供應商評估及合作流程標準操作手冊前言為規(guī)范公司供應商引入、評估及合作管理，保證供應商資質(zhì)達標、質(zhì)量可控、交付及時，降低運營風險，優(yōu)化供應鏈效率，特制定本手冊。本手冊明確了供應商全生命周期管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、操作要求及工具模板，適用于公司各業(yè)務部門與供應商相關(guān)的評估、合作及日常管理工作。一、手冊適用范圍與行業(yè)背景（一）適用范圍本手冊適用于公司所有新供應商的引入評估、現(xiàn)有供應商的定期績效評估及合作過程中的管理活動，涵蓋原材料、零部件、服務外包等各類供應商類型。涉及部門包括采購部、質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、財務部等。（二）行業(yè)背景在當前市場競爭加劇及供應鏈復雜度提升的背景下，供應商質(zhì)量直接影響產(chǎn)品穩(wěn)定性、成本控制及客戶滿意度。通過標準化評估流程，可系統(tǒng)篩選優(yōu)質(zhì)供應商，建立長期穩(wěn)定、互利共贏的合作關(guān)系，支撐公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。二、供應商評估及合作全流程操作指引（一）階段一：供應商尋源與初步篩選目標：識別潛在供應商，建立初步候選池。責任部門：采購部主導，技術(shù)部、質(zhì)量部配合。操作步驟：需求明確：采購部根據(jù)生產(chǎn)計劃、物料清單或項目需求，明確采購品類、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標準、交付周期、數(shù)量及預算等關(guān)鍵信息，輸出《采購需求說明書》。尋源渠道：通過行業(yè)展會、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、供應商推薦、公開招標、網(wǎng)絡平臺等渠道收集供應商信息，建立《潛在供應商名錄》。初步篩選：采購部對名錄中的供應商進行基礎(chǔ)信息核實（如成立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍、主營產(chǎn)品等），剔除明顯不符合要求的供應商（如無相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)、經(jīng)營異常等），篩選出3-5家候選供應商進入下一環(huán)節(jié)。（二）階段二：供應商資質(zhì)預審目標：驗證供應商的基本合規(guī)性與資質(zhì)能力，保證其具備合作基礎(chǔ)。責任部門：采購部牽頭，質(zhì)量部、技術(shù)部參與。操作步驟：資料收集：向候選供應商發(fā)送《供應商資質(zhì)預審資料清單》，要求提供以下材料（加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證（或三證合一復印件）；相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書（如ISO9001質(zhì)量管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認證、產(chǎn)品3C認證等，根據(jù)行業(yè)特性補充）；生產(chǎn)/經(jīng)營許可證、特種設備制造許可證（如涉及）；主要客戶案例及合作證明（近2年）；公司簡介、組織架構(gòu)、生產(chǎn)/服務流程說明。資料審核：采購部審核資質(zhì)證書的有效性、經(jīng)營范圍與采購需求的匹配度；質(zhì)量部審核質(zhì)量管理體系的完善性（如流程文件、檢測設備、質(zhì)量追溯能力等）；技術(shù)部審核技術(shù)能力與產(chǎn)品參數(shù)的符合性（如研發(fā)團隊、技術(shù)專利、工藝水平等）。預審結(jié)論：填寫《供應商資質(zhì)預審表》，對供應商進行“通過/不通過”判定。不通過的供應商終止合作；通過的供應商進入現(xiàn)場評估環(huán)節(jié)。（三）階段三：供應商現(xiàn)場評估目標：實地驗證供應商的生產(chǎn)/服務能力、質(zhì)量管理水平及風險控制能力。責任部門：采購部組織，質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部組成評估小組（3-5人）。