企業(yè)信息安全事件應(yīng)對(duì)及應(yīng)急處理手冊(cè)目錄第一章總則1.1目的與意義1.2編制依據(jù)1.3適用范圍第二章應(yīng)急組織架構(gòu)與職責(zé)2.1應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組2.2應(yīng)急工作組2.2.1技術(shù)處置組2.2.2溝通協(xié)調(diào)組2.2.3業(yè)務(wù)恢復(fù)組2.2.4事后調(diào)查組第三章信息安全事件分類與分級(jí)3.1事件分類3.2事件分級(jí)3.2.1特別重大事件（Ⅰ級(jí)）3.2.2重大事件（Ⅱ級(jí)）3.2.3較大事件（Ⅲ級(jí)）3.2.4一般事件（Ⅳ級(jí)）第四章信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)流程4.1事件監(jiān)測(cè)與報(bào)告階段4.2事件研判與響應(yīng)啟動(dòng)階段4.3應(yīng)急處置階段4.3.1控制與消除階段4.3.2恢復(fù)與驗(yàn)證階段4.4事件調(diào)查與取證階段4.5事件終止與總結(jié)階段第五章后期處置與持續(xù)改進(jìn)5.1事件總結(jié)報(bào)告5.2責(zé)任認(rèn)定與處理5.3制度與流程優(yōu)化第六章應(yīng)急保障措施6.1人員保障6.2技術(shù)保障6.3資源保障6.4外部協(xié)作保障第七章附則7.1手冊(cè)修訂7.2解釋權(quán)7.3生效日期第一章總則1.1目的與意義為規(guī)范企業(yè)信息安全事件應(yīng)對(duì)工作，提高應(yīng)急處置能力，最大限度減少信息安全事件造成的損失，保障企業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)完整性和用戶隱私安全，特制定本手冊(cè)。1.2編制依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《信息安全技術(shù)信息安全事件分級(jí)指南》（GB/Z209-2021）等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景編制。1.3適用范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生的信息安全事件應(yīng)對(duì)工作，涵蓋企業(yè)各部門、全體員工及第三方合作方。第二章應(yīng)急組織架構(gòu)與職責(zé)2.1應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由企業(yè)總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管技術(shù)、行政、業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、*擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。主要職責(zé)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全事件應(yīng)急處置工作，決策重大處置方案；批準(zhǔn)應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)、升級(jí)及終止；調(diào)配企業(yè)內(nèi)外部資源，保障應(yīng)急處置順利開(kāi)展；向企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及外部相關(guān)方報(bào)告事件進(jìn)展。2.2應(yīng)急工作組2.2.1技術(shù)處置組組成：由信息技術(shù)部、網(wǎng)絡(luò)安全部骨干員工組成，組長(zhǎng)由技術(shù)總監(jiān)*擔(dān)任。主要職責(zé)：負(fù)責(zé)信息安全事件的技術(shù)監(jiān)測(cè)、分析研判；實(shí)施技術(shù)隔離、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)等處置措施；記錄技術(shù)處置過(guò)程，形成技術(shù)分析報(bào)告。2.2.2溝通協(xié)調(diào)組組成：由行政部、公關(guān)部、法務(wù)部相關(guān)人員組成，組長(zhǎng)由行政總監(jiān)*擔(dān)任。主要職責(zé)：負(fù)責(zé)內(nèi)外部溝通協(xié)調(diào)，包括對(duì)員工、客戶、合作伙伴及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的通報(bào)；起草事件通報(bào)材料，審核信息發(fā)布的準(zhǔn)確性與合規(guī)性；協(xié)調(diào)外部專家、廠商等資源支持。2.2.3業(yè)務(wù)恢復(fù)組組成：由各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及骨干員工組成，組長(zhǎng)由運(yùn)營(yíng)總監(jiān)*擔(dān)任。主要職責(zé)：評(píng)估信息安全事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響，制定業(yè)務(wù)恢復(fù)優(yōu)先級(jí)；配合技術(shù)處置組開(kāi)展業(yè)務(wù)系統(tǒng)恢復(fù)工作；監(jiān)控恢復(fù)后業(yè)務(wù)運(yùn)行狀態(tài)，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性。2.2.4事后調(diào)查組組成：由審計(jì)部、法務(wù)部、技術(shù)部相關(guān)人員組成，組長(zhǎng)由審計(jì)總監(jiān)*擔(dān)任。