險（如設(shè)置防護欄桿、安裝防爆電器、配備通風裝置，動火作業(yè)設(shè)置防火防爆隔離帶（距易燃物不少于10米）、配備相應(yīng)類型滅火器材（如干粉、二氧化碳滅火器））；

2)“管理措施”：通過制度約束、流程管控等規(guī)范作業(yè)行為（如作業(yè)審批制度、現(xiàn)場監(jiān)護制度、定期檢查制度）；

3)“個體防護措施”：為作業(yè)人員配備符合標準的勞動防護用品（如安全帽、安全帶、防毒面具、防化服等），明確佩戴要求與使用規(guī)范，涉及有毒氣體的作業(yè)需配備自給式空氣呼吸器，不得使用過濾式防毒面具；

4)“應(yīng)急防護措施”：針對可能發(fā)生的事故制定的應(yīng)急防護手段（如應(yīng)急救援器材配備、緊急疏散通道設(shè)置、應(yīng)急照明裝置）；

5)“針對性要求”：措施需與風險評估結(jié)果對應(yīng)，高風險作業(yè)需疊加多重安全措施，確保風險可控。應(yīng)急預(yù)案指承包商針對施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故，預(yù)先制定的應(yīng)急處置工作方案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施、有毒氣體泄漏專項處置措施（涉及危險化學品作業(yè)的需包含）等1)“方案層級”：綜合應(yīng)急預(yù)案對應(yīng)各類事故的通用處置流程，專項應(yīng)急預(yù)案針對特定事故（如火災(zāi)、中毒窒息、高處墜落），現(xiàn)場處置方案聚焦具體作業(yè)場景的應(yīng)急操作；

2)“核心內(nèi)容”：需明確應(yīng)急組織機構(gòu)及職責、應(yīng)急響應(yīng)分級標準、應(yīng)急處置步驟、涉及有毒氣體（如氯氣、氟化氫）泄漏的應(yīng)急預(yù)案，需明確氣體吸收（如堿液吸收）、中和等處置措施及應(yīng)急物資（如堿液吸收罐、應(yīng)急吸附棉）配備要求，應(yīng)急物資配備、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式等，確保可直接指導現(xiàn)場處置；

3)“協(xié)同性”：需與發(fā)包企業(yè)應(yīng)急預(yù)案相銜接，明確應(yīng)急救援的分工與配合流程（如承包商啟動應(yīng)急后如何向發(fā)包企業(yè)求助）；

4)“演練要求”：應(yīng)急預(yù)案需定期組織演練（建議每半年至少一次現(xiàn)場處置方案演練），根據(jù)演練結(jié)果修訂完善。安全交底指發(fā)包企業(yè)向承包商作業(yè)人員告知作業(yè)現(xiàn)場及周邊安全風險、安全規(guī)章制度、應(yīng)急處置要求、應(yīng)急器材位置及使用方法等內(nèi)容的過程，形成書面交底記錄，由交底人與被交底人簽字確認1)“交底主體與對象”：交底人為發(fā)包企業(yè)安全管理人員或項目負責人，被交底人包括承包商項目負責人、安全員及所有作業(yè)人員，確保全員覆蓋；

2)“核心交底內(nèi)容”：需明確作業(yè)周邊的危險源（如鄰近的危險化學品儲罐、高壓管線、潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風險）、發(fā)包企業(yè)的安全管理規(guī)定（如作業(yè)審批流程、禁止性要求）、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求（如報警方式、疏散路線、應(yīng)急器材位置）、作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)急器材（如洗眼器、應(yīng)急呼吸器、滅火毯）的具體位置及使用方法；

3)“書面記錄要求”：交底記錄需明確交底時間、地點、內(nèi)容、參與人員，雙方簽字確認，留存于承包商管理檔案中，無交底或交底未簽字不得啟動作業(yè)；

4)“動態(tài)交底”：作業(yè)條件變化、新增風險或人員調(diào)整時，需重新組織交底，確保交底內(nèi)容與實際情況一致。應(yīng)急響應(yīng)措施指承包商在作業(yè)過程中發(fā)生險情或事故時，采取的控制事態(tài)擴大、搶救受害人員、保護現(xiàn)場等一系列處置措施，包括先期處置、報警報告、人員救援、風險隔離、易燃液體防流散措施等1)“先期處置”：事故初期的緊急控制措施（如切斷電源、關(guān)閉閥門、停止作業(yè)、疏散人員），需快速有效，避免事態(tài)升級；

2)“報警報告”：明確報警流程（如先向發(fā)包企業(yè)安全管理部門報告，再根據(jù)事故等級撥打119、120等應(yīng)急電話），報告內(nèi)容需包括事故地點、類型、傷亡情況、已采取措施；

3)“人員救援”：針對不同事故類型的救援方法（如中毒窒息事故的通風與施救、高處墜落事故的傷員搬運），救援人員需具備相應(yīng)資質(zhì)與技能，配備必要的救援器材；

4)“風險隔離”：對事故現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域，防止無關(guān)人員進入，切斷事故擴大的途徑（如泄漏事故的圍堵與吸附，易燃液體泄漏時需設(shè)置圍堰、使用吸附棉等防流散措施）；

5)“配合要求”：需配合發(fā)包企業(yè)及政府應(yīng)急救援隊伍的處置工作，提供作業(yè)現(xiàn)場相關(guān)信息。業(yè)績評價指危險化學品企業(yè)定期對承包商合作過程中的安全表現(xiàn)進行的綜合性評價，評價內(nèi)容包括資質(zhì)合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、風險管控成效、隱患整改情況、事故發(fā)生情況、變更管理執(zhí)行情況等，形成評價報告1)“評價周期”：常規(guī)合作承包商建議每年度評價一次，高危作業(yè)承包商建議每項目結(jié)束后即時評價，評價結(jié)果作為后續(xù)合作的依據(jù)；企業(yè)應(yīng)定期對承包商進行業(yè)績評；

2)“評價內(nèi)容系統(tǒng)性”：資質(zhì)合規(guī)性核查資質(zhì)有效性，制度執(zhí)行情況核查作業(yè)審批、安全交底等記錄，風險管控成效核查風險評估與措施落實情況，隱患整改情況核查整改閉環(huán)率，事故情況核查事故發(fā)生率與處置效果，變更管理執(zhí)行情況核查作業(yè)過程中工藝、設(shè)備變更的審批與實施效果；

3)“評價方法”：采用定量與定性結(jié)合的方式，設(shè)定評價指標及權(quán)重（如資質(zhì)合規(guī)性占20%、事故情況占30%），得出評價等級（優(yōu)秀、合格、不合格）；