操作步驟：評估準備：評估小組制定《供應商現(xiàn)場評估計劃》，明確評估時間、內(nèi)容、人員分工及檢查清單；提前3個工作日通知供應商評估安排，要求配合現(xiàn)場參觀及資料查閱?，F(xiàn)場評估實施（按以下維度展開，每維度量化評分，滿分100分）：質(zhì)量管理（30分）：檢查質(zhì)量管理體系文件、來料檢驗（IQC）、過程檢驗（IPQC）、成品檢驗（FQC）流程，質(zhì)量記錄的完整性與可追溯性，不合格品處理流程；生產(chǎn)/服務能力（25分）：核實生產(chǎn)設備數(shù)量、先進性及維護狀況，產(chǎn)能是否滿足需求，生產(chǎn)線布局合理性，人員技能水平；技術(shù)能力（20分）：研發(fā)團隊實力、技術(shù)專利、工藝創(chuàng)新能力，對技術(shù)問題的響應速度及解決能力；交付與物流（15分）：生產(chǎn)計劃排程合理性、庫存管理方式、交付周期承諾及歷史交付準時率；財務與合規(guī)（10分）：財務狀況（如資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流）、稅務合規(guī)性、有無重大訴訟或行政處罰記錄。評估總結(jié)：評估小組現(xiàn)場記錄評估發(fā)覺（優(yōu)點與不足），與供應商負責人溝通確認；評估結(jié)束后2個工作日內(nèi)，輸出《供應商現(xiàn)場評估報告》，明確評估結(jié)論（推薦/不推薦）。（四）階段四：樣品測試與小批量試產(chǎn)目標：驗證供應商產(chǎn)品的實際質(zhì)量與穩(wěn)定性，確認生產(chǎn)工藝的成熟度。責任部門：技術(shù)部主導，質(zhì)量部、生產(chǎn)部、采購部配合。操作步驟：樣品提供：通過的供應商按《采購需求說明書》要求提供樣品（數(shù)量不少于3倍檢測用量），并附《樣品制作報告》（含原材料來源、工藝參數(shù)、檢測數(shù)據(jù)等）。測試驗證：質(zhì)量部按《進料檢驗標準》對樣品進行全尺寸、功能、可靠性測試，填寫《樣品測試報告》；技術(shù)部驗證樣品與設計圖紙的符合性，評估生產(chǎn)工藝的可行性；生產(chǎn)部進行小批量試產(chǎn)（批量不少于50件或按訂單要求），評估生產(chǎn)效率、物料損耗及過程穩(wěn)定性。結(jié)果判定：樣品測試、小批量試產(chǎn)均合格，則進入商務談判環(huán)節(jié)；若存在不合格項，供應商需在3個工作日內(nèi)提交《糾正預防措施報告》，整改完成后重新測試，直至合格。（五）階段五：商務談判與合同簽訂目標：明確合作條款，簽訂正式合同，保障雙方權(quán)益。責任部門：采購部主導，法務部、財務部、使用部門配合。操作步驟：商務談判：采購部與供應商就價格、付款方式（如賬期、比例）、交付周期、包裝方式、運輸方式、質(zhì)量異議處理、違約責任、保密條款等進行談判，形成《商務談判紀要》。合同評審：法務部審核合同條款的合法性與完整性，財務部審核付款方式的財務風險，使用部門（如生產(chǎn)部、技術(shù)部）確認技術(shù)與服務要求的明確性，輸出《合同評審表》。合同簽訂：評審通過后，由授權(quán)代表（如采購經(jīng)理、法務負責人）與供應商簽訂《采購合同》，合同一式四份（雙方各執(zhí)兩份），分發(fā)至采購部、財務部、質(zhì)量部及使用部門存檔。（六）階段六：供應商合作導入與首期輔導目標：保證供應商順利進入合作流程，初期交付符合要求。責任部門：采購部組織，質(zhì)量部、生產(chǎn)部、技術(shù)部實施。操作步驟：信息交底：采購部向供應商提供《供應商合作手冊》，明確公司訂單流程、質(zhì)量要求、交付節(jié)點、溝通渠道及考核標準；生產(chǎn)準備確認：技術(shù)部確認供應商的生產(chǎn)工藝文件、作業(yè)指導書是否完善，質(zhì)量部確認其檢驗標準與公司標準一致；首期訂單跟進：下達首批訂單后，采購部、質(zhì)量部聯(lián)合跟進生產(chǎn)進度，首批交付時進行現(xiàn)場驗收，保證首批物料合格入庫；問題反饋：若首期交付出現(xiàn)異常，組織供應商召開啟動會，分析原因并制定改進計劃，填寫《供應商首期問題整改跟蹤表》。（七）階段七：供應商績效評估與持續(xù)改進目標：動態(tài)監(jiān)控供應商表現(xiàn)，促進供應商能力提升，優(yōu)化供應商結(jié)構(gòu)。責任部門：采購部主導，質(zhì)量部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、使用部門參與。