安全風(fēng)險(xiǎn)〃四預(yù)〃管理實(shí)施細(xì)則

（暫行）

第一章總則

第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化（以下簡稱項(xiàng)目部）安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，有效規(guī)避、

降低和控制工程安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)蘭州鐵路局、建設(shè)指揮部等上級(jí)部門有

關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目部建設(shè)實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條基本內(nèi)涵：安全風(fēng)險(xiǎn)“四預(yù)”管理是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)

容。主要指通過對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判、預(yù)報(bào)、預(yù)警、預(yù)控，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

全面準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)^措施具體、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控動(dòng)態(tài)持續(xù)和最大限度減少或消

除風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。其中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判工作注重各類安全風(fēng)險(xiǎn)的總體研判和安全

形勢(shì)的整體把握；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)工作強(qiáng)調(diào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)的剖析診斷和階段工

作的超前謀劃；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作突出現(xiàn)實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)警示和典型問題

的有效防范；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作則著眼于當(dāng)下安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)消除和生產(chǎn)過

程的實(shí)時(shí)管控。

第三條項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理除應(yīng)遵循本辦法外還應(yīng)遵循國家、行業(yè)各項(xiàng)

法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第四條組織機(jī)構(gòu)

L項(xiàng)目部成立由項(xiàng)目經(jīng)理任組長，副經(jīng)理、副書記、總工、總經(jīng)濟(jì)

師任副組長，安質(zhì)部、工程部、物資部、綜合部及各作業(yè)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人

為組員的安全風(fēng)險(xiǎn)“四預(yù)”管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安質(zhì)部，重點(diǎn)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織推

進(jìn)、檢查督導(dǎo)和考核工作。

3.安全風(fēng)險(xiǎn)“四預(yù)”領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理的

組織推進(jìn)工作，指導(dǎo)各部門各作業(yè)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，督促落

實(shí)各部門各作業(yè)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的有效運(yùn)行，定期監(jiān)督檢查、考核各部

門各作業(yè)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的落實(shí)情況，組織評(píng)價(jià)各部門各作業(yè)隊(duì)安全風(fēng)

險(xiǎn)管理工作的實(shí)際效果，完善和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)建設(shè)，不斷提升工程

安全管理水平。

第五條各方職責(zé)

項(xiàng)目部是施工階段風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施主體，應(yīng)根據(jù)工點(diǎn)評(píng)估結(jié)果，逐

條細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)

險(xiǎn)防范工作要求。動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化狀態(tài)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)

控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案并組織實(shí)施c按照風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則編制

風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)專項(xiàng)施工方案（方案須經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審定后報(bào)總監(jiān)理工

程師審查，并報(bào)建設(shè)指揮部批準(zhǔn)），同時(shí)按照批準(zhǔn)的方案編制作業(yè)指導(dǎo)書

和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。

第三章風(fēng)險(xiǎn)源的辨織與分級(jí)

第六條根據(jù)本工程建設(shè)實(shí)際，按照控制難度和危害大小將工程建設(shè)

安全風(fēng)險(xiǎn)分為極高、高度、中度、低度四個(gè)級(jí)別。

1.極高度風(fēng)險(xiǎn)，指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極高，產(chǎn)生后果不可承受，在設(shè)計(jì)

階段就應(yīng)該規(guī)避。

2.高度風(fēng)險(xiǎn)

(1)建設(shè)工程在施工過程中存在的、可能導(dǎo)致C類及以上鐵路交通

事故、作業(yè)人員群死群傷或造成重大不良社會(huì)影響，涉及施工安全的分

部分項(xiàng)工程。

(2)跨河、跨溝長大深水橋梁的高墩架梁；橋梁跨越既有鐵路、縣

級(jí)以上公路、鬧市區(qū)施工。

(3)采用新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)

性大的工程；其它質(zhì)量、安全控制難度大的高風(fēng)險(xiǎn)施工。

3.中度風(fēng)險(xiǎn)

(1)建設(shè)工程在施工過程中存在的、可能導(dǎo)致D類及以上鐵路交通

事故、作業(yè)人員死傷或造成較大不良社會(huì)影響，涉及既有線安全的分部

分項(xiàng)工程。

(2)跨河鋪架；橋梁跨越高度風(fēng)險(xiǎn)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的公路、居民區(qū)

