銷(xiāo)售合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表工具指南一、適用場(chǎng)景說(shuō)明本工具適用于企業(yè)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中各類(lèi)合同的審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估場(chǎng)景，具體包括但不限于：新客戶(hù)首次簽訂銷(xiāo)售合同時(shí)全面評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)；老客戶(hù)續(xù)簽或重大合同時(shí)核查條款變更風(fēng)險(xiǎn)；涉及大額訂單、長(zhǎng)周期履行或特殊條款（如定制化產(chǎn)品、跨境交付）的合同專(zhuān)項(xiàng)審查；企業(yè)法務(wù)/風(fēng)控部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售合同進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)審核時(shí)，作為核心審查依據(jù)。二、審查操作流程步驟一：合同基礎(chǔ)信息收集與核對(duì)收集合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）及背景資料，如客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、過(guò)往合作記錄、訂單需求說(shuō)明書(shū)等；核對(duì)合同基本信息完整性：合同編號(hào)、簽約主體（雙方全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、簽約日期、簽約地點(diǎn)、合同金額（含大小寫(xiě)）、標(biāo)的物名稱(chēng)/規(guī)格/數(shù)量、履行期限等關(guān)鍵信息是否清晰無(wú)誤，避免模糊表述（如“一批”“約X萬(wàn)元”）。步驟二：簽約主體資質(zhì)與履約能力審查主體合法性：核查客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)）、經(jīng)營(yíng)范圍（是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等，根據(jù)標(biāo)的物性質(zhì)確認(rèn)）；履約能力：通過(guò)企業(yè)信用公示系統(tǒng)、行業(yè)征信平臺(tái)等渠道查詢(xún)客戶(hù)信用記錄（是否有失信被執(zhí)行、行政處罰等），結(jié)合過(guò)往合作情況評(píng)估其資金實(shí)力、付款及時(shí)性及履約意愿；授權(quán)代表：確認(rèn)簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)人（要求提供授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)人證件號(hào)碼明），避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。步驟三：核心條款逐項(xiàng)審查標(biāo)的物條款：明確標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（是否為國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的特殊標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收方式及期限，避免“按樣品交付”但未封存樣品等爭(zhēng)議；價(jià)格與支付條款：審查價(jià)格構(gòu)成（是否含稅、運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等）、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付條件）、支付賬戶(hù)（是否為企業(yè)對(duì)公賬戶(hù)）、逾期付款的違約責(zé)任（如滯納金計(jì)算方式、是否可主張利息）；交付與物流條款：明確交付時(shí)間（具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”）、交付地點(diǎn)（客戶(hù)指定地點(diǎn)或倉(cāng)庫(kù)）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)、毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（通常為交付時(shí)或簽收時(shí)）；驗(yàn)收條款：約定驗(yàn)收期限（如“交付后X日內(nèi)驗(yàn)收”）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)協(xié)議/圖紙作為附件）、驗(yàn)收異議處理方式（逾期未驗(yàn)收是否視為合格）；違約責(zé)任條款：逐列雙方違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、拖欠貨款等）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（賠償范圍、違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、是否可單方解除合同），重點(diǎn)審查違約金是否合理（通常不超過(guò)實(shí)際損失的30%），且是否與法定解除權(quán)銜接；保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明保證密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等）、保密期限（通常至合同終止后2-3年）、泄密責(zé)任，涉及定制的標(biāo)的物或技術(shù)輸出時(shí)，需確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用限制；爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地或合同履行地有管轄權(quán)法院訴訟，或選擇明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等模糊表述（需明確具體區(qū)/縣法院）。步驟四：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與應(yīng)對(duì)建議根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“高、中、低”分級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：主體無(wú)資質(zhì)、核心條款缺失（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任）、違約責(zé)任顯失公平、爭(zhēng)議解決約定不明等，需暫停簽約并要求客戶(hù)補(bǔ)充或修改條款；中風(fēng)險(xiǎn)：支付周期過(guò)長(zhǎng)、交付時(shí)間模糊、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)化等，需與客戶(hù)協(xié)商明確，并補(bǔ)充書(shū)面確認(rèn)函；低風(fēng)險(xiǎn)：常規(guī)條款表述不嚴(yán)謹(jǐn)（如“盡快”“合理期限內(nèi)”），可在合同中補(bǔ)充定義或備注說(shuō)明，避免后續(xù)爭(zhēng)議。