操作步驟：評估周期：月度/季度評估：針對關(guān)鍵物料供應商，評估交付準時率、質(zhì)量合格率等核心指標；年度綜合評估：對所有合作供應商進行全面評估，涵蓋質(zhì)量、交付、成本、服務、配合度等維度。評估實施：各部門按《供應商績效評估表》提交評分數(shù)據(jù)（如質(zhì)量部提供批次合格率、生產(chǎn)部提供交付準時率）；采購部匯總數(shù)據(jù)，計算加權(quán)平均分（質(zhì)量30%、交付25%、成本20%、服務15%、配合度10%），確定績效等級（優(yōu)秀≥90分、良好80-89分、合格60-79分、不合格<60分）。結(jié)果應用：優(yōu)秀供應商：增加訂單份額、優(yōu)先參與新項目合作、頒發(fā)“年度優(yōu)秀供應商”證書；良好供應商：維持合作，提出改進建議；合格供應商：發(fā)出《績效改進通知書》，要求30日內(nèi)提交改進計劃；不合格供應商：暫停合作，限期整改，整改仍不達標則終止合作。持續(xù)改進：定期組織供應商培訓（如質(zhì)量管理、工藝優(yōu)化），推動供應商參與公司早期研發(fā)，共同提升供應鏈競爭力。三、流程配套工具模板模板1：《供應商資質(zhì)預審表》預審信息內(nèi)容供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼聯(lián)系人聯(lián)系電話注冊地址經(jīng)營范圍資質(zhì)證書清單□ISO9001認證（編號：________，有效期至：________）□ISO14001認證（編號：________，有效期至：________）□行業(yè)特殊資質(zhì)（如：________，編號：________）審核結(jié)論□通過?□不通過?□補充資料（需補充：________________________）審核人采購部：________?質(zhì)量部：________?技術(shù)部：________審核日期________年_月_日模板2：《供應商現(xiàn)場評估報告》供應商名稱評估日期評估地點評估小組采購部：________?質(zhì)量部：________?技術(shù)部：________?生產(chǎn)部：________評估維度評分標準（100分制）實際得分質(zhì)量管理（30分）體系完善性（10分）、檢驗流程（10分）、追溯能力（10分）生產(chǎn)能力（25分）設備先進性（8分）、產(chǎn)能匹配（8分）、人員技能（9分）技術(shù)能力（20分）研發(fā)實力（8分）、工藝創(chuàng)新（7分）、問題解決（5分）交付物流（15分）交付周期（5分）、準時率（5分）、庫存管理（5分）財務合規(guī)（10分）財務狀況（5分）、合規(guī)性（5分）總分評估結(jié)論□推薦?□不推薦?□有條件推薦（條件：________________________）評估小組簽字模板3：《供應商績效評估表（年度）》供應商信息名稱：________?代碼：________?評估周期：____年_月_日至_年_月____日評估維度評估指標質(zhì)量管理批次合格率質(zhì)量問題整改及時率交付表現(xiàn)交付準時率短缺訂單響應速度成本控制價格穩(wěn)定性服務與配合問題響應及時率配合度（如交期協(xié)調(diào)）綜合得分等級評定□優(yōu)秀（≥90分）?□良好（80-89分）?□合格（60-79分）?□不合格（<60分）改進建議確認簽字采購部：________?質(zhì)量部：________?使用部門：________?供應商簽字：________四、關(guān)鍵風險控制與操作要點（一）資質(zhì)審核風險風險點：供應商偽造資質(zhì)證書或超范圍經(jīng)營?？刂拼胧和ㄟ^“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實企業(yè)信息，要求資質(zhì)證書提供原件核對，必要時向發(fā)證機構(gòu)驗證。（二）評估主觀性風險風險點：現(xiàn)場評估評分受主觀因素影響，結(jié)果缺乏客觀性。控制措施：制定量化評分標準，評估小組獨立打分后取平均分，對爭議項進行集體復核。（三）合同條款風險風險點：合同條款模糊，導致質(zhì)量異議、違約責任等爭議?？刂拼胧悍▌詹繉徍撕贤P(guān)鍵條款（如質(zhì)量標準、驗收方式、違約金計算），明確雙方權(quán)利義務，避免歧義。（四）績效評估流于形式風險點：評估數(shù)據(jù)不準確或未及時應用，導致供應商改進動力不足?？刂拼胧航?shù)據(jù)追溯機制，評估結(jié)果與訂單份額、獎懲措施直接掛鉤，定期向供應商反