4)“結(jié)果應(yīng)用”：優(yōu)秀承包商可優(yōu)先獲得合作機會，合格承包商需針對薄弱環(huán)節(jié)制定改進措施，不合格承包商需啟動退出程序，且1年內(nèi)不得重新準入；企業(yè)應(yīng)根據(jù)評價結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商?！?.9.1承包商”目的和意圖解析“5.9.1承包商”目的和意圖說明表解析維度“5.9.1承包商”目的和意圖具體說明本條款總體核心目的和意圖定位立足危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化全流程管控需求，以承包商全生命周期（準入-作業(yè)準備-作業(yè)實施-業(yè)績評價-退出）閉環(huán)管理為核心，通過規(guī)范承包商準入篩選、作業(yè)前方案審核、作業(yè)中安全交底與監(jiān)督、作業(yè)后業(yè)績評價的全鏈條管理行為，從源頭防范承包商作業(yè)環(huán)節(jié)的火災(zāi)、爆炸、有毒物質(zhì)泄漏等安全風險，壓實企業(yè)對承包商的安全生產(chǎn)主體責任。同時，推動承包商管理與企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制深度融合，確保承包商作業(yè)與企業(yè)整體安全生產(chǎn)體系（如工藝安全管理、特殊作業(yè)管理）協(xié)同合規(guī)，最終保障危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營活動的本質(zhì)安全。核心價值和預(yù)期結(jié)果∕成效∕收益源頭管控：篩選合格承包商，降低準入風險。通過明確準入與退出標準，審查承包商的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行政許可（如危險化學品作業(yè)資質(zhì)）、安全管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全管理人員配備、作業(yè)人員特種作業(yè)資格證書及培訓記錄、近3年安全業(yè)績（含事故發(fā)生率、隱患整改率）等，建立動態(tài)更新的合格承包商名錄及檔案，從源頭排除不具備安全能力的承包商，減少因承包商資質(zhì)不足引發(fā)的安全隱患；前置防控：審核作業(yè)方案，規(guī)避方案缺陷風險。作業(yè)前審核承包商施工方案，重點核實方案是否覆蓋作業(yè)全流程（含作業(yè)前準備、過程控制、作業(yè)后清理，符合GB30871-2022危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范）、安全風險評估是否識別作業(yè)周邊火災(zāi)、爆炸、有毒物質(zhì)泄漏等風險及管控措施、應(yīng)急預(yù)案是否明確應(yīng)急組織機構(gòu)、處置程序及與企業(yè)應(yīng)急體系的聯(lián)動機制（參考北京市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定工作指南中相關(guān)方應(yīng)急預(yù)案要求），避免因方案疏漏導致作業(yè)過程失控；過程管控：強化交底與監(jiān)督，規(guī)范作業(yè)行為。通過書面形式向承包商作業(yè)人員進行安全交底，明確風險點位置、風險等級、個體防護要求（如防有毒物質(zhì)泄漏的防護裝備）、應(yīng)急撤離路線及緊急處置措施（符合山東省危險化學品企業(yè)承包商安全風險管控指南要求）；作業(yè)過程中按頻次監(jiān)督（日常作業(yè)每2小時巡查1次、危險作業(yè)全程旁站，及時糾正違章操作，提升承包商作業(yè)人員風險認知與應(yīng)急能力，確保作業(yè)過程合規(guī)；動態(tài)優(yōu)化：評價業(yè)績，提升承包商安全水平。定期（至少每半年1次）以量化指標（安全培訓合格率、隱患整改完成率、作業(yè)合規(guī)率、事故發(fā)生率等）對承包商進行業(yè)績評價，對不合格承包商暫停資格、限期整改，整改無效則移出合格名錄，形成“優(yōu)勝劣汰”的良性機制，推動承包商持續(xù)改進安全管理能力，優(yōu)化企業(yè)承包商隊伍結(jié)構(gòu)；體系落地：實現(xiàn)閉環(huán)管理，提升整體安全績效。通過全鏈條管理實現(xiàn)承包商作業(yè)安全風險可控，確保承包商管理融入企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體系，并與雙重預(yù)防機制有效銜接，減少生產(chǎn)安全事故，保障人員生命、財產(chǎn)及環(huán)境安全，同時提升承包商作業(yè)與企業(yè)生產(chǎn)的協(xié)同性，推動企業(yè)整體安全生產(chǎn)績效持續(xù)改進，滿足危險化學品企業(yè)合規(guī)管理要求?！?.9.1承包商”條款與GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“5.9.1承包商”與GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表5.9.1子條款主題事項關(guān)聯(lián)GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明5.9.1.1建立承包商準入和退出標準，審查資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等，建立合格承包商名錄和檔案5.1.4安全生產(chǎn)投入保障承包商準入審查、名錄建立、退出管理等工作需企業(yè)提供人力、物力、財力支持，安全生產(chǎn)投入是保障承包商管理有效落地的基礎(chǔ)條件資源關(guān)系、支持與依據(jù)關(guān)系5.2.1安全生產(chǎn)責任制建立和實施承包商管理需遵循“管業(yè)務(wù)必須管安全、誰主管誰負責”原則，明確企業(yè)內(nèi)部各部門及人員對承包商的管理責任，將承包商安全管理納入全員安全生產(chǎn)責任制約束與影響關(guān)系、層次關(guān)系5.3.2法律法規(guī)和標準及其他要求承包商準入和退出標準的制定、資質(zhì)及安全業(yè)績的審查需依據(jù)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求，確保承包商管理合規(guī)支持與依據(jù)關(guān)系、約束與影響關(guān)系5.4.4外來人員承包商作業(yè)人員屬于外來人員，準入審查中需核實其人員資格與培訓情況，且準入后需按外來人員管理要求開展入廠及現(xiàn)場安全教育培訓流程順序與銜接關(guān)系、依賴關(guān)系5.9.2供應(yīng)商承包商與供應(yīng)商同屬企業(yè)相關(guān)方，二者在準入審查、名錄建立、業(yè)績評價等管理邏輯上具有一致性，需協(xié)調(diào)管理以確保整體相關(guān)方安全管理效能協(xié)調(diào)關(guān)系、互補關(guān)系5.9.1.2施工作業(yè)前審核承包商的施工方案，核實施工作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案5.5.1安全風險評估施工方案審核的核心是核實其中的安全風險評估結(jié)果是否全面準確，施工作業(yè)程序和安全措施是否基于風險評估制定，確保風險可控信息輸入輸出關(guān)系、支持與依據(jù)關(guān)系5.6.5檢維修質(zhì)量控制若承包商施工涉及設(shè)備檢維修，其施工方案需符合檢維修質(zhì)量控制要求，包括施工方案編制、安全風險評估、關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點設(shè)置等內(nèi)容流程順序與銜接關(guān)系、控制關(guān)系5.7.3開停車管理若承包商施工需涉及生產(chǎn)裝置開停車，其施工方案需與企業(yè)開停車方案銜接，確保開停車過程中的作業(yè)程序、安全措施與應(yīng)急預(yù)案一致流程順序與銜接關(guān)系、協(xié)調(diào)關(guān)系5.8.1作業(yè)許可管理施工方案審核是特殊作業(yè)許可審批的前置環(huán)節(jié)，只有施工方案中的安全風險控制措施、作業(yè)程序符合要求，方可辦理作業(yè)許可流程順序與銜接關(guān)系、依賴關(guān)系5.11.1變更管理分類和分級承包商施工可能引發(fā)工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等方面的變更，施工方案審核需評估變更內(nèi)容，按變更管理要求確定分級及審批流程約束與影響關(guān)系、前序過程和后續(xù)過程接口關(guān)系5.9.1.3對承包商作業(yè)人員進行安全交底，告知安全風險、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求，監(jiān)督檢查作業(yè)過程5.4.4外來人員安全交底是承包商人員（外來人員）入廠及現(xiàn)場安全教育培訓的核心內(nèi)容，確保其掌握作業(yè)相關(guān)的安全要求和應(yīng)急知識流程順序與銜接關(guān)系、支持與依據(jù)關(guān)系5.5.3雙重預(yù)防機制建設(shè)安全交底需基于安全風險分級管控結(jié)果，明確作業(yè)區(qū)域的重點管控風險及隱患排查要求，監(jiān)督檢查過程需驗證風險管控措施的落實情況信息輸入輸出關(guān)系、互補關(guān)系5.8.3作業(yè)過程安全管控安全交底是作業(yè)過程安全管控的前置準備，監(jiān)督檢查是作業(yè)過程管控的核心環(huán)節(jié)，二者共同確保承包商作業(yè)現(xiàn)場安全，且需配備監(jiān)護人落實管控控制關(guān)系、流程順序與銜接關(guān)系5.12.2應(yīng)急預(yù)案安全交底中告知的應(yīng)急響應(yīng)措施需與企業(yè)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容一致，確保承包商作業(yè)人員熟悉應(yīng)急處置程序，配合企業(yè)應(yīng)急響應(yīng)信息輸入輸出關(guān)系、支持與依據(jù)關(guān)系5.9.1.4定期對承包商進行業(yè)績評價，根據(jù)結(jié)果調(diào)整或更換承包商5.13.4整改與教訓吸取承包商業(yè)績評價需納入其作業(yè)過程中發(fā)生的事故事件情況，結(jié)合事故事件調(diào)查結(jié)果吸取教訓，優(yōu)化承包商管理及選擇策略反饋關(guān)系、決策與行動關(guān)系5.14.1績效指標承包商業(yè)績評價結(jié)果是企業(yè)安全生產(chǎn)標準化績效指標的重要組成部分，通過量化分析驗證承包商管理要素的運行成效目標關(guān)系、驗證關(guān)系5.14.2持續(xù)改進承包商業(yè)績評價發(fā)現(xiàn)的問題需作為改進輸入，分析原因并制定優(yōu)化措施，持續(xù)提升承包商管理水平，符合PDCA循環(huán)要求反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系（處置階段）“5.9.1承包商”條款核心涵義解析（理解要點解讀）“5.9.1承包商”條款核心涵義理解要點說明表5.9.1子條款原文子條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點詳細解讀）5.9.1.1企業(yè)應(yīng)建立承包商準入和退出標準，審查承包商的資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等，選擇合格的承包商，并建立合格承包商名錄和檔案。承包商全周期準入退出的閉環(huán)管控機制：本項明確企業(yè)需通過建立標準化的準入與退出規(guī)則，對承包商的合規(guī)能力、安全水平進行全面審查，篩選合格主體并實施動態(tài)檔案管理，從源頭把控外包作業(yè)安全風險。1）“建立承包商準入和退出標準”：