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)整改清單》，列明需修改的條款、修改建議及修改期限，由銷(xiāo)售部門(mén)與客戶(hù)溝通落實(shí)。步驟五：審查報(bào)告輸出與歸檔匯總審查過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改意見(jiàn)，形成《銷(xiāo)售合同審查報(bào)告》，明確審查結(jié)論（“建議通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”），并由審查人（法務(wù)/風(fēng)控）、銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；將合同文本、審查資料、整改記錄等整理歸檔，保存期限不少于合同履行期結(jié)束后5年，便于后續(xù)追溯或?qū)徲?jì)。三、合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板（一）合同基本信息表項(xiàng)目?jī)?nèi)容合同編號(hào)簽約甲方（銷(xiāo)售方）名稱(chēng)：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________簽約乙方（客戶(hù)方）名稱(chēng)：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________簽約日期______年_月_日簽約地點(diǎn)合同類(lèi)型□標(biāo)準(zhǔn)銷(xiāo)售合同□定制化合同□長(zhǎng)期框架協(xié)議□其他：____________________合同金額大寫(xiě)：____________________小寫(xiě)：____________________（含稅/不含稅）標(biāo)的物名稱(chēng)標(biāo)的物數(shù)量/規(guī)格履行期限交貨期：______年_月_日前付款期：_____________________________審查人*某審查日期______年_月_日（二）核心條款審查表審查模塊審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√/×）存在問(wèn)題描述主體資質(zhì)乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)乙方經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)乙方是否具備特殊行業(yè)資質(zhì)（如需）簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)人（授權(quán)委托書(shū)是否齊全）標(biāo)的物條款標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量是否清晰明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）驗(yàn)收方式、期限及異議處理是否約定價(jià)格支付價(jià)格是否含稅，稅費(fèi)承擔(dān)方是否明確支付方式（預(yù)付款/進(jìn)度款/尾款比例）、賬戶(hù)信息是否明確逾期付款違約責(zé)任（滯納金比例、是否可主張利息）是否合理交付物流交付時(shí)間、地點(diǎn)是否具體運(yùn)輸方式、費(fèi)用承擔(dān)方是否明確毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)是否約定違約責(zé)任雙方違約情形是否列明（逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、拖欠貨款等）違約責(zé)任是否明確（賠償范圍、違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）是否約定合同解除條件及程序保密知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密范圍、期限、責(zé)任是否明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，歸屬及使用限制是否約定爭(zhēng)議解決是否約定明確管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)建議表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)建議乙方無(wú)特殊行業(yè)資質(zhì)高暫停簽約，要求乙方提供資質(zhì)證明，否則終止合作付款周期超過(guò)90天中增加預(yù)付款比例（如30%），或要求乙方提供履約保證金質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定高補(bǔ)充附件《技術(shù)協(xié)議》，明確具體參數(shù)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)毀損風(fēng)險(xiǎn)約定不明低在合同中補(bǔ)充：“標(biāo)的物交付乙方簽收后，毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)”爭(zhēng)議解決約定為“甲方所在地”中明確為“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院（具體至××市××區(qū)法院）”四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)提示主體資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查：若合同履行周期較長(zhǎng)（超過(guò)1年），建議在履約過(guò)程中定期復(fù)核客戶(hù)資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否年檢、是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄），避免因客戶(hù)資質(zhì)失效導(dǎo)致合同無(wú)效。條款一致性審查：保證合同與附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單確認(rèn)書(shū)）內(nèi)容無(wú)沖突，例如合同中約定的“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以附件為準(zhǔn)”，但附件未明確標(biāo)準(zhǔn)的，需及時(shí)補(bǔ)充。語(yǔ)言表述嚴(yán)謹(jǐn)性：避免使用“盡量”“盡快”“合理范圍”等模糊詞匯，需替換為具體時(shí)間、數(shù)量或標(biāo)準(zhǔn)（如“收到貨物后7個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”而非“收到貨物后及時(shí)驗(yàn)收”）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)差異