主要職責(zé)：調(diào)查信息安全事件發(fā)生原因、影響范圍及損失情況；追究事件相關(guān)責(zé)任；提出整改建議，完善安全管理制度。第三章信息安全事件分類與分級(jí)3.1事件分類根據(jù)信息安全事件性質(zhì)及影響對(duì)象，分為以下四類：網(wǎng)絡(luò)攻擊類：包括DDoS攻擊、病毒感染、勒索軟件入侵、Web應(yīng)用攻擊（如SQL注入、XSS）、網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)等；數(shù)據(jù)安全類：包括數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)濫用等；系統(tǒng)故障類：包括服務(wù)器宕機(jī)、網(wǎng)絡(luò)中斷、存儲(chǔ)設(shè)備損壞、軟件系統(tǒng)異常等；其他類：包括物理設(shè)備被盜、人為誤操作、第三方服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。3.2事件分級(jí)根據(jù)事件嚴(yán)重程度、影響范圍及造成的損失，分為四級(jí)：3.2.1特別重大事件（Ⅰ級(jí)）判定標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如核心交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心）癱瘓超過(guò)4小時(shí)；重要數(shù)據(jù)（如用戶核心隱私數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）大量泄露（涉及10萬(wàn)條以上用戶記錄或直接經(jīng)濟(jì)損失超500萬(wàn)元）；國(guó)家級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)或媒體大規(guī)模負(fù)面報(bào)道，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響；可能涉及違法犯罪，需公安機(jī)關(guān)介入。響應(yīng)要求：立即啟動(dòng)Ⅰ級(jí)響應(yīng)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組全面指揮，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.2.2重大事件（Ⅱ級(jí)）判定標(biāo)準(zhǔn)：重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)）癱瘓2-4小時(shí)；一般數(shù)據(jù)泄露（涉及1萬(wàn)-10萬(wàn)條用戶記錄或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)-500萬(wàn)元）；省級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注或主流媒體負(fù)面報(bào)道，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成較大影響；需外部安全廠商或?qū)＜抑г?。響?yīng)要求：?jiǎn)?dòng)Ⅱ級(jí)響應(yīng)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)指揮，12小時(shí)內(nèi)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.2.3較大事件（Ⅲ級(jí)）判定標(biāo)準(zhǔn)：一般業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如部門內(nèi)部系統(tǒng)）癱瘓1-2小時(shí)；少量數(shù)據(jù)泄露（涉及1000-1萬(wàn)條用戶記錄或直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)-100萬(wàn)元）；部分業(yè)務(wù)受影響，未造成大規(guī)模用戶投訴；可通過(guò)內(nèi)部資源處置，無(wú)需外部支援。響應(yīng)要求：?jiǎn)?dòng)Ⅲ級(jí)響應(yīng)，技術(shù)處置組牽頭處置，24小時(shí)內(nèi)形成事件報(bào)告上報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。3.2.4一般事件（Ⅳ級(jí)）判定標(biāo)準(zhǔn)：非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)短暫中斷（1小時(shí)內(nèi)）；少量數(shù)據(jù)異常（涉及1000條以下用戶記錄或直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以下）；單個(gè)用戶受影響，未造成業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)泄露；可通過(guò)日常運(yùn)維手段快速恢復(fù)。響應(yīng)要求：?jiǎn)?dòng)Ⅳ級(jí)響應(yīng)，技術(shù)處置組直接處置，事后形成簡(jiǎn)要報(bào)告存檔。