行業(yè)研究報告制作規(guī)范工具模板一、適用場景與價值定位本規(guī)范適用于企業(yè)戰(zhàn)略部門、咨詢機構(gòu)、投資研究團隊、行業(yè)協(xié)會等組織開展行業(yè)研究報告全流程管理，旨在統(tǒng)一報告標(biāo)準(zhǔn)、提升內(nèi)容質(zhì)量、保證研究結(jié)論的客觀性與實用性。具體場景包括：企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃時需對行業(yè)趨勢進(jìn)行深度分析、投資機構(gòu)評估投資標(biāo)的需要行業(yè)背景支撐、部門出臺產(chǎn)業(yè)政策需參考行業(yè)現(xiàn)狀數(shù)據(jù)等。通過規(guī)范化的流程與模板，可減少研究過程中的隨意性，提高團隊協(xié)作效率，最終輸出結(jié)構(gòu)清晰、數(shù)據(jù)可靠、結(jié)論有據(jù)的行業(yè)研究報告。二、行業(yè)研究報告全流程操作指南（一）前期籌備階段：明確目標(biāo)與框架定義報告目標(biāo)與受眾明確報告核心問題（如“未來3年新能源汽車行業(yè)市場規(guī)模預(yù)測”“光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利潤率變化趨勢”）；確定受眾（企業(yè)高管、投資客戶、政策制定者等），針對性調(diào)整內(nèi)容深度與表達(dá)方式（如面向高管的報告需突出結(jié)論與行動建議，面向投資客戶的需強化數(shù)據(jù)支撐與風(fēng)險提示）。界定研究范圍與邊界確定行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（如國家統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》或國際通用行業(yè)編碼）；明確地域范圍（全國市場、區(qū)域市場或全球市場）、時間范圍（近5年現(xiàn)狀分析+未來3-5年預(yù)測）；劃分細(xì)分領(lǐng)域（如“醫(yī)療器械行業(yè)”可細(xì)分為醫(yī)學(xué)影像、體外診斷、高值醫(yī)用耗材等）。組建項目團隊與分工設(shè)立項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌全局，明確數(shù)據(jù)收集崗、內(nèi)容撰寫崗、審核崗等角色；例：團隊由（項目負(fù)責(zé)人）、（數(shù)據(jù)分析師）、（行業(yè)研究員）組成，負(fù)責(zé)外部專家資源對接，*負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)。制定研究計劃與時間節(jié)點使用甘特圖規(guī)劃各階段任務(wù)（籌備期1周、數(shù)據(jù)收集2周、分析撰寫3周、審核優(yōu)化1周）；明確關(guān)鍵交付物（如數(shù)據(jù)收集清單、報告初稿、修改稿、終稿）。（二）數(shù)據(jù)與信息收集階段：多源驗證保證可靠性二手資料收集權(quán)威渠道：國家統(tǒng)計局、行業(yè)協(xié)會（如中國汽車工業(yè)協(xié)會）、公開文件（如“十四五”規(guī)劃）、上市公司年報/招股說明書、第三方研究機構(gòu)報告（如艾瑞咨詢、頭豹研究院）；記錄要求：使用《數(shù)據(jù)來源記錄表》（見模板1）詳細(xì)標(biāo)注資料名稱、發(fā)布時間、獲取渠道、更新頻率，避免使用來源不明的網(wǎng)絡(luò)信息。一手資料收集深度訪談：針對行業(yè)關(guān)鍵問題設(shè)計訪談提綱（見模板3），訪談對象包括行業(yè)專家、企業(yè)高管、渠道商*等，每次訪談記錄需經(jīng)受訪者確認(rèn)關(guān)鍵信息；問卷調(diào)查：針對市場需求、用戶偏好等問題設(shè)計問卷，樣本量需滿足統(tǒng)計學(xué)要求（如置信度95%，誤差±5%）；實地調(diào)研：走訪產(chǎn)業(yè)園區(qū)、展會（如上海國際工業(yè)博覽會）、生產(chǎn)/銷售終端，觀察實際運營情況并拍攝記錄（需征得對方同意）。資料篩選與驗證采用“交叉驗證法”：同一指標(biāo)需至少2個獨立來源相互印證（如行業(yè)規(guī)模數(shù)據(jù)對比行業(yè)協(xié)會報告與上市公司營收總和）；剔除無效信息：如數(shù)據(jù)過時（超過2年未更新）、樣本偏差（問卷僅覆蓋單一區(qū)域）、邏輯矛盾（前后數(shù)據(jù)沖突）。