-“準入標準”是承包商進入企業(yè)開展作業(yè)的基本門檻，需明確量化指標，包括但不限于資質(zhì)等級、安全許可（如危險化學品安全生產(chǎn)許可證、承裝（修、試）電力設(shè)施許可證等）、專業(yè)技術(shù)能力、過往合規(guī)記錄等，杜絕無資質(zhì)、低水平承包商進入；

-“退出標準”是終止合作的剛性依據(jù)，需明確觸發(fā)情形，如發(fā)生重大及以上安全事故、合規(guī)性嚴重缺失、多次整改仍不符合要求、安全業(yè)績持續(xù)下滑、未按規(guī)定落實安全管理職責等，確保不合格承包商及時清退；

-兩項標準需形成書面制度，符合《安全生產(chǎn)法》關(guān)于“生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理”的要求，避免管理漏洞。

2）“審查承包商的資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等”：

-“資質(zhì)審查”核心是核查承包商營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可（如危險化學品作業(yè)許可、特種作業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證）等文件的真實性、有效性與相關(guān)性，確保其具備承接對應(yīng)作業(yè)的法定資格，涉及高危工藝作業(yè)的承包商還需提供對應(yīng)工藝的安全業(yè)績證明材料；

-“安全業(yè)績審查”需核實承包商近3年的安全事故記錄、隱患整改完成情況、安全標準化等級、第三方安全評價結(jié)果、重大危險源管控情況（如有）等，優(yōu)先選擇安全績效優(yōu)良的主體；

-“人員資格與培訓審查”需確認作業(yè)人員（含特種作業(yè)人員）的上崗資格證書、專項安全培訓記錄（培訓內(nèi)容需包括企業(yè)危險化學品特性、作業(yè)現(xiàn)場風險、應(yīng)急處置技能等），確保人員具備相應(yīng)作業(yè)技能和安全意識，培訓記錄需留存?zhèn)洳椋?/p>

-“安全管理機構(gòu)設(shè)置審查”需核實承包商是否按規(guī)定設(shè)立安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員（專職安全管理人員數(shù)量、學歷、職稱及注冊安全工程師配備需符合GB45673-2025及相關(guān)行業(yè)標準要求），確保其內(nèi)部具備完善的安全管理體系，能夠有效落實作業(yè)安全責任。

3）“選擇合格的承包商”：

-選擇過程需基于全面審查結(jié)果，遵循“安全優(yōu)先、優(yōu)中選優(yōu)”原則，不得單純以價格為唯一導向，需形成書面評審記錄，明確選擇依據(jù)和理由，評審記錄需經(jīng)企業(yè)主要負責人或其授權(quán)人員審批；

-合格承包商需同時滿足準入標準中所有核心指標，不存在重大安全隱患或合規(guī)缺陷，確保其具備與作業(yè)風險（尤其是危險化學品火災(zāi)、爆炸、中毒窒息等風險）相匹配的安全管控能力。

4）“建立合格承包商名錄和檔案”：

-“合格承包商名錄”需動態(tài)更新，明確承包商的作業(yè)范圍、有效期限、資質(zhì)狀態(tài)、可承接的危險作業(yè)類型等關(guān)鍵信息，便于企業(yè)統(tǒng)一調(diào)配和管理；

-“檔案管理”需收集承包商的資質(zhì)文件復(fù)印件、審查記錄、業(yè)績評價材料、合作協(xié)議、安全管理協(xié)議等，實行“一商一檔”，檔案保存期限需符合《安全生產(chǎn)法》及相關(guān)法規(guī)要求（至少保存至合作結(jié)束后3年），為后續(xù)追溯和評價提供依據(jù)。同時，檔案應(yīng)包含承包商安全管理制度、應(yīng)急演練記錄等，確保全生命周期可追溯。5.9.1.2施工作業(yè)前，企業(yè)應(yīng)審核承包商的施工方案，核實確認施工作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案。作業(yè)前全要素審核的風險預(yù)判機制：本項強調(diào)企業(yè)在承包商施工作業(yè)前，需對核心技術(shù)文件和安全方案進行系統(tǒng)性審核，確保作業(yè)程序合規(guī)、風險可控、措施有效、應(yīng)急可行，從源頭防范作業(yè)風險。1）“施工作業(yè)前”：

-明確審核時機必須在作業(yè)開始前完成，嚴禁“先作業(yè)后審核”，涉及危險化學品特殊作業(yè)（如動火、有限空間、高處作業(yè)等）的，審核完成后還需按GB30871-2022辦理作業(yè)許可，確保所有安全準備工作到位后，方可允許作業(yè)啟動，符合“預(yù)防為主”的安全管理方針。

2）“審核承包商的施工方案”：

-施工方案需結(jié)合企業(yè)現(xiàn)場實際條件（如危險化學品存儲情況、工藝裝置布局）、工藝特點和安全要求編制，核心審核其技術(shù)可行性、流程合理性和安全合規(guī)性，方案中需明確作業(yè)過程中的危險化學品隔離措施、異常工況處置流程；

-審核重點包括作業(yè)流程設(shè)計、設(shè)備選型（設(shè)備需符合防爆、防腐等安全要求，尤其針對易燃易爆、有毒介質(zhì)作業(yè)）、物料管控（如危險化學品領(lǐng)用、存放、回收流程）、人員配置等，確保方案不存在與企業(yè)安全管理規(guī)定沖突或遺漏關(guān)鍵風險環(huán)節(jié)的情況。

3）“核實確認施工作業(yè)程序”：

-施工作業(yè)程序需符合GB30871-2022、AQ3062-2025等相關(guān)標準要求，明確作業(yè)前準備（如危險物質(zhì)檢測、能量隔離）、作業(yè)過程控制（如作業(yè)監(jiān)護、參數(shù)監(jiān)控）、作業(yè)后清理（如危險物料處置、現(xiàn)場恢復(fù)）等全流程步驟；

-核實核心是確認程序是否針對具體作業(yè)場景（如涉及硝化、氯化等高危工藝的作業(yè)）制定，是否明確關(guān)鍵控制點（如溫度、壓力、液位聯(lián)鎖值）和禁止性要求（如嚴禁違章操作、嚴禁無關(guān)人員進入），避免程序流于形式或缺乏針對性。

4）“安全風險評估結(jié)果”：

-需核實風險評估是否覆蓋作業(yè)全流程（包括作業(yè)前準備、作業(yè)實施、作業(yè)后清理），評估方法是否科學（如采用JHA、HAZOP、LOPA等方法，涉及高危工藝的作業(yè)需采用HAZOP分析），風險識別是否全面（包括火災(zāi)、爆炸、中毒窒息、機械傷害、高處墜落、觸電等潛在風險）；

-評估結(jié)果需明確風險等級（如紅、橙、黃、藍四級）和管控優(yōu)先級，確保與企業(yè)雙重預(yù)防機制要求相銜接，重大風險需單獨制定專項管控方案，不存在重大未辨識風險。

5）“安全措施”：

-安全措施需具備針對性和可操作性，包括工程技術(shù)措施（如隔離裝置、防爆設(shè)施、氣體檢測報警系統(tǒng)）、管理措施（如作業(yè)許可審批、專人監(jiān)護、作業(yè)過程視頻監(jiān)控）、個體防護措施（如防靜電服、防毒面具、空氣呼吸器等符合GB標準的防護用品配備）等；

-核實核心是確認措施是否與風險評估結(jié)果匹配，是否滿足企業(yè)現(xiàn)場安全管理要求（如危險化學品重大危險源作業(yè)需額外配備應(yīng)急救援器材），能否有效降低作業(yè)風險至可接受水平，措施需明確責任人及落實時限。

6）“應(yīng)急預(yù)案”：

-應(yīng)急預(yù)案需針對作業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)事件（如危險化學品泄漏、火災(zāi)、爆炸、人員中毒傷亡）制定，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、響應(yīng)程序（如報警閾值、響應(yīng)分級）、處置措施（如泄漏封堵、滅火救援、人員救護）和應(yīng)急資源（應(yīng)急物資需符合GB30077要求，包括應(yīng)急車輛、偵檢設(shè)備、洗消器材等）；

-核實核心是確認預(yù)案是否與企業(yè)總體應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案（如危險化學品泄漏應(yīng)急預(yù)案）銜接，是否組織承包商作業(yè)人員開展專項應(yīng)急培訓及演練，演練記錄需作為審核依據(jù)，確保應(yīng)急狀態(tài)下能夠快速有效處置。同時，應(yīng)急預(yù)案需定期評審更新，以適應(yīng)作業(yè)條件變化。5.9.1.3企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)人員進行安全交底，告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風險、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求，并對承包商作業(yè)過程實施監(jiān)督檢查。作業(yè)全周期的風險告知與過程管控機制：本項明確企業(yè)需向承包商作業(yè)人員傳遞清晰的風險信息和應(yīng)急要求，并通過動態(tài)監(jiān)督檢查，確保作業(yè)過程嚴格遵守安全規(guī)定，及時糾正違規(guī)行為。1）“企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)人員進行安全交底”：