第四章信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)流程4.1事件監(jiān)測(cè)與報(bào)告階段4.1.1事件監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)渠道：（1）技術(shù)系統(tǒng)：通過(guò)防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、日志審計(jì)平臺(tái)、終端安全管理工具等實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常行為；（2）人工反饋：?jiǎn)T工通過(guò)IT服務(wù)臺(tái)、安全事件報(bào)告異常；（3）外部通報(bào)：客戶、合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或安全廠商通報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)測(cè)要求：7×24小時(shí)監(jiān)測(cè)，發(fā)覺(jué)異常后10分鐘內(nèi)初步核實(shí)，30分鐘內(nèi)啟動(dòng)報(bào)告流程。4.1.2事件報(bào)告報(bào)告流程：（1）發(fā)覺(jué)人立即向技術(shù)處置組組長(zhǎng)報(bào)告，提供事件時(shí)間、現(xiàn)象、影響范圍等初步信息；（2）技術(shù)處置組15分鐘內(nèi)完成初步研判，根據(jù)事件分級(jí)啟動(dòng)相應(yīng)響應(yīng)級(jí)別；（3）Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)事件同步上報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組及溝通協(xié)調(diào)組，溝通協(xié)調(diào)組30分鐘內(nèi)啟動(dòng)外部通報(bào)準(zhǔn)備。報(bào)告內(nèi)容：事件類型、發(fā)生時(shí)間、影響系統(tǒng)/數(shù)據(jù)、初步影響評(píng)估、已采取的臨時(shí)措施。4.2事件研判與響應(yīng)啟動(dòng)階段研判主體：技術(shù)處置組聯(lián)合事后調(diào)查組，通過(guò)日志分析、流量監(jiān)測(cè)、漏洞掃描等技術(shù)手段，確定事件類型、原因、影響范圍及嚴(yán)重程度。響應(yīng)啟動(dòng)：（1）應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)研判結(jié)果，正式簽發(fā)應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)指令；（2）明確各工作組職責(zé)分工，下達(dá)處置任務(wù)；（3）Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)事件成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)坐鎮(zhèn)指揮。4.3應(yīng)急處置階段4.3.1控制與消除階段核心目標(biāo)：阻斷事件擴(kuò)散，消除安全隱患，防止損失擴(kuò)大。處置措施：（1）隔離：受影響系統(tǒng)立即斷開(kāi)網(wǎng)絡(luò)（物理隔離或邏輯隔離），備份相關(guān)日志、鏡像數(shù)據(jù)；（2）清除：根據(jù)事件類型實(shí)施清除（如殺毒軟件查殺、漏洞補(bǔ)丁修復(fù)、惡意代碼刪除）；（3）加固：對(duì)受影響系統(tǒng)及關(guān)聯(lián)系統(tǒng)進(jìn)行安全加固（如修改密碼、啟用雙因素認(rèn)證、關(guān)閉非必要端口）。注意事項(xiàng)：隔離前保證必要數(shù)據(jù)備份，避免二次破壞；清除操作需保留證據(jù)，便于后續(xù)調(diào)查。4.3.2恢復(fù)與驗(yàn)證階段恢復(fù)優(yōu)先級(jí)：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)→重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)→一般業(yè)務(wù)系統(tǒng)→非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)?；謴?fù)流程：（1）業(yè)務(wù)恢復(fù)組制定恢復(fù)計(jì)劃，明確恢復(fù)步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人；（2）技術(shù)處置組按計(jì)劃恢復(fù)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)，優(yōu)先恢復(fù)核心功能；（3）恢復(fù)后進(jìn)行功能測(cè)試、功能測(cè)試、安全測(cè)試，驗(yàn)證系統(tǒng)穩(wěn)定性及安全性；（4）測(cè)試通過(guò)后，逐步恢復(fù)業(yè)務(wù)，監(jiān)控運(yùn)行狀態(tài)至少24小時(shí)。4.4事件調(diào)查與取證階段調(diào)查內(nèi)容：事件發(fā)生原因（技術(shù)漏洞、人為操作、外部攻擊等）、攻擊路徑、影響范圍、數(shù)據(jù)泄露情況、責(zé)任主體。取證要求：（1）保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，避免原始證據(jù)被篡改（如日志服務(wù)器、終端設(shè)備禁止隨意操作）；（2）使用取證工具（如EnCase、FTK）提取電子證據(jù)，形成證據(jù)鏈；（3）記錄調(diào)查過(guò)程，撰寫《信息安全事件調(diào)查報(bào)告》，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、原因分析、責(zé)任認(rèn)定、改進(jìn)建議。4.5事件終止與總結(jié)階段終止條件：（1）事件影響已完全消除，業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)行；（2）安全隱患已徹底清除，無(wú)二次風(fēng)險(xiǎn)；（3）內(nèi)外部通報(bào)已完成，相關(guān)方反饋妥善。