（三）核心內(nèi)容分析階段：結(jié)構(gòu)化輸出研究結(jié)論行業(yè)概況分析定義行業(yè)范疇與核心特征（如“新能源汽車行業(yè)是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源汽車驅(qū)動的汽車”）；分析行業(yè)發(fā)展歷程（萌芽期、成長期、成熟期、衰退期）及當(dāng)前所處階段（例：中國新能源汽車行業(yè)處于成長期后期）。市場規(guī)模與增長分析計算市場總規(guī)模（如2023年中國新能源汽車市場規(guī)模=銷量×均價=950萬輛×25萬元=23750億元）；分析增長率（近5年復(fù)合年均增長率CAGR）、細(xì)分市場占比（如乘用車占80%，商用車占20%）、驅(qū)動因素（政策補貼、技術(shù)進(jìn)步、消費升級）。產(chǎn)業(yè)鏈分析繪制產(chǎn)業(yè)鏈全景圖：上游（原材料/零部件，如鋰電池正極材料）、中游（生產(chǎn)制造，如電池廠商、整車廠）、下游（銷售/服務(wù)，如4S店、充電運營商）；分析各環(huán)節(jié)價值分布與利潤率（如上游材料毛利率30%，中游制造毛利率15%，下游服務(wù)毛利率25%）。競爭格局分析市場集中度：CR4（前4名企業(yè)市場份額占比，如CR4>40%為寡頭壟斷，<20%為完全競爭）；主要參與者：按市場份額排序（如比亞迪25%、特斯拉15%、廣汽埃安10%），分析其核心競爭力（技術(shù)、品牌、渠道）；替代品威脅：分析跨界競爭者（如傳統(tǒng)車企vs新勢力車企）及潛在進(jìn)入者壁壘（技術(shù)專利、資金投入）。驅(qū)動與制約因素分析驅(qū)動因素（政策：雙碳目標(biāo)；經(jīng)濟：人均可支配收入增長；社會：環(huán)保意識提升；技術(shù)：電池能量密度提升）；制約因素（原材料價格波動、充電基礎(chǔ)設(shè)施不足、補貼退坡）。趨勢預(yù)測與建議基于歷史數(shù)據(jù)與行業(yè)規(guī)律，預(yù)測未來3-5年關(guān)鍵指標(biāo)（如2025年新能源汽車滲透率將達(dá)50%）；提出針對性建議（如企業(yè)應(yīng)布局固態(tài)電池技術(shù)、需加快充電樁建設(shè)）。（四）報告撰寫階段：邏輯清晰與表達(dá)規(guī)范結(jié)構(gòu)搭建嚴(yán)格遵循《行業(yè)研究報告框架模板表》（見模板2），包含封面、目錄、（核心分析章節(jié)）、附錄（數(shù)據(jù)來源、訪談記錄）；章節(jié)需層層遞進(jìn)（如從宏觀環(huán)境到微觀競爭，從現(xiàn)狀分析到未來預(yù)測）。內(nèi)容填充數(shù)據(jù)呈現(xiàn)：優(yōu)先使用圖表（折線圖、柱狀圖、餅圖、矩陣圖），圖表下方注明“數(shù)據(jù)來源：X”及“圖表說明”；文字表達(dá)：客觀中立，避免主觀臆斷（如“數(shù)據(jù)顯示行業(yè)增長20%”而非“我們認(rèn)為行業(yè)將大幅增長”）；專業(yè)術(shù)語需首次出現(xiàn)時標(biāo)注解釋（如“滲透率=新能源汽車銷量÷汽車總銷量×100%”）。格式規(guī)范字體：標(biāo)題黑體（二號加粗），宋體（小四），表頭黑體（五號）；行間距：1.5倍，段前段后間距0.5行；頁碼：封面不編碼，目錄頁用羅馬數(shù)字（Ⅰ、Ⅱ），用阿拉伯?dāng)?shù)字（1、2）。（五）審核與優(yōu)化階段：多輪校驗保證質(zhì)量內(nèi)部審核事實核查：核對數(shù)據(jù)來源是否可靠、計算是否準(zhǔn)確（如CAGR計算公式=（末期值/初期值）^(1/年數(shù))-1）；邏輯檢查：章節(jié)之間是否存在矛盾（如前文預(yù)測高增長，后文分析制約因素未提及）；格式統(tǒng)一：檢查圖表編號、字體、標(biāo)點符號是否規(guī)范（如“一、（一）1.（1）”層級是否清晰）。外部評審邀請行業(yè)專家*、客戶代表對報告結(jié)論進(jìn)行評審，重點關(guān)注分析維度是否全面、建議是否可行；記錄評審意見并逐條修改，形成《評審意見反饋表》（含修改說明、完成人、修改日期）。定稿與歸檔最終版本需經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，輸出PDF格式（防止篡改）及Word格式（便于修改）；歸檔內(nèi)容：研究計劃、數(shù)據(jù)收集表、訪談記錄、評審意見、終稿電子版，保存期限不少于3年。