-安全交底需由企業(yè)安全管理部門或?qū)俚毓芾韱挝唤M織，針對具體作業(yè)項目（尤其是危險化學品相關(guān)作業(yè)）開展，交底對象覆蓋所有參與作業(yè)的承包商人員（包括作業(yè)負責人、安全員、操作工），不得遺漏；

-交底需采用書面形式，明確交底人和被交底人的簽字確認（簽字記錄需納入作業(yè)檔案保存），確保信息傳遞到位且可追溯，避免口頭交底導致的信息偏差，交底內(nèi)容還需包括企業(yè)相關(guān)方安全管理制度、作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備（如消防器材、應(yīng)急沖淋）的位置及使用方法。

2）“告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風險”：

-“等安全風險”表明不僅限于列舉的三類風險，需結(jié)合作業(yè)地點（如臨近危險化學品儲罐區(qū)、裝置區(qū)）、工藝環(huán)境（如高溫、高壓工況），全面告知機械傷害、高處墜落、觸電、化學品灼傷、窒息等所有潛在風險；

-告知內(nèi)容需明確風險源位置（如具體儲罐編號、管道位置）、特性（如化學品閃點、毒性等級）、可能引發(fā)的后果（如爆炸沖擊波范圍、中毒癥狀），確保作業(yè)人員充分了解作業(yè)環(huán)境的危險程度，必要時可通過現(xiàn)場實地講解強化風險認知。

3）“應(yīng)急響應(yīng)措施和要求”：

-應(yīng)急響應(yīng)措施需具體可行，包括風險發(fā)生時的報警方式（如現(xiàn)場報警按鈕、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)電話）、撤離路線（需明確上風方向、安全集合點位置）、初期處置方法（如小火用滅火毯撲救、泄漏用吸附棉圍堵）、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式（包括企業(yè)應(yīng)急指揮部、屬地應(yīng)急管理部門）等；

-要求需明確作業(yè)人員在應(yīng)急狀態(tài)下的職責（如立即停止作業(yè)、協(xié)助疏散、初期處置）和操作規(guī)范（如嚴禁盲目施救、必須佩戴防護用品），避免因應(yīng)急處置不當導致事故擴大，針對中毒窒息事故需強調(diào)“先通風、再檢測、后施救”的原則。

4）“并對承包商作業(yè)過程實施監(jiān)督檢查”：

-監(jiān)督檢查需由企業(yè)指定專人負責（如安全管理人員、屬地負責人，檢查人員需具備相應(yīng)的危險化學品安全知識和應(yīng)急處置能力），采用現(xiàn)場巡查、視頻監(jiān)控、數(shù)據(jù)監(jiān)控（如工藝參數(shù)、氣體檢測數(shù)據(jù)）等方式，實現(xiàn)作業(yè)全過程動態(tài)管控；

-檢查頻次需結(jié)合作業(yè)風險等級確定：作業(yè)周期不超過一個月的，至少開展1次監(jiān)督檢查；作業(yè)周期超過一個月的，每月至少開展1次監(jiān)督檢查；涉及高危工藝或重大危險源的作業(yè)，需增加檢查頻次；對于高風險作業(yè)，如動火、受限空間等，需實施全程監(jiān)護；

-檢查內(nèi)容包括作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程（如是否按要求佩戴防護用品、是否違規(guī)操作）、安全措施是否落實到位（如氣體檢測是否按時開展、監(jiān)護人員是否在崗）、應(yīng)急準備是否充分（如應(yīng)急物資是否完好）等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需立即制止并要求整改，整改不到位或存在重大隱患的，需立即停止作業(yè)，直至隱患消除。5.9.1.4企業(yè)應(yīng)定期對承包商進行業(yè)績評價，根據(jù)評價結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商。承包商動態(tài)評價與優(yōu)化的閉環(huán)管理機制：本項強調(diào)企業(yè)需通過定期業(yè)績評價，客觀評估承包商的安全表現(xiàn)，依據(jù)評價結(jié)果實施動態(tài)調(diào)整，確保承包商持續(xù)滿足企業(yè)安全管理要求。1）“企業(yè)應(yīng)定期對承包商進行業(yè)績評價”：

-“定期”需明確評價周期（如每季度、每半年或每個作業(yè)項目結(jié)束后，涉及危險化學品長期作業(yè)的承包商，每半年至少評價1次），形成固定評價機制，不得隨意延長或取消；

-評價主體需包括企業(yè)安全管理部門、屬地管理單位、作業(yè)配合部門（如生產(chǎn)部門、設(shè)備部門）等，必要時可邀請第三方機構(gòu)參與評價，確保評價結(jié)果客觀全面；

-評價內(nèi)容需覆蓋合規(guī)性（是否遵守企業(yè)安全規(guī)定、是否落實作業(yè)許可要求）、安全績效（事故發(fā)生率、隱患整改率及整改及時性、安全培訓落實情況）、作業(yè)質(zhì)量（如作業(yè)是否符合技術(shù)規(guī)范、是否造成設(shè)備設(shè)施損壞）、人員表現(xiàn)（如作業(yè)人員安全意識、是否存在違章行為）、應(yīng)急演練效果（如應(yīng)急響應(yīng)速度、處置措施有效性）等核心指標，避免單一維度評價，評價需制定量化評分標準，避免主觀判斷。

2）“根據(jù)評價結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商”：

-“調(diào)整”包括暫停合作（如評價發(fā)現(xiàn)一般安全隱患）、限制作業(yè)范圍（如取消高危作業(yè)承接資格）、要求限期整改（整改期限一般不超過30天，重大問題可延長至60天，整改完成后需復(fù)核）等，針對評價中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，通過整改提升承包商安全水平；

-“更換”適用于評價結(jié)果不合格（如發(fā)生重大安全事故、多次違規(guī)整改無效、安全業(yè)績持續(xù)下滑、評價得分低于合格線且復(fù)核仍不合格）的承包商，需按退出標準及時終止合作，重新選擇合格主體，終止合作需出具書面通知，說明理由并留存記錄；

-評價結(jié)果需書面告知承包商，明確整改要求和期限，承包商對評價結(jié)果有異議的，可在收到結(jié)果后15個工作日內(nèi)提出申訴，企業(yè)需在10個工作日內(nèi)復(fù)核并反饋結(jié)果；

-評價記錄需納入承包商檔案，作為后續(xù)準入審查的重要依據(jù)，形成“評價-調(diào)整-優(yōu)化”的閉環(huán)管理，合格承包商名錄需根據(jù)評價結(jié)果同步更新，確保名錄的準確性和時效性。同時，企業(yè)應(yīng)將評價結(jié)果與承包商獎懲機制掛鉤，以促進持續(xù)改進?！?.9.1承包商”條款實施要點“5.9.1承包商”條款實施要點說明表條款號及主題事項條款核心要求實施內(nèi)容或要點實施方法/工具/技術(shù)手段責任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項5.9.1.1承包商準入、退出管理及名錄檔案建立建立承包商準入和退出標準，審查資質(zhì)、安全業(yè)績、人員資格與培訓、安全管理機構(gòu)設(shè)置等，選擇合格承包商，建立合格承包商名錄和檔案1)制定《承包商準入與退出管理辦法》，明確準入量化指標：資質(zhì)需涵蓋與承包項目匹配的行政許可（如危險化學品建設(shè)工程資質(zhì)）、有效期內(nèi)的《安全生產(chǎn)許可證》；涉及硝化、氯化、重氮化等高危工藝的承包商，需額外提供對應(yīng)高危工藝作業(yè)專項資質(zhì)證明；安全業(yè)績需無近3年重大安全事故記錄、無監(jiān)管部門重大處罰記錄、安全生產(chǎn)標準化等級及保持情況；人員需持有效特種作業(yè)操作證，培訓覆蓋企業(yè)安全規(guī)章制度；安全管理機構(gòu)需配備專職安全員及注冊安全工程師。

2)成立準入審查小組（含安全、技術(shù)、采購部門），對承包商提交的資質(zhì)文件、安全業(yè)績證明（近3年事故記錄、監(jiān)管處罰記錄）、人員資格證書、安全管理體系文件等進行逐條核實，形成審查意見。

3)明確退出觸發(fā)條件：發(fā)生重大安全事故、資質(zhì)失效、違規(guī)作業(yè)整改不力、業(yè)績評價不合格、未按要求參加安全培訓或培訓考核不合格等，制定《承包商退出流程》，明確審批權(quán)限和時限。

