商務(wù)合同評審及管理工具包一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具包適用于各類企業(yè)開展商務(wù)合同全生命周期管理，覆蓋合同起草、評審、簽署、履行、歸檔等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。典型應(yīng)用場景包括：業(yè)務(wù)拓展場景：企業(yè)市場部門與新客戶簽訂合作框架合同時需通過評審保證條款符合公司利益；采購管理場景：采購部門與供應(yīng)商簽訂物資采購合同時需評審價格、交付、質(zhì)量等條款的合規(guī)性與合理性；合作方管理場景：企業(yè)長期合作伙伴續(xù)簽合同時需對履約情況、條款調(diào)整進行綜合評估；風(fēng)險防控場景：法務(wù)部門對重大投資、并購等復(fù)雜合同進行法律風(fēng)險審查，規(guī)避潛在糾紛。二、合同評審全流程操作指引（一）第一階段：合同評審啟動與資料準(zhǔn)備明確合同類型與評審需求業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作內(nèi)容（如采購、銷售、服務(wù)、技術(shù)開發(fā)等），確定合同類型（如固定總價合同、單價合同、框架協(xié)議等）；明確合同核心要素（如標(biāo)的金額、履行期限、付款方式、保密要求等），判斷是否為“重大合同”（通常指金額超過企業(yè)規(guī)定閾值或涉及核心業(yè)務(wù)的合同）。收集基礎(chǔ)資料業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)備合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明）、合作意向書、技術(shù)規(guī)格書、過往履約記錄等；財務(wù)部門提供合作方信用評估報告（如是否存在欠款、失信記錄等）；法務(wù)部門提供企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如有）及過往類似合同評審記錄。組建評審小組根據(jù)合同類型確定評審成員：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（負責(zé)商務(wù)條款合理性）；法務(wù)專員（負責(zé)法律條款合規(guī)性）；財務(wù)專員（負責(zé)付款方式、稅務(wù)條款、成本控制）；風(fēng)控專員（負責(zé)合作方信用、履約風(fēng)險）；技術(shù)部門負責(zé)人（如涉及技術(shù)合同，負責(zé)技術(shù)參數(shù)、交付標(biāo)準(zhǔn)）。（二）第二階段：各部門專項評審評審小組需在收到合同資料后【2個工作日】內(nèi)完成專項評審，并填寫《合同評審表》（見模板一）。1.業(yè)務(wù)部門：商務(wù)條款評審評審要點：標(biāo)的物/服務(wù)描述是否清晰（如型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）；價格條款是否合理（是否低于市場價、是否包含稅費等）；履行期限、交付地點、驗收方式是否符合業(yè)務(wù)需求；雙方權(quán)利義務(wù)是否對等（如違約責(zé)任是否對等、售后服務(wù)約定是否明確）。輸出結(jié)果：在《合同評審表》“商務(wù)意見”欄填寫評審結(jié)論，標(biāo)注需修改條款（如“建議增加逾期交付的違約責(zé)任”）。2.法務(wù)部門：法律條款評審評審要點：合同主體是否具備簽約資格（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、是否涉及特許經(jīng)營等）；條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)（如格式條款是否無效、爭議解決方式是否約定明確）；知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力等條款是否完整；是否存在法律漏洞（如“其他約定”條款是否留有解釋空間）。