施工。

(3)其它質(zhì)量、安仝控制難度較大的風(fēng)險(xiǎn)施工。

4.低度風(fēng)險(xiǎn)：不屬于高度風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)范圍的，但存在一定安全

風(fēng)險(xiǎn)的施工。

第七條不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的包保負(fù)責(zé)人，由下列人員擔(dān)任。

1.高度風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)控人為項(xiàng)目副經(jīng)理及以上級(jí)別人員。

2.中度風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)控人為項(xiàng)目部部長及以上級(jí)別人員。

3.低度風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)控人為作業(yè)隊(duì)長(或領(lǐng)工員)及以上級(jí)別人員。

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)“四預(yù)”管理流程

第八條工作流程

1.年度工作流程。

根據(jù)路局和建設(shè)指揮部年度安全工作總體部署，結(jié)合本項(xiàng)目安全工

作實(shí)際，對(duì)下年度安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、科學(xué)預(yù)判，形成本項(xiàng)目下

年度安全工作規(guī)劃。同時(shí)組織對(duì)本項(xiàng)目下年度安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證和評(píng)估,

制定本項(xiàng)目《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)判年度管理臺(tái)帳》。其中：風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)應(yīng)通過

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估的管理方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別分

析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性、危害性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度做出科學(xué)判定；風(fēng)險(xiǎn)事

件應(yīng)從設(shè)備設(shè)施、施工方案、崗位作業(yè)、人員素質(zhì)、管理制度等方面進(jìn)

行梳理；風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)從管理制度、人員配備、現(xiàn)場(chǎng)管理、過程控制四個(gè)

方面進(jìn)行分析，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、信息等環(huán)節(jié)分析風(fēng)險(xiǎn)因素類別、

主次以及相互之間的因果關(guān)系；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率等級(jí)

和后果等級(jí)分為極高、高度、中度、低度四級(jí)。

2.月度工作流程。重點(diǎn)做好以下工作：

項(xiàng)目部每月定期組織各部門各作業(yè)隊(duì)召開安全分析例會(huì)，結(jié)合路局

建設(shè)處及建設(shè)指揮部、銀吳項(xiàng)目經(jīng)理部下發(fā)的《建設(shè)系統(tǒng)月度重點(diǎn)安全

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控表》和本項(xiàng)目施組推進(jìn)情況，對(duì)本項(xiàng)目上月安全風(fēng)險(xiǎn)控制

情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，梳理下月安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定《項(xiàng)目月度重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

警預(yù)控責(zé)任展開表》。

3.每周工作流程。重點(diǎn)做好以下工作：

項(xiàng)目部由主管安全副經(jīng)理組織各部門各作業(yè)隊(duì)，結(jié)合銀吳項(xiàng)目經(jīng)理

部下發(fā)的《建設(shè)系統(tǒng)每周重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控表》、《項(xiàng)目月度重點(diǎn)安

全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表》和本項(xiàng)目施組推進(jìn)情況，制定并公布《項(xiàng)

目每周重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表》，從源頭上超前動(dòng)態(tài)控制，同

時(shí)報(bào)局建管處核備。

4.每日工作流程。重點(diǎn)做好以下工作：

⑴每日由各部門各作業(yè)隊(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程卡控，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)

納入班前安全、技術(shù)交底進(jìn)行預(yù)警。

⑵根據(jù)《項(xiàng)目每周重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表》所列的風(fēng)險(xiǎn)

事件，各部門各作業(yè)隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程卡控，制定《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)

過程H卡控表》。通過落實(shí)干部包保、現(xiàn)場(chǎng)量化檢查、干部帶班等管理制

度，嚴(yán)密盯控工程風(fēng)險(xiǎn)的受控狀態(tài)，注意潛在和未知風(fēng)險(xiǎn)，每日對(duì)已識(shí)

別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤、檢查，監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)，觀察、記錄其變化，并采取相

應(yīng)的手段，調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃，消除和控制各類已知風(fēng)險(xiǎn)因素，在各風(fēng)險(xiǎn)工

點(diǎn)建立臺(tái)帳，由施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人管理。并由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師確認(rèn)并簽署

意見。

⑶根據(jù)工程不同階段的不同環(huán)節(jié)在工點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)明示《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過

程日卡控表》。

⑷存在殘余風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各部門各作業(yè)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)會(huì)同監(jiān)理單位組織分析,