4)建立合格承包商名錄，明確其資質(zhì)范圍、可承接高危工藝類型（精細化工企業(yè)適用）、合作期限、評價等級，每年度更新一次；對名錄外承包商合作需啟動專項審查，經(jīng)高層審批。

5)建立“一商一檔”檔案，涵蓋準入審查材料、合作協(xié)議、安全協(xié)議、業(yè)績評價報告、數(shù)字化交付資料（涉及重大危險源、高危工藝的作業(yè)項目需包含工藝流程圖、設(shè)備參數(shù)等靜態(tài)信息）等，紙質(zhì)檔案留存原件或加蓋公章的復(fù)印件，電子檔案加密存儲并定期備份，合作結(jié)束后至少保存3年，事故相關(guān)檔案永久保存。

6)每季度復(fù)核承包商資質(zhì)有效性、人員變動情況，發(fā)現(xiàn)資質(zhì)過期、人員資質(zhì)失效等問題立即暫停合作。

7)確保準入和退出標準與承包商選擇過程銜接，定期評審標準適用性。1)承包商準入審查清單（含資質(zhì)、業(yè)績、人員等模塊）；

2)安全業(yè)績評估量表（量化事故率、隱患整改率、安全生產(chǎn)標準化等級等指標）；

3)檔案管理系統(tǒng)（電子+紙質(zhì)，實現(xiàn)全生命周期追溯）；

4)年度名錄更新審批表；

5)專項審查流程模板。1)安全管理部門（EHS部）：牽頭制定標準、組織審查、更新名錄檔案；

2)采購部門：配合準入篩選、合同簽訂；

3)技術(shù)部門：審核承包商技術(shù)能力及高危工藝資質(zhì)；

4)各業(yè)務(wù)部門：提出承包商需求，參與審查。1)相關(guān)法律法規(guī)匯編（《安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》、GB45673-2025）；

2)審查小組專業(yè)人員（安全、技術(shù)、采購專員）；

3)檔案存儲設(shè)施（加密服務(wù)器、檔案柜）；

4)外部專家咨詢資源（必要時）。1)《承包商準入審查表》；

2)《合格承包商名錄（年度更新版）》；

3)《承包商檔案臺賬》；

4)《資質(zhì)復(fù)核記錄》；

5)《承包商退出審批單》；

6)《準入和退出標準評審記錄》。1)準入審查需對分包商資質(zhì)進行穿透核查，嚴禁承包商將高危作業(yè)分包給無資質(zhì)單位；

2)安全業(yè)績審查需核查承包商近3年完整的事故記錄（含一般事故）及監(jiān)管部門處罰臺賬，不得僅以“無重大事故”簡化審查；

3)數(shù)字化交付資料需與項目同步歸檔，涉及重大危險源的需包含實時監(jiān)控數(shù)據(jù)接口信息；

4)每季度資質(zhì)復(fù)核需形成書面記錄，對資質(zhì)即將到期的承包商提前30天提醒續(xù)期。

5)名錄和檔案管理需確保信息實時更新，避免使用過期資料。5.9.1.2施工方案審核及安全管控要素核實施工作業(yè)前審核承包商施工方案，核實施工作業(yè)程序、安全風險評估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案1)制定《承包商施工方案審核管理辦法》，明確審核流程：承包商提交方案后，安全部門牽頭，技術(shù)、設(shè)備部門配合，5個工作日內(nèi)完成審核，出具書面審核意見。

2)審核施工方案核心內(nèi)容：作業(yè)程序需符合GB30871要求，明確步驟及先后順序；安全風險評估需覆蓋火災(zāi)、爆炸等全風險，涉及化工過程的需結(jié)合工藝危害分析（HAZOP）結(jié)果，采用HAZOP等科學方法，明確紅橙黃藍四級風險等級；安全措施需包含工程技術(shù)（如防爆設(shè)施、動火作業(yè)設(shè)置防火防爆隔離帶（距易燃物不少于10米）、配備相應(yīng)類型滅火器材（如干粉、二氧化碳滅火器））、管理（如作業(yè)許可）、個體防護（如防毒面具、涉及有毒氣體的作業(yè)需配備自給式空氣呼吸器）措施；應(yīng)急預(yù)案需與企業(yè)預(yù)案銜接，明確應(yīng)急組織機構(gòu)及處置流程，涉及有毒氣體（如氯氣、氟化氫）泄漏的應(yīng)急預(yù)案，需明確氣體吸收（如堿液吸收）、中和等處置措施及應(yīng)急物資（如堿液吸收罐、應(yīng)急吸附棉）配備要求。

3)對涉及設(shè)備檢維修、開停車的方案，需結(jié)合檢維修質(zhì)量控制、開停車管理要求核實，確保與企業(yè)現(xiàn)有流程一致。

4)作業(yè)條件變化（如風險新增、范圍擴大）時，要求承包商及時修訂方案，重新提交審核，未修訂不得繼續(xù)作業(yè)。

5)組織方案交底會，由技術(shù)部門和安全部門向承包商及內(nèi)部監(jiān)管人員解讀審核意見，明確關(guān)鍵管控點。

6)核實安全風險評估結(jié)果的具體應(yīng)用，確保措施與風險匹配。1)施工方案審核清單（含程序、風險、措施、預(yù)案模塊）；

2)HAZOP分析報告模板；

3)方案修訂審批表；

4)交底會簽到表及會議紀要模板；

5)氣體檢測標準（如可燃氣體爆炸下限25%、有毒氣體職業(yè)接觸限值）。1)技術(shù)部門：牽頭審核作業(yè)程序、技術(shù)可行性；

2)安全管理部門：審核風險評估、安全措施、應(yīng)急預(yù)案；

3)設(shè)備部門：審核設(shè)備相關(guān)方案（如檢維修）；

4)屬地管理部門：參與審核并落實現(xiàn)場管控要求。1)相關(guān)標準規(guī)范（GB30871、AQ3062-2025、GB45673-2025）；

2)技術(shù)專家資源（工藝、設(shè)備、安全專業(yè)）；

3)審核會議場地及記錄工具；

4)風險評估工具軟件（HAZOP分析工具）。1)《施工方案審核意見單》；

2)《HAZOP分析報告（如有）》；

3)《方案修訂審批記錄》；

4)《交底會會議紀要》；

5)《安全風險評估結(jié)果確認記錄》。1)HAZOP分析需由具備資質(zhì)的人員開展，涉及高危工藝的方案需邀請行業(yè)專家參與評審；

2)安全措施需與風險等級匹配，紅色、橙色高風險作業(yè)需疊加多重措施（如隔離區(qū)+專職監(jiān)護）；

3)應(yīng)急物資配備需與預(yù)案要求一致，定期檢查物資完好性，避免應(yīng)急時無法使用；

4)方案修訂后需重新履行審核流程，嚴禁未經(jīng)審批擅自變更作業(yè)程序。

5)審核過程需重點關(guān)注應(yīng)急預(yù)案與現(xiàn)場實際的銜接性。5.9.1.3安全交底及作業(yè)過程監(jiān)督檢查對承包商作業(yè)人員進行安全交底，告知安全風險及應(yīng)急要求，對作業(yè)過程實施監(jiān)督檢查1)制定《承包商安全交底管理辦法》，明確交底時機：承包商首次進場前必須完成，作業(yè)條件變化、人員調(diào)整時重新交底。

2)交底內(nèi)容需具體：作業(yè)周邊危險源（如鄰近危險化學品儲罐、具體儲罐編號、管道位置及化學品閃點、毒性等級）、安全規(guī)章制度（如作業(yè)審批流程）、應(yīng)急響應(yīng)措施（報警方式、疏散路線）、應(yīng)急器材（洗眼器、滅火器）位置及使用方法，告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風險的具體特性及可能引發(fā)的后果，形成書面交底記錄，交底人與被交底人簽字確認。

3)明確監(jiān)督檢查頻次：日常作業(yè)每2小時巡查1次，危險作業(yè)（動火、有限空間等）全程旁站監(jiān)護；作業(yè)周期超過1個月的，每月至少1次專項檢查；涉及高危工藝或重大危險源的作業(yè)，需增加檢查頻次（如每1小時巡查1次）。

4)檢查內(nèi)容：作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程、安全措施是否落實、應(yīng)急準備是否充分、氣體檢測是否按時開展（可燃氣體濃度低于爆炸下限的25%，有毒氣體濃度低于職業(yè)接觸限值）、監(jiān)護人員是否在崗等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即制止，重大隱患立即停止作業(yè)。