輸出結(jié)果：在《合同評審表》“法律意見”欄填寫結(jié)論，標(biāo)注高風(fēng)險條款（如“爭議解決方式建議約定由甲方所在地法院管轄”）。3.財務(wù)部門：財務(wù)條款評審評審要點：付款方式是否與企業(yè)現(xiàn)金流匹配（如預(yù)付款比例、分期付款節(jié)點）；稅費承擔(dān)是否明確（如是否包含增值稅專用發(fā)票、稅率是否正確）；價格構(gòu)成是否合理（如成本、利潤、費用測算是否支持報價）；是否存在潛在財務(wù)風(fēng)險（如合作方要求“先票后款”但信用記錄不佳）。輸出結(jié)果：在《合同評審表》“財務(wù)意見”欄填寫結(jié)論，提出調(diào)整建議（如“建議預(yù)付款比例不超過30%”）。4.風(fēng)控部門：綜合風(fēng)險評審評審要點：合作方信用狀況（如是否被列入失信被執(zhí)行人名單、是否有重大訴訟記錄）；合同履行風(fēng)險（如是否存在不可控因素影響交付，如政策變動、供應(yīng)鏈中斷）；合同變更、解除、終止的流程是否合規(guī)。輸出結(jié)果：在《合同評審表》“風(fēng)控意見”欄填寫結(jié)論，提示重點監(jiān)控風(fēng)險（如“建議增加合作方履約保證金條款”）。（三）第三階段：評審結(jié)論輸出與合同修訂匯總評審意見法務(wù)部門收集各部門評審意見，整理形成《合同評審匯總表》（見模板二），明確“通過”“不通過”“修改后通過”結(jié)論。修訂合同文本業(yè)務(wù)部門根據(jù)評審意見與對方協(xié)商修訂合同，重點修改標(biāo)注的高風(fēng)險條款；修訂后需再次提交法務(wù)部門復(fù)核，保證問題閉環(huán)。最終審批一般合同：由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)負責(zé)人聯(lián)合審批；重大合同：需提交企業(yè)總經(jīng)理/分管領(lǐng)導(dǎo)審批，必要時召開專題評審會。（四）第四階段：合同簽署與歸檔簽署流程審批通過后，由法定代表人或授權(quán)代表簽署（需提供《授權(quán)委托書》，見模板三）；加蓋企業(yè)公章（合同專用章），保證“騎縫章”完整；合同一式【三份】（或根據(jù)雙方約定），雙方各執(zhí)一份，企業(yè)一份原件歸檔。資料歸檔業(yè)務(wù)部門在合同簽署后【3個工作日】內(nèi)，將以下資料提交檔案管理部門：合同文本原件（含附件、補充協(xié)議）；《合同評審表》《合同評審匯總表》；合作方主體資格證明、授權(quán)委托書；其他相關(guān)資料（如技術(shù)附件、會議紀(jì)要）。信息錄入檔案管理部門在收到資料后【1個工作日】內(nèi)，將合同信息錄入《合同臺賬》（見模板四），包括合同編號、名稱、類型、對方主體、簽訂日期、金額、履行期限、責(zé)任人等。（五）第五階段：合同履行與跟蹤制定履約計劃業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定，制定《合同履約跟蹤表》（見模板五），明確關(guān)鍵節(jié)點（如交付時間、驗收節(jié)點、付款日期）及責(zé)任人。履行過程監(jiān)控責(zé)任人按計劃跟蹤履約情況，如對方未按時交付或付款，需在【24小時】內(nèi)上報業(yè)務(wù)部門負責(zé)人；出現(xiàn)重大風(fēng)險（如對方破產(chǎn)、違約），需啟動應(yīng)急預(yù)案，法務(wù)部門介入處理。履約評估與記錄合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門填寫《合同履約評估表》（見模板六），評估對方履約質(zhì)量（如交付及時率、合格率），作為后續(xù)合作方篩選依據(jù)。