制定和采取針對(duì)性的措施，并及時(shí)填寫在現(xiàn)場(chǎng)《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程日卡

控表》明示牌中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。

⑸各部門各作業(yè)隊(duì)?wèi)?yīng)每日對(duì)動(dòng)態(tài)卡控過程進(jìn)行跟蹤、分析，檢驗(yàn)應(yīng)

對(duì)、防范措施是否有效，是否出現(xiàn)新的殘余風(fēng)險(xiǎn)，并在《施工日志》中

記錄。

（6）《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程日卡控表》內(nèi)容必須人工填寫，要求字跡清

晰，不得隨意涂改（表格的行距和列寬可根據(jù)填寫內(nèi)容多少自行調(diào)整）。

5.實(shí)時(shí)工作流程。

⑴項(xiàng)目部應(yīng)針對(duì)大風(fēng)雨雪等極端不良天氣，山體滑坡泥石流等地質(zhì)

災(zāi)害，臨時(shí)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)重大安全隱患等突發(fā)情況，立即組織分析研判安

全風(fēng)險(xiǎn)，以調(diào)度命令、電話通知等形式，及時(shí)向各部門各作業(yè)隊(duì)預(yù)警并

提出要求。并制定具體的處置方案和控制措施。各各部門各作業(yè)隊(duì)要明

確分工，逐條落實(shí)卡控措施。

⑵項(xiàng)目部對(duì)各部門各作業(yè)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)卡控情況定期進(jìn)行檢

查，出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)葉，應(yīng)重新組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)估，采取針對(duì)性

的措施，及時(shí)向施工單位進(jìn)行預(yù)警，施工單位應(yīng)做好預(yù)控和日卡控。

第九條工作要求

1.為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的效果Q各部門各作業(yè)

隊(duì)成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)并備案。

2.施工負(fù)責(zé)人在召開施工總結(jié)會(huì)時(shí)，組織對(duì)次日的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)

險(xiǎn)情況進(jìn)行辨識(shí)，制定卡控措施，由施工負(fù)責(zé)人手工填寫在次日施工作

業(yè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)日卡控表中，監(jiān)理簽認(rèn)后，在早班前教育會(huì)議上公布

明示。

第五章檢查及考核

第十條安全風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查實(shí)行日常檢查和定期檢查（信用評(píng)價(jià)）

相結(jié)合，各主要領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)及安質(zhì)部門要加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)、

風(fēng)險(xiǎn)崗位、風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人的針對(duì)性檢查。

第十一條各部門各作業(yè)隊(duì)未執(zhí)行本辦法有關(guān)要求的，責(zé)令限期改

正，并納入考核，逾期不改的，責(zé)令停工整頓，情節(jié)嚴(yán)重的或構(gòu)成安全

事故的，依據(jù)相關(guān)安全管理辦法嚴(yán)肅處理，觸犯有關(guān)法律法規(guī)的，移交

相關(guān)部門追究責(zé)任人和責(zé)任單位的法律責(zé)任。

第十二條對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)消除、采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)人員，項(xiàng)

目部研究予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章附則

第十三條本辦法未盡事宜，還需執(zhí)行國家、鐵路總公司、路局、建

設(shè)指揮部、銀吳項(xiàng)巨經(jīng)理部安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定。

第十四條本辦法由項(xiàng)目部安質(zhì)部負(fù)責(zé)解釋。

第十五條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

附件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)判年度管理臺(tái)帳

2.項(xiàng)目月度重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表

3.項(xiàng)目每周重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表

4.安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程日卡控表

附件1

安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)判年度管理臺(tái)帳

單位:《項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)）編制I」期:

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因素可能性危擊性等級(jí)劃分

附件2

項(xiàng)目月度重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表

單曲：《項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)）編制日期:

風(fēng)險(xiǎn)施工單位監(jiān)理單位項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)包保檢查

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)期主要防范或控制措施

等緞責(zé)任人貢任人人

附件3

項(xiàng)目每周重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控責(zé)任展開表

單位：（項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)）編制日期:

風(fēng)險(xiǎn)施工單位監(jiān)理單位責(zé)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)包

風(fēng)險(xiǎn)匚點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因索風(fēng)險(xiǎn)期主要防葩或控制措施

等級(jí)責(zé)任人任人保檢置人

附件