5)采用現(xiàn)場巡查、視頻監(jiān)控、數(shù)據(jù)監(jiān)測（如氣體檢測數(shù)據(jù)）等方式，實現(xiàn)作業(yè)全過程動態(tài)管控，建立監(jiān)督檢查臺賬。

6)確保交底覆蓋所有作業(yè)人員，并強調(diào)應(yīng)急響應(yīng)措施的具體要求。1)安全交底記錄單（含風險告知、應(yīng)急要求模塊）；

2)監(jiān)督檢查記錄表（明確檢查項目、標準、結(jié)果）；

3)視頻監(jiān)控系統(tǒng)、氣體檢測儀器（具備數(shù)據(jù)存儲和遠傳功能）；

4)旁站監(jiān)護記錄模板；

5)作業(yè)現(xiàn)場風險告知牌（標注風險點、管控措施）。1)安全管理部門：組織安全交底，監(jiān)督檢查執(zhí)行；

2)屬地管理部門：落實日常巡查、旁站監(jiān)護；

3)項目負責人：協(xié)調(diào)交底及檢查工作，處理違規(guī)情況；

4)氣體檢測人員：負責按頻次開展氣體檢測并記錄。1)交底材料（PPT、現(xiàn)場示意圖、化學品安全技術(shù)說明書（SDS））；

2)監(jiān)控設(shè)備、檢測儀器（經(jīng)校準合格）；

3)應(yīng)急器材（洗眼器、滅火器、自給式空氣呼吸器等）；

4)檢查人員防護用品（防靜電服、防毒面具等）。1)《安全交底記錄》（雙方簽字）；

2)《監(jiān)督檢查記錄表》；

3)《氣體檢測記錄》（含檢測時間、數(shù)據(jù)、檢測人）；

4)《旁站監(jiān)護記錄》；

5)《應(yīng)急響應(yīng)措施確認記錄》。1)安全交底需采用“書面+現(xiàn)場實地講解”結(jié)合方式，確保作業(yè)人員理解風險點位置及特性；

2)氣體檢測需在作業(yè)前、作業(yè)中按頻次開展，檢測數(shù)據(jù)異常時立即停止作業(yè)；

3)旁站監(jiān)護人員需隨身攜帶應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表，發(fā)現(xiàn)異常第一時間啟動應(yīng)急響應(yīng)；

4)監(jiān)督檢查臺賬需每周匯總分析，對重復(fù)出現(xiàn)的違規(guī)行為制定專項管控措施。

5)交底和檢查記錄需真實完整，避免形式主義。5.9.1.4承包商業(yè)績評價及動態(tài)調(diào)整定期對承包商進行業(yè)績評價，根據(jù)結(jié)果及時調(diào)整或更換承包商1)制定《承包商業(yè)績評價管理辦法》，明確評價周期：常規(guī)承包商每年評價1次，高危作業(yè)承包商每項目結(jié)束后即時評價。

2)建立量化評價指標體系（總分110分）：資質(zhì)合規(guī)性（20分）、制度執(zhí)行（20分）、風險管控（20分）、隱患整改（20分）、事故情況（20分）、變更管理執(zhí)行情況（作業(yè)過程中工藝、設(shè)備變更的審批與實施效果，10分），得出優(yōu)秀（≥99分）、合格（77-98分）、不合格（＜77分）等級。

3)組織評價小組（安全、技術(shù)、采購部門），采用資料核查、現(xiàn)場核查、座談訪談等方式，采用定量與定性結(jié)合，設(shè)定指標權(quán)重（如資質(zhì)合規(guī)性占20%、事故情況占30%），形成評價報告，告知承包商評價結(jié)果及整改要求。

4)結(jié)果應(yīng)用：優(yōu)秀承包商優(yōu)先獲得合作機會；合格承包商制定改進計劃，限期整改（一般不超過30天，重大問題可延長至60天）；不合格承包商啟動退出程序，1年內(nèi)不得重新準入；評價結(jié)果納入承包商檔案，作為后續(xù)準入審查的重要依據(jù)。

5)建立評價結(jié)果反饋機制，督促承包商針對薄弱環(huán)節(jié)改進，將改進情況納入下一次評價內(nèi)容，形成PDCA閉環(huán)。

6)定期評審評價指標，確保其與法規(guī)和企業(yè)實際一致。1)承包商業(yè)績評價量表（量化指標、評分標準、權(quán)重）；

2)評價報告模板（含問題清單、整改建議）；

3)整改計劃跟蹤表；

4)PDCA循環(huán)管理工具；

5)評價結(jié)果反饋單（書面形式）。1)安全管理部門：牽頭組織業(yè)績評價，跟蹤整改；

2)采購部門：參與評價，落實承包商調(diào)整；

3)各業(yè)務(wù)部門：提供承包商作業(yè)表現(xiàn)數(shù)據(jù)（如違規(guī)記錄、隱患整改數(shù)據(jù)）；

4)工會：參與評價過程監(jiān)督，確保評價客觀公正。1)評價人員（安全、技術(shù)、采購專員，具備評價能力）；

2)評價所需資料（作業(yè)記錄、隱患臺賬、事故報告、變更管理記錄）；

3)會議場地、訪談工具（錄音筆、問卷）；

4)評價標準文件（結(jié)合GB45673-2025要求制定）。1)《承包商業(yè)績評價報告》；

2)《整改計劃及復(fù)核記錄》；

3)《承包商調(diào)整/更換審批單》；

4)《評價結(jié)果反饋記錄》（承包商確認）；

5)《評價指標評審記錄》。1)評價前需收集完整的基礎(chǔ)資料（如承包商作業(yè)記錄、監(jiān)管檢查記錄），避免數(shù)據(jù)缺失導致評價偏差；

2)承包商申訴時需組織復(fù)核小組，10個工作日內(nèi)反饋復(fù)核結(jié)果；

3)整改計劃需明確責任人、時限及驗證方式，復(fù)核未通過的按不合格處理；

4)每年需對評價指標體系進行評審，結(jié)合行業(yè)事故案例、法規(guī)更新優(yōu)化指標（如新增“數(shù)字化交付資料完整性”指標）。

5)動態(tài)調(diào)整需基于評價結(jié)果及時執(zhí)行，避免延遲?！?.9.1承包商”實施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風險思維“5.9.1承包商”工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）流程輸入關(guān)鍵風險描述責任部門流程輸出P（策劃）承包商管理體系策劃準入與退出標準制定-制定承包商準入量化指標（資質(zhì)合規(guī)性、安全業(yè)績達標性、安全管理體系完備性、過程安全管理能力（涉及化工過程的承包商）等）；

-明確承包商退出觸發(fā)條件（安全業(yè)績不達標、違規(guī)整改不力、資質(zhì)失效、未按要求參加安全培訓或培訓考核不合格等）；

-結(jié)合高危工藝特點，補充高危工藝專項資質(zhì)審查要求（如硝化、氯化、重氮化工藝需對應(yīng)專項資質(zhì)）。-《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十九條；

-行業(yè)高危工藝安全管理規(guī)范（如AQ3062-2025中高危工藝管控要求）；

-企業(yè)安全生產(chǎn)目標及風險管控要求。-準入標準未量化的潛在事件，可能導致承包商篩選無明確依據(jù)，引入不具備安全能力的承包商，引發(fā)火災(zāi)、爆炸等安全事故；

-退出條件不清晰的不確定因素，可能導致不合格承包商無法及時清退，持續(xù)存在安全風險隱患，影響安全生產(chǎn)目標實現(xiàn)；

-未納入過程安全管理能力審查的潛在事件，可能導致化工過程承包商無法應(yīng)對復(fù)雜工藝風險，引發(fā)工藝失控事故。安全管理部門（EHS部）-《承包商準入與退出管理辦法》（含量化指標及觸發(fā)條件）；

-《高危工藝承包商專項資質(zhì)審查細則》；

-《化工過程承包商過程安全管理能力評估標準》。承包商管理體系策劃資質(zhì)與能力審查標準確定-明確承包商資質(zhì)審查范圍（營業(yè)執(zhí)照、行政許可、專業(yè)資質(zhì)、《安全生產(chǎn)許可證》（涉及危險化學品生產(chǎn)/儲存的承包商）等）；

-制定安全業(yè)績核查指標（近3年事故記錄、隱患整改率、監(jiān)管部門處罰記錄、安全生產(chǎn)標準化等級及保持情況等）；

-確定人員資格與培訓審查要求（特種作業(yè)操作證、三級安全教育記錄、涉及高危工藝的作業(yè)人員需通過專項培訓考核等）；

-規(guī)范安全管理機構(gòu)設(shè)置審查標準（專職安全員配備、至少配備1名注冊安全工程師負責專項安全技術(shù)管理、安全管理職能覆蓋合作全周期）。-相關(guān)行業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定（如危險化學品建設(shè)工程資質(zhì)標準）；

