合同審批流程通用標(biāo)準(zhǔn)工具高效審批保障一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與對(duì)象本工具適用于各類企業(yè)及組織在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，需對(duì)外簽訂的各類合同審批管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常采購(gòu)（原材料、設(shè)備、辦公用品等）服務(wù)外包（設(shè)計(jì)、咨詢、運(yùn)維、勞務(wù)等）項(xiàng)目合作（研發(fā)、建設(shè)、代理等）供應(yīng)商/經(jīng)銷商協(xié)議簽訂資產(chǎn)租賃、轉(zhuǎn)讓、授權(quán)等適用對(duì)象為企業(yè)內(nèi)部各部門（如采購(gòu)部、市場(chǎng)部、項(xiàng)目部、行政部等）的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)專員及分管領(lǐng)導(dǎo)等參與審批的崗位。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟（一）發(fā)起準(zhǔn)備：申請(qǐng)材料完整性核驗(yàn)發(fā)起主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、項(xiàng)目經(jīng)理等）核心動(dòng)作：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，完成合同文本初稿擬定，明確合同主體（對(duì)方單位全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、金額、履行期限、付款方式、違約條款等核心要素；收集并整理附件材料，包括但不限于：對(duì)方單位資質(zhì)證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、相關(guān)行業(yè)許可證）、業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如采購(gòu)需求函、項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)）、價(jià)格構(gòu)成明細(xì)、技術(shù)規(guī)格要求等；填寫(xiě)《合同審批申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板表格），注明合同名稱、編號(hào)、類型、總金額、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間及需特別說(shuō)明的事項(xiàng)。輸出物：合同草案、全套附件材料、《合同審批申請(qǐng)表》（二）部門初審：業(yè)務(wù)合規(guī)性與需求匹配度審核審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)部經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）審核要點(diǎn)：業(yè)務(wù)真實(shí)性：合同內(nèi)容是否基于實(shí)際業(yè)務(wù)需求，是否符合部門年度工作計(jì)劃或項(xiàng)目立項(xiàng)要求；需求匹配度：合作范圍、標(biāo)準(zhǔn)、交付成果是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，金額是否在預(yù)算范圍內(nèi)；條款完整性：合同核心要素（如雙方主體信息、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式）是否無(wú)遺漏，附件材料是否與合同內(nèi)容對(duì)應(yīng)；風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)估：對(duì)方單位合作歷史（如有）、履約能力是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)（如付款能力、資質(zhì)過(guò)期風(fēng)險(xiǎn)）。輸出物：在《合同審批申請(qǐng)表》“初審意見(jiàn)”欄簽署明確意見(jiàn)（“同意提交復(fù)審”“修改后復(fù)審”“駁回并說(shuō)明理由”），若需修改，反饋具體修改要求至業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。（三）專業(yè)復(fù)審：法律合規(guī)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控審核主體：法務(wù)專員（法律合規(guī)性）、財(cái)務(wù)專員（財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）法務(wù)審核要點(diǎn)：合同主體合法性：對(duì)方單位是否具備簽約資質(zhì)（如經(jīng)營(yíng)范圍、特許經(jīng)營(yíng)許可），代理人是否獲得有效授權(quán)；條款合規(guī)性：是否存在違反法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部制度的條款（如格式條款不公平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明）；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方責(zé)任、權(quán)利、違約責(zé)任是否明確且對(duì)等，爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄約定是否合法有效；潛在法律風(fēng)險(xiǎn)：保密條款、不可抗力、合同解除條件等是否約定清晰，是否存在法律歧義。