三、行業(yè)研究報告模板工具模板1：數(shù)據(jù)來源記錄表資料名稱來源類型（二手/一手）發(fā)布/獲取時間獲取渠道（官網(wǎng)/訪談/購買）備注（如更新頻率、樣本量）2023年中國汽車工業(yè)年鑒二手2024年3月中國汽車工業(yè)協(xié)會官網(wǎng)年度更新，覆蓋全國車企數(shù)據(jù)新能源汽車企業(yè)訪談記錄一手2024年5月10日深度訪談比亞迪高管*經(jīng)受訪者確認(rèn)，涉及產(chǎn)能與規(guī)劃數(shù)據(jù)頭豹研究院-鋰電池報告二手2024年1月頭豹研究院官網(wǎng)購買細(xì)分市場數(shù)據(jù)，樣本覆蓋50家廠商模板2：行業(yè)研究報告框架模板表一級標(biāo)題二級標(biāo)題內(nèi)容要點備注（示例/要求）封面-報告標(biāo)題（如“2024-2028年中國新能源汽車行業(yè)研究報告”）、編制單位、日期、保密級別保密級別分“公開”“內(nèi)部”“機密”目錄-章節(jié)標(biāo)題及對應(yīng)頁碼自動，更新頁碼1.行業(yè)概況定義、分類、發(fā)展歷程、所處生命周期階段配行業(yè)發(fā)展歷程時間軸圖2.市場規(guī)模與增長分析總量、增速、細(xì)分市場結(jié)構(gòu)、區(qū)域分布近5年數(shù)據(jù)+未來5年預(yù)測，用折線圖展示趨勢3.產(chǎn)業(yè)鏈分析上中下游結(jié)構(gòu)、各環(huán)節(jié)價值分布、關(guān)鍵參與者繪制產(chǎn)業(yè)鏈全景圖，標(biāo)注利潤率4.競爭格局分析市場集中度、主要企業(yè)市場份額及核心競爭力、替代品威脅用餅圖展示市場份額，矩陣圖分析競爭地位5.驅(qū)動與制約因素政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)（PEST）因素分析分點闡述，結(jié)合政策文件/技術(shù)突破案例6.趨勢預(yù)測與建議未來3-5年關(guān)鍵指標(biāo)預(yù)測、企業(yè)//投資機構(gòu)建議預(yù)測需注明模型依據(jù)（如回歸分析、專家判斷）附錄數(shù)據(jù)來源明細(xì)引用的所有數(shù)據(jù)來源列表按模板1格式整理訪談記錄摘要關(guān)鍵訪談對象的觀點摘要（匿名處理）標(biāo)注“受訪者：行業(yè)專家”“企業(yè)高管”模板3：訪談提綱模板表訪談對象訪談目的核心問題記錄要點（示例）行業(yè)專家*知曉政策對行業(yè)的影響1.新能源汽車購置稅減免政策延期對2024年銷量有何影響？2.地方補貼政策與政策如何協(xié)同？政策延期將刺激10%-15%增量，地方補貼需與導(dǎo)向一致比亞迪高管*獲取企業(yè)戰(zhàn)略與產(chǎn)能數(shù)據(jù)1.2024年新能源汽車產(chǎn)能規(guī)劃是多少？2.如何應(yīng)對電池原材料價格波動？產(chǎn)能規(guī)劃300萬輛，已布局鋰礦資源自給充電運營商負(fù)責(zé)人分析下游服務(wù)市場現(xiàn)狀1.當(dāng)前公共充電樁利用率是多少？2.主要盈利模式是什么？利用率約35%，盈利靠服務(wù)費+廣告收入四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避（一）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：拒絕“拿來主義”嚴(yán)禁直接引用未經(jīng)驗證的網(wǎng)傳數(shù)據(jù)（如“某自媒體預(yù)測行業(yè)增長50%”），優(yōu)先選擇統(tǒng)計、行業(yè)協(xié)會、上市公司等權(quán)威來源；對于估算數(shù)據(jù)（如市場規(guī)模），需注明估算方法（如“根據(jù)10家頭部企業(yè)營收反推行業(yè)總規(guī)?！保?，并說明假設(shè)條件（如“假設(shè)頭部企業(yè)市占率60%”）。（二）邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性：避免“以偏概全”分析結(jié)論需基于充分論據(jù)，如“行業(yè)進(jìn)入成熟期”需同時滿足“增速放緩（<10%）、市場集中度高（CR4>50%）、價格戰(zhàn)激烈”等條件；避免因果倒置，如“銷量增長是因為政策補貼”需補充數(shù)據(jù)證明“補貼退坡后銷量增速未明顯下滑”則為偽命題。（三）版權(quán)與合規(guī)：守住法律底線引用第三方報告數(shù)據(jù)或圖表時，需注明來源并遵守版權(quán)協(xié)議（如“艾瑞咨詢允許非商業(yè)用途引用”）；訪談內(nèi)容需征得受訪者同意，對敏感信息（如企業(yè)未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行匿名化處理，避免法律風(fēng)險。（四）時效性：拒絕“陳舊數(shù)據(jù)”報告中數(shù)據(jù)需標(biāo)注時間節(jié)點（如“截至2024年6月”），超過6個月的歷史數(shù)據(jù)需標(biāo)注“僅供參考”；分析行業(yè)趨勢時，需納入最新事件影響（如“2024年7月新政對行業(yè)的影響”