-企業(yè)安全管理體系文件；

-過往承包商管理經(jīng)驗教訓。-資質(zhì)審查范圍不全的潛在事件，可能導致承包商非法超范圍承包，因資質(zhì)不匹配引發(fā)作業(yè)安全事故；

-人員培訓有效性未核查的不確定因素，可能導致作業(yè)人員不具備相應(yīng)安全技能，誤操作引發(fā)有毒物質(zhì)泄漏等風險；

-未核查安全管理機構(gòu)注冊安全工程師配備的潛在事件，可能導致承包商缺乏專業(yè)安全技術(shù)支撐，無法有效管控高危風險。安全管理部門+技術(shù)部門+采購部門-《承包商資質(zhì)審查清單》；

-《安全業(yè)績評估量表》（含監(jiān)管處罰、標準化等級指標）；

-《人員資格與培訓審查標準》（含高危工藝專項培訓要求）；

-《承包商安全管理機構(gòu)能力核查表》。承包商管理體系策劃施工方案審核標準制定-明確施工方案審核核心內(nèi)容（作業(yè)程序、風險評估、安全措施、應(yīng)急預(yù)案、氣體檢測要求（可燃氣體濃度低于爆炸下限的25%，有毒氣體濃度低于職業(yè)接觸限值））；

-制定安全風險評估結(jié)果核查標準（風險辨識全面性、管控措施針對性、涉及化工過程需結(jié)合HAZOP分析結(jié)果）；

-規(guī)范應(yīng)急預(yù)案銜接要求（與企業(yè)預(yù)案聯(lián)動機制、涉及有毒氣體泄漏的應(yīng)急預(yù)案需明確專項處置措施（如堿液吸收、應(yīng)急吸附棉配備））。-GB30871-2022《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》；

-AQ3062-2025《精細化工企業(yè)安全管理規(guī)范》中應(yīng)急預(yù)案要求；

-企業(yè)應(yīng)急預(yù)案及風險分級管控文件。-審核標準未覆蓋應(yīng)急預(yù)案的潛在事件，可能導致承包商預(yù)案與企業(yè)體系脫節(jié)，事故發(fā)生時應(yīng)急處置混亂，擴大事故后果；

-風險評估核查不嚴謹?shù)牟淮_定因素，可能導致未識別重大風險，安全措施缺失，引發(fā)惡性安全事故；

-未核查氣體檢測要求的潛在事件，可能導致作業(yè)過程氣體超標未及時發(fā)現(xiàn)，引發(fā)中毒、爆炸事故。技術(shù)部門+安全管理部門-《承包商施工方案審核管理辦法》（含氣體檢測要求）；

-《安全風險評估結(jié)果核查指南》（含HAZOP分析結(jié)果核查要求）；

-《應(yīng)急預(yù)案銜接審核標準》（含有毒氣體泄漏專項處置要求）；

-《施工方案氣體檢測標準核查清單》。D（實施）承包商準入與選擇承包商資質(zhì)審查-接收承包商提交的資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全業(yè)績證明、近3年完整安全事故記錄（含一般及以上事故）等）；

-核查資質(zhì)文件真實性、有效性及與承包項目的匹配性（如高危工藝資質(zhì)與作業(yè)類型匹配）；

-穿透核查分包商資質(zhì)（如有，重點核查高危作業(yè)分包商資質(zhì)）；

-形成資質(zhì)審查意見。-承包商提交的資質(zhì)申請材料（含近3年事故記錄）；

-《承包商資質(zhì)審查清單》；

-政府監(jiān)管部門資質(zhì)查詢平臺數(shù)據(jù)（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）；

-高危工藝作業(yè)資質(zhì)專項核查標準。-資質(zhì)文件偽造未識別的潛在事件，可能導致無資質(zhì)承包商進入，因技術(shù)能力不足引發(fā)安全事故；

-分包商資質(zhì)未核查的不確定因素，可能導致高危作業(yè)由無資質(zhì)分包商實施，違反安全管理規(guī)定，增加事故發(fā)生可能性；

-未核查近3年完整事故記錄的潛在事件，可能導致引入有重大事故隱患的承包商，增加作業(yè)安全風險。安全管理部門+采購部門+技術(shù)部門-《承包商資質(zhì)審查報告》（含事故記錄核查結(jié)論）；

-《分包商資質(zhì)核查記錄》（含高危作業(yè)分包商核查）；

-資質(zhì)審查合格/不合格通知書；

-《高危工藝資質(zhì)匹配性核查表》。承包商準入與選擇合格承包商名錄與檔案建立-依據(jù)資質(zhì)審查結(jié)果，錄入合格承包商信息（名稱、資質(zhì)范圍、合作項目類型、可承接高危工藝范圍（精細化工企業(yè)適用）等）；

-收集承包商全生命周期資料（準入材料、合作協(xié)議、評價報告、數(shù)字化交付資料（涉及重大危險源、高危工藝的作業(yè)項目需包含工藝流程圖、設(shè)備參數(shù)等）等）；

-建立電子+紙質(zhì)檔案，規(guī)范編號與歸檔流程，明確檔案保存期限（合作結(jié)束后至少保存3年，涉及安全事故的檔案永久保存）；

-明確名錄動態(tài)更新周期（年度更新，資質(zhì)到期前30天提醒續(xù)期）。-資質(zhì)審查合格通知書；

-承包商提交的全生命周期資料（含數(shù)字化交付資料）；

-《合格承包商名錄建立規(guī)范》；

-檔案保存期限管理規(guī)定。-名錄信息錯誤的潛在事件，可能導致選擇不匹配承包商承接項目，引發(fā)風險管控失效；

-檔案資料不全的不確定因素，可能導致承包商管理軌跡無法追溯，事故發(fā)生時難以界定責任；

-未明確檔案保存期限的潛在事件，可能導致關(guān)鍵資料丟失，影響事故追溯與責任認定。安全管理部門-《合格承包商名錄》（動態(tài)更新版，含高危工藝承接范圍）；

-承包商“一商一檔”檔案（含電子加密存儲、紙質(zhì)歸檔及數(shù)字化交付資料）；

-《名錄更新審批表》；

-《承包商檔案保存期限管理臺賬》。作業(yè)前準備管理施工方案審核-接收承包商提交的施工方案及配套文件（風險評估報告、應(yīng)急預(yù)案、氣體檢測專項方案等）；

-技術(shù)部門審核作業(yè)程序可行性，安全部門審核風險管控措施有效性（重點審核高危工藝專項管控措施、氣體檢測頻次）；

-核實應(yīng)急預(yù)案與企業(yè)預(yù)案的銜接性（如應(yīng)急物資配備匹配性）；

-出具審核意見，要求承包商修訂不完善部分（如氣體檢測標準不明確需補充）。-承包商提交的施工方案、風險評估報告、應(yīng)急預(yù)案、氣體檢測專項方案；

-《施工方案審核管理辦法》；

-企業(yè)現(xiàn)場實際條件資料（工藝布局、危險化學品存儲情況）；

-GB30871-2022中氣體檢測相關(guān)要求。-方案未結(jié)合現(xiàn)場實際的潛在事件，可能導致作業(yè)程序與現(xiàn)場風險不匹配，引發(fā)操作失控；

-應(yīng)急預(yù)案銜接不到位的不確定因素，可能導致應(yīng)急響應(yīng)時協(xié)同不暢，延誤事故處置時機；

-未審核氣體檢測專項方案的潛在事件，可能導致作業(yè)過程氣體檢測不規(guī)范，無法及時預(yù)警風險。技術(shù)部門+安全管理部門+設(shè)備部門-《施工方案審核意見單》（含氣體檢測方案審核結(jié)論）；

-修訂后的施工方案及審批記錄（含氣體檢測補充內(nèi)容）；

-《應(yīng)急預(yù)案銜接確認書》；

-《氣體檢測專項方案審核記錄》。作業(yè)前準備管理安全交底-組織承包商作業(yè)人員開展安全交底（交底人為企業(yè)安全管理人員或項目負責人，覆蓋所有作業(yè)人員，不得遺漏）；

-告知作業(yè)周邊危險源（火災(zāi)、爆炸、有毒物質(zhì)泄漏等）、安全規(guī)章制度、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求、作業(yè)周邊具體危險源位置（如危險化學品儲罐編號、管道位置）及化學品特性（閃點、毒性等級）；