三、核心工具模板清單及說明模板一：合同評審表合同基本信息合同編號合同名稱簽訂日期對方主體合同類型□采購□銷售□服務(wù)□技術(shù)開發(fā)□其他金額（元）評審要點評審意見責(zé)任人商務(wù)條款（標(biāo)的、價格、交付、驗收等）業(yè)務(wù)部門：*某法律條款（主體資格、合規(guī)性、違約責(zé)任等）法務(wù)部門：*某財務(wù)條款（付款方式、稅費、成本等）財務(wù)部門：*某風(fēng)控條款（信用、履約風(fēng)險等）風(fēng)控部門：*某評審結(jié)論□通過□不通過□修改后通過最終審批人：*某備注日期：模板二：合同評審匯總表合同編號合同名稱評審日期評審小組成員業(yè)務(wù)：某；法務(wù)：某；財務(wù)：某；風(fēng)控：某部門意見匯總業(yè)務(wù)部門意見（摘錄核心意見，如“價格需下浮5%”）法務(wù)部門意見（摘錄核心意見，如“爭議解決方式需修改為仲裁”）財務(wù)部門意見（摘錄核心意見，如“預(yù)付款比例過高，調(diào)整為20%”）風(fēng)控部門意見（摘錄核心意見，如“需增加合作方擔(dān)保條款”）最終處理意見□同意按原條款簽署□按修訂條款簽署□重新談判備注模板三：授權(quán)委托書委托人信息單稱名稱統(tǒng)一社會信用代碼受托人信息姓名*某身份證號委托事項代表委托人簽署《【合同名稱】》（合同編號：【】），處理合同相關(guān)談判、履行、變更等事宜。委托權(quán)限□一般授權(quán)（代為簽收、提交資料等）□特別授權(quán)（代為承認、放棄、變更合同權(quán)利義務(wù)，代為和解、調(diào)解等）委托期限自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日備注本授權(quán)書不得轉(zhuǎn)委托。委托人（蓋章）日期模板四：合同臺賬合同編號合同名稱合同類型對方主體簽訂日期金額（元）履行期限責(zé)任人履行狀態(tài)歸檔日期□未履行□履行中□已完成（可根據(jù)企業(yè)需求增加“合同附件數(shù)量”“爭議解決方式”等字段）模板五：合同履約跟蹤表合同編號合同名稱關(guān)鍵節(jié)點計劃完成時間實際完成時間責(zé)任人完成情況備注交付第一批貨物【】年【】月【】日【】年【】月【】日*某□按時□延遲延遲原因：驗收合格【】年【】月【】日【】年【】月【】日*某□通過□未通過未通過原因：支付尾款【】年【】月【】日【】年【】月【】日*某□已支付□未支付模板六：合同履約評估表合同編號合同名稱對方主體履行期限評估日期評估人*某評估維度評分標(biāo)準(zhǔn)（1-5分）得分備注履約及時性5分：全部按時；3分：部分延遲；1分：嚴(yán)重延遲履約質(zhì)量5分：完全符合約定；3分：基本符合但有瑕疵；1分：不符合約定服務(wù)響應(yīng)5分：響應(yīng)迅速；3分：響應(yīng)一般；1分：響應(yīng)遲緩綜合評價□優(yōu)秀（4.5分以上）□良好（3.5-4.5分）□合格（2.5-3.5分）□不合格（2.5分以下）后續(xù)合作建議□優(yōu)先合作□可合作□限制合作□終止合作備注四、風(fēng)險防范與關(guān)鍵控制點（一）法律風(fēng)險防控主體資格審查：簽約前務(wù)必核實合作方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明，避免與無民事行為能力或超越權(quán)限的主體簽約；條款完整性：避免使用“其他約定”“雙方友好協(xié)商”等模糊表述，需明確具體內(nèi)容；爭議解決方式：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機構(gòu)管轄，明確訴訟/仲裁流程。（二）流程合規(guī)風(fēng)險防控評審流程完整性：嚴(yán)禁“先簽后審”，重大合同需經(jīng)多部門聯(lián)合評審；審批權(quán)限合規(guī)：嚴(yán)格按照企業(yè)《合同管理辦法》規(guī)定的權(quán)限審批，嚴(yán)禁越權(quán)審批；印章管理：合同專用章由專人保管，簽署前需核對審批手續(xù)，杜絕“空白章”或“未批先蓋”。（三）信息與檔案風(fēng)險防控信息準(zhǔn)確性：合同信息錄入臺賬時，需核對合同原件，避免信息錯漏；保密義務(wù)：合同內(nèi)容及評審信息需嚴(yán)格保密，僅限評審小組成員知悉；檔案完整性：合同歸檔需包含全部附件，電子檔案與紙質(zhì)檔案同步保存，保存期限不少于合同履行結(jié)束后【5年】。（四）履