財(cái)務(wù)審核要點(diǎn)：金額與預(yù)算：合同總金額、分階段付款金額是否與預(yù)算批復(fù)一致，超預(yù)算部分是否履行調(diào)增審批；付款條件：付款節(jié)點(diǎn)、比例、方式是否合理（如預(yù)付款比例是否過(guò)高、質(zhì)保金是否按規(guī)定計(jì)提），是否與公司資金計(jì)劃匹配；稅費(fèi)承擔(dān)：稅費(fèi)約定是否符合稅法規(guī)定，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及開(kāi)具要求是否明確；資金安全：大額合同是否需評(píng)估對(duì)方收款賬戶風(fēng)險(xiǎn)，是否存在資金挪用隱患。輸出物：法務(wù)、財(cái)務(wù)分別在《合同審批申請(qǐng)表》“復(fù)審意見(jiàn)”欄簽署意見(jiàn)，對(duì)需修改條款注明具體調(diào)整建議，重大分歧問(wèn)題需組織專項(xiàng)會(huì)議協(xié)調(diào)。（四）高層終審：戰(zhàn)略與重大決策確認(rèn)審核主體：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理（根據(jù)合同金額、重要性分級(jí)確定）審核要點(diǎn)：戰(zhàn)略匹配度：合作是否符合公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)布局或品牌形象要求；成本效益：合同投入產(chǎn)出比是否合理，是否優(yōu)于市場(chǎng)同類合作條件；重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)涉及公司核心利益、大額資金投入或可能引發(fā)重大爭(zhēng)議的合同，綜合評(píng)估整體風(fēng)險(xiǎn)可控性；審批權(quán)限：對(duì)照公司《合同管理辦法》，確認(rèn)審批層級(jí)是否符合權(quán)限規(guī)定（如50萬(wàn)以上合同需總經(jīng)理審批）。輸出物：在《合同審批申請(qǐng)表》“終審意見(jiàn)”欄簽署“批準(zhǔn)”“修改后批準(zhǔn)”或“不批準(zhǔn)”意見(jiàn)，批準(zhǔn)后進(jìn)入用印及簽署環(huán)節(jié)；不批準(zhǔn)需說(shuō)明具體原因。（五）歸檔管理：全流程閉環(huán)與追溯執(zhí)行主體：行政部/檔案管理員（或指定專人）核心動(dòng)作：用印管理：憑終審?fù)ㄟ^(guò)的《合同審批申請(qǐng)表》及合同文本，到行政部申請(qǐng)加蓋合同專用章，嚴(yán)格執(zhí)行“審批-用印”對(duì)應(yīng)流程，嚴(yán)禁超范圍用??；文簽交接：合同文本用印后，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人與對(duì)方單位完成簽署，簽署后原件收回，保證合同文本與審批內(nèi)容一致；資料歸檔：將合同正本、審批流程表（含各環(huán)節(jié)意見(jiàn)及簽署記錄）、附件材料等統(tǒng)一整理，按“合同編號(hào)-年份-類型”規(guī)則編號(hào)，建立電子臺(tái)賬，同步掃描存檔（紙質(zhì)與電子檔案一致）；定期回顧：每季度對(duì)已歸檔合同進(jìn)行復(fù)盤，分析審批效率、常見(jiàn)問(wèn)題及改進(jìn)方向。三、合同審批流程跟蹤表（模板）合同基本信息合同名稱合同編號(hào)（自動(dòng)規(guī)則：部門縮寫(xiě)-年份-序號(hào)，如CG-2024-001）合同類型□采購(gòu)□服務(wù)□項(xiàng)目□租賃□其他_________對(duì)方單位全稱對(duì)方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同總金額（元）履行期限自_年_月_日至_年__月__日付款方式□一次性□分期（請(qǐng)注明節(jié)點(diǎn)/比例）_________業(yè)務(wù)經(jīng)辦人聯(lián)系方式審批流程節(jié)點(diǎn)環(huán)節(jié)審批人發(fā)起準(zhǔn)備業(yè)務(wù)經(jīng)辦人部門初審部門負(fù)責(zé)人法務(wù)復(fù)審法務(wù)專員財(cái)務(wù)復(fù)審財(cái)務(wù)專員高層終審分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理用印及簽署行政部附件清單（可另附頁(yè)，需注明份數(shù)）1.對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□份2.業(yè)務(wù)背景說(shuō)明□份3.價(jià)格明細(xì)表□份4.技術(shù)規(guī)格要求□份5.其他：_________審批狀態(tài)□草稿□審批中□已批準(zhǔn)□已駁回□已簽署四、執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)材料前置完整性：發(fā)起審批前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需保證合同草案及附件材料齊全（如對(duì)方資質(zhì)、預(yù)算批復(fù)等），避免因材料缺失導(dǎo)致審批反復(fù)，影響效率。時(shí)限管理規(guī)范：各審批環(huán)節(jié)需在2個(gè)工作日內(nèi)完成反饋（緊急合同可縮短至1個(gè)工作日，需在申請(qǐng)表注明“加急”），超時(shí)未反饋的，發(fā)起人可向上一級(jí)負(fù)責(zé)人或流程管理部門（如企管部）催辦?？绮块T溝通機(jī)制：對(duì)復(fù)審環(huán)節(jié)的法務(wù)、財(cái)務(wù)意見(jiàn)存在分歧時(shí)，業(yè)務(wù)部門需主動(dòng)組織溝通，必要時(shí)邀請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，避免“意見(jiàn)擱置”導(dǎo)致流程中斷。合同變更與補(bǔ)充：已審批合同若需變更（如金額、履行期限、核心條款），需重新發(fā)起審批流程，嚴(yán)禁在原合同上直接涂改或以“補(bǔ)充協(xié)議”形式規(guī)避審批。歸檔與保密：合同文本及審批資料涉及