-演示應(yīng)急器材使用方法（如洗眼器、自給式空氣呼吸器），現(xiàn)場提問驗證交底效果；

-簽訂書面交底記錄，雙方簽字確認（交底記錄留存于承包商管理檔案）。-施工方案審核意見；

-作業(yè)現(xiàn)場危險源清單（含具體位置及化學品特性）；

-企業(yè)安全管理制度及應(yīng)急器材配置圖；

-《安全交底記錄單》模板；

-應(yīng)急器材使用說明書。-交底內(nèi)容不全面的潛在事件，可能導致作業(yè)人員未掌握關(guān)鍵風險，誤操作引發(fā)事故；

-未簽字確認的不確定因素，可能導致交底有效性無法追溯，違反管理規(guī)范；

-未告知具體危險源位置及化學品特性的潛在事件，可能導致作業(yè)人員誤判風險范圍，引發(fā)事故。安全管理部門+屬地管理部門-《安全交底記錄》（雙方簽字，覆蓋所有作業(yè)人員）；

-交底效果驗證記錄（現(xiàn)場提問、實操考核結(jié)果）；

-應(yīng)急器材使用培訓記錄；

-《作業(yè)現(xiàn)場危險源位置示意圖（含化學品特性標注）》。作業(yè)過程管控作業(yè)過程監(jiān)督檢查-按頻次開展監(jiān)督檢查（日常作業(yè)每2小時巡查，危險作業(yè)全程旁站，涉及高危工藝或重大危險源的作業(yè)每1小時巡查1次）；

-核查作業(yè)人員操作規(guī)程遵守情況、安全措施落實情況（如個體防護用品佩戴）、應(yīng)急準備情況、氣體檢測數(shù)據(jù)是否符合標準（可燃氣體<爆炸下限25%、有毒氣體<職業(yè)接觸限值）；

-采用現(xiàn)場巡查、視頻監(jiān)控、數(shù)據(jù)監(jiān)測（氣體檢測數(shù)據(jù)、工藝參數(shù)）等方式管控；

-發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即制止，重大隱患立即停止作業(yè)并要求整改（整改未完成不得恢復(fù)作業(yè)）。-安全交底記錄；

-施工方案中的安全措施要求（含氣體檢測標準）；

-監(jiān)督檢查記錄表模板；

-氣體檢測儀器、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、工藝參數(shù)監(jiān)控數(shù)據(jù)；

-高危工藝作業(yè)監(jiān)督檢查專項清單。-檢查頻次不足的潛在事件，可能導致作業(yè)過程違規(guī)行為未及時發(fā)現(xiàn)，持續(xù)存在安全風險；

-重大隱患未及時停止作業(yè)的不確定因素，可能導致風險擴大，引發(fā)火災(zāi)、爆炸等嚴重事故；

-未核查氣體檢測數(shù)據(jù)的潛在事件，可能導致氣體超標未及時處置，引發(fā)中毒、爆炸事故。屬地管理部門+安全管理部門+項目負責人-《承包商作業(yè)監(jiān)督檢查記錄表》（含氣體檢測數(shù)據(jù)核查記錄）；

-隱患整改通知書及反饋材料（含整改完成驗證記錄）；

-違規(guī)行為處置記錄（制止通知、停工令）；

-《高危工藝作業(yè)監(jiān)督檢查專項報告》。C（檢查）承包商績效評估業(yè)績評價實施-

定期開展業(yè)績評價，組建評價小組（安全、技術(shù)、采購部門，必要時邀請第三方機構(gòu)參與），收集評價基礎(chǔ)資料（作業(yè)記錄、隱患臺賬、事故報告、變更管理執(zhí)行記錄等）；

-采用定量+定性方法，按評價指標（資質(zhì)合規(guī)性、風險管控成效、變更管理執(zhí)行情況（作業(yè)過程中工藝、設(shè)備變更的審批與實施效果）等）打分，明確等級標準（優(yōu)秀≥99分、合格77-98分、不合格<77分）；

-形成業(yè)績評價報告，明確評價等級（優(yōu)秀、合格、不合格）；

-告知承包商評價結(jié)果，聽取申訴并復(fù)核（申訴需在15個工作日內(nèi)提出，復(fù)核10個工作日內(nèi)反饋）。-承包商作業(yè)記錄、隱患整改記錄、事故報告、變更管理執(zhí)行記錄；

-《承包商業(yè)績評價量表》（含變更管理指標及等級標準）；

-企業(yè)安全生產(chǎn)績效指標；

-過往合作評價記錄；

-第三方評價機構(gòu)資質(zhì)文件（如有）。-評價指標不量化的潛在事件，可能導致評價結(jié)果主觀片面，無法真實反映承包商安全水平；

-基礎(chǔ)資料缺失的不確定因素，可能導致評價結(jié)果不準確，影響承包商調(diào)整決策的科學性；

-未納入變更管理執(zhí)行情況的潛在事件，可能導致評價結(jié)果不全面，無法反映承包商合規(guī)管理能力。安全管理部門+采購部門+各業(yè)務(wù)部門-《承包商業(yè)績評價報告》（含變更管理評價結(jié)論及等級認定）；

-評價結(jié)果告知書及申訴復(fù)核記錄；

-量化評分表及計算過程；

-《第三方評價報告（如有）》。承包商績效評估準入與退出標準執(zhí)行情況檢查-核查準入標準是否嚴格執(zhí)行（資質(zhì)審查、業(yè)績核查是否到位，是否存在名錄外承包商未經(jīng)專項審批合作的情況）；

-檢查退出標準觸發(fā)時是否及時啟動退出程序（如資質(zhì)失效是否立即暫停合作）；

-核實合格名錄更新是否及時（年度更新及資質(zhì)變化動態(tài)調(diào)整），檔案管理是否規(guī)范（數(shù)字化交付資料是否完整歸檔）；

-形成合規(guī)性核查報告。-承包商準入審查記錄、退出審批記錄；

-合格承包商名錄及檔案（含數(shù)字化交付資料）；

-《準入與退出管理辦法》；

-政府監(jiān)管部門檢查意見；

-名錄外承包商專項審批記錄（如有）。-準入標準執(zhí)行不嚴的潛在事件，可能導致不合格承包商違規(guī)進入，埋下安全隱患；

-退出程序未及時啟動的不確定因素，可能導致不合格承包商持續(xù)作業(yè)，擴大安全風險；

-未核查名錄外承包商專項審批的潛在事件，可能導致違規(guī)合作，違反準入管理規(guī)定。安全管理部門+審計部門-《承包商準入退出合規(guī)性核查報告》（含名錄外合作核查結(jié)論）；

-問題整改清單及責任認定記錄；

-核查結(jié)論及改進建議；

-《數(shù)字化交付資料歸檔合規(guī)性核查表》。A（改進）承包商動態(tài)調(diào)整承包商調(diào)整與更換-對合格承包商，針對評價薄弱環(huán)節(jié)（如變更管理不足）下達整改通知，跟蹤整改進度（整改期限一般不超過30天，重大問題可延長至60天）；

-對不合格承包商，按退出標準啟動終止合作程序，出具書面通知（說明終止理由及依據(jù)）；

-重新選擇合格承包商承接項目（優(yōu)先從合格名錄中選擇）；

-更新合格承包商名錄，調(diào)整合作策略（如優(yōu)秀承包商優(yōu)先獲得合作機會）。-承包商業(yè)績評價報告（含薄弱環(huán)節(jié)認定）；

-整改計劃及復(fù)核記錄；

-退出標準及審批流程；

-合格承包商名錄；

-合格承包商優(yōu)先合作機制文件。-整改跟蹤不到位的潛在事件，可能導致承包商同類安全問題重復(fù)出現(xiàn)，影響作業(yè)安全；

-未及時更換不合格承包商的不確定因素，可能導致事故風險持續(xù)存在，違反安全生產(chǎn)合規(guī)要求；

-未優(yōu)先從合格名錄選擇承包商的潛在事件，可能導致引入未經(jīng)驗證的承包商，增加安全風險。安全管理部門+采購部門+最高管理層-承包商整改計劃及復(fù)核報告（含整改期限及驗證結(jié)果）；

-承包商退出通知書及終止協(xié)議（含終止理由）；

-更新后的合格承包商名錄及合作策略調(diào)整方案；

-《合格承包商優(yōu)先合作認定記錄》。管理體系優(yōu)化準入、審核、評價標準修訂-依據(jù)業(yè)績評價結(jié)果、事故案例、法規(guī)更新（如GB45673-2025修訂內(nèi)容），分析現(xiàn)有標準不足（重點分析高危工藝管控、氣體檢測等環(huán)節(jié)的漏洞）；

-修訂準入量化指標、施工方案審核標準、業(yè)績評價指標（補