終止流程：（1）技術(shù)處置組提交《事件處置報(bào)告》，經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)；（2）領(lǐng)導(dǎo)小組簽發(fā)應(yīng)急響應(yīng)終止指令；（3）各工作組整理處置資料，移交歸檔。第五章后期處置與持續(xù)改進(jìn)5.1事件總結(jié)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容：事件概述（時(shí)間、類型、影響）、處置過(guò)程（措施、資源投入）、結(jié)果評(píng)估（損失、恢復(fù)情況）、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（成功經(jīng)驗(yàn)、存在問(wèn)題）、改進(jìn)建議。提交時(shí)限：事件終止后5個(gè)工作日內(nèi)，由事后調(diào)查組牽頭完成，報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審批。5.2責(zé)任認(rèn)定與處理責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)《信息安全事件責(zé)任追究辦法》，明確事件直接責(zé)任人、管理責(zé)任人及技術(shù)責(zé)任人。處理措施：根據(jù)事件等級(jí)及情節(jié)輕重，給予警告、降薪、降職、解除勞動(dòng)合同等處分；涉嫌違法犯罪的，移交公安機(jī)關(guān)處理。5.3制度與流程優(yōu)化優(yōu)化方向：（1）完善安全管理制度（如訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急演練）；（2）優(yōu)化技術(shù)防護(hù)措施（如升級(jí)安全設(shè)備、部署態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)）；（3）修訂應(yīng)急響應(yīng)流程，針對(duì)事件暴露的短板調(diào)整響應(yīng)機(jī)制。落地要求：優(yōu)化方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由各部門在30日內(nèi)落實(shí)到位，事后調(diào)查組跟蹤驗(yàn)證。第六章應(yīng)急保障措施6.1人員保障組建應(yīng)急隊(duì)伍：選拔技術(shù)、業(yè)務(wù)、溝通骨干組成專職應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，明確替補(bǔ)人員；定期培訓(xùn)：每季度開(kāi)展安全意識(shí)培訓(xùn)、技術(shù)技能培訓(xùn)，每年組織1次應(yīng)急演練；考核機(jī)制：將應(yīng)急響應(yīng)表現(xiàn)納入員工績(jī)效考核，激勵(lì)主動(dòng)參與。6.2技術(shù)保障工具配置：配備入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防火墻、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、應(yīng)急響應(yīng)平臺(tái)等工具；資源儲(chǔ)備：建立安全廠商、專家?guī)?、備品備件?kù)，保證緊急情況下資源可調(diào)用；系統(tǒng)冗余：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)部署雙活數(shù)據(jù)中心，保障高可用性。6.3資源保障資金保障：設(shè)立信息安全專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于設(shè)備采購(gòu)、演練、外部服務(wù)等；物資保障：儲(chǔ)備應(yīng)急設(shè)備（如備用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）、應(yīng)急物資（如UPS電源、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備）。6.4外部協(xié)作保障合作單位：與網(wǎng)絡(luò)安全廠商、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電信運(yùn)營(yíng)商建立長(zhǎng)期合作機(jī)制；信息共享：加入行業(yè)安全信息共享平臺(tái)，及時(shí)獲取威脅情報(bào)；應(yīng)急聯(lián)動(dòng)：制定外部支援調(diào)用流程，明確接口人及響應(yīng)時(shí)限。第七章附則7.1手冊(cè)修訂本手冊(cè)每年修訂一次，或根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整、重大事件教訓(xùn)及時(shí)修訂，修訂版經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審批后生效。7.2解釋權(quán)本手冊(cè)由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。7.3生效日期本手冊(cè)自發(fā)布之日起施行。附錄：模板表格附錄1：信息安全事件報(bào)告表事件基本信息事件名稱發(fā)生時(shí)間年月日時(shí)分發(fā)覺(jué)時(shí)間年月日時(shí)分發(fā)覺(jué)人部門：聯(lián)系方式：事件類型□網(wǎng)絡(luò)攻擊類□數(shù)據(jù)安全類□系統(tǒng)故障類□其他類影響系統(tǒng)/數(shù)據(jù)初步現(xiàn)象描述已采取臨時(shí)措施附錄2：信息安全事件應(yīng)急處置記錄表