私募基金委托管理協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX私募基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”），是一家依據中華人民共和國公司法及相關法律法規(guī)設立并合法存續(xù)的私募基金管理人，注冊地址位于中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈XX層。甲方法定代表人/負責人為XXX先生/女士，持有有效的《基金從業(yè)資格證書》及相關執(zhí)業(yè)資質，聯(lián)系電話為XXX-XXXXXXXX。甲方是一家專注于私募基金管理業(yè)務的金融機構，具備豐富的基金產品設計、投資管理、風險控制和合規(guī)運營經驗，并在中國私募基金管理行業(yè)享有良好的聲譽。甲方擬委托乙方提供私募基金委托管理服務，以實現(xiàn)基金資產的專業(yè)化管理和增值目標。

甲方的主要業(yè)務范圍包括私募基金募集、投資管理、資產配置、風險控制、合規(guī)運營等，并已獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）的備案登記及監(jiān)管許可。甲方在私募基金管理領域擁有多年的運營經驗，管理著多只不同策略的私募基金產品，涵蓋股權投資、固定收益、混合型等多種投資類型。甲方依托其專業(yè)的投資團隊、完善的風險管理體系和廣泛的行業(yè)資源，致力于為投資者提供高品質的資產管理服務。

甲方選擇乙方作為私募基金委托管理服務的合作方，主要基于以下背景：乙方在私募基金管理領域擁有卓越的專業(yè)能力和豐富的實踐經驗，特別是在投資研究、風險控制和合規(guī)管理方面具備顯著優(yōu)勢。乙方的團隊由多位資深金融專業(yè)人士組成，具備深厚的行業(yè)背景和扎實的專業(yè)素養(yǎng)，能夠為甲方提供高質量的服務支持。此外，乙方在私募基金市場擁有廣泛的客戶資源和合作伙伴網絡，能夠為甲方帶來更多的投資機會和市場資源。甲方的戰(zhàn)略目標是進一步提升基金管理的專業(yè)性和效率，通過委托乙方提供全方位的管理服務，優(yōu)化基金運營流程，降低管理成本，提升投資業(yè)績，實現(xiàn)基金資產的最大化增值?；谝陨峡紤]，甲方與乙方經友好協(xié)商，決定簽署本協(xié)議，明確雙方在私募基金委托管理業(yè)務中的權利與義務，以促進雙方的長期合作與發(fā)展。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX私募基金管理咨詢服務有限公司（以下簡稱“乙方”），是一家依據中華人民共和國公司法及相關法律法規(guī)設立并合法存續(xù)的專業(yè)私募基金服務機構，注冊地址位于中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融大廈XX層。乙方法定代表人/負責人為XXX先生/女士，持有有效的《基金從業(yè)資格證書》及相關執(zhí)業(yè)資質，聯(lián)系電話為XXX-XXXXXXXX。乙方是一家專注于私募基金管理咨詢、投資咨詢、風險控制及合規(guī)服務的機構，具備豐富的行業(yè)經驗和專業(yè)的服務能力，并在中國私募基金服務行業(yè)享有較高的市場認可度。乙方擬為甲方提供私募基金委托管理服務，以協(xié)助甲方實現(xiàn)基金資產的專業(yè)化管理和高效運營。

乙方的主要業(yè)務范圍包括私募基金投資咨詢、風險控制、合規(guī)管理、業(yè)績評估、資產配置等，并已獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）的備案登記及監(jiān)管許可。乙方在私募基金服務領域擁有多年的運營經驗，服務于多家知名私募基金管理人和機構投資者，積累了豐富的行業(yè)資源和客戶關系。乙方的團隊由多位資深金融專業(yè)人士組成，具備深厚的行業(yè)背景和扎實的專業(yè)素養(yǎng)，能夠為甲方提供全方位的服務支持。此外，乙方在私募基金市場擁有廣泛的合作伙伴網絡，能夠為甲方帶來更多的投資機會和市場資源。乙方的戰(zhàn)略目標是成為領先的私募基金服務機構，通過提供高質量的專業(yè)服務，幫助客戶實現(xiàn)基金資產的最大化增值，并建立長期穩(wěn)定的合作關系?；谝陨峡紤]，甲方與乙方經友好協(xié)商，決定簽署本協(xié)議，明確雙方在私募基金委托管理業(yè)務中的權利與義務，以促進雙方的長期合作與發(fā)展。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議是甲方與乙方就私募基金委托管理業(yè)務達成的合作協(xié)議。甲方作為私募基金管理人，擬委托乙方提供私募基金委托管理服務，包括但不限于投資研究、投資決策支持、風險控制、合規(guī)管理、業(yè)績評估等服務，以提升基金管理的專業(yè)性和效率，實現(xiàn)基金資產的最大化增值。乙方作為專業(yè)的私募基金服務機構，將根據本協(xié)議的約定，為甲方提供全方位、高質量的委托管理服務，協(xié)助甲方優(yōu)化基金運營流程，降低管理成本，提升投資業(yè)績。雙方基于平等自愿、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方在私募基金管理領域的合作正式開始，雙方將共同致力于實現(xiàn)基金資產的高效管理和增值目標，并建立長期穩(wěn)定的合作關系。雙方將通過本協(xié)議的履行，充分發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢，共同推動私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方（XX私募基金管理有限公司）委托乙方（XX私募基金管理咨詢服務有限公司）提供私募基金委托管理服務的具體內容、權利與義務，以實現(xiàn)基金資產的專業(yè)化管理和增值目標。本協(xié)議涉及的委托管理服務范圍包括但不限于：基金投資研究支持、投資決策輔助、風險控制與合規(guī)管理、業(yè)績評估與報告、資產配置建議、投資標的選擇與盡職協(xié)助、基金運營支持等。甲方委托乙方提供上述服務，旨在借助乙方的專業(yè)能力，優(yōu)化基金管理流程，提升投資決策的科學性和效率，降低運營風險，最終實現(xiàn)基金資產的安全、穩(wěn)健與增值。本協(xié)議的范圍具體涵蓋以下內容：1.乙方根據甲方的要求和基金合同的約定，提供投資研究支持，包括市場分析、行業(yè)研究、投資策略制定等；2.乙方協(xié)助甲方進行投資決策，提供投資建議，并對投資標的進行初步篩選和盡職；3.乙方負責基金的風險控制和合規(guī)管理，包括制定風險管理制度、進行風險識別與評估、監(jiān)控投資風險等；4.乙方定期向甲方提供基金業(yè)績評估報告，包括投資回報分析、風險指標評估、投資策略執(zhí)行情況等；5.乙方協(xié)助甲方進行資產配置，根據市場情況和基金目標，提出資產配置建議；6.乙方提供基金運營支持，包括投資指令執(zhí)行協(xié)助、基金信息披露管理、投資者關系維護等。雙方同意，本協(xié)議項下的委托管理服務將嚴格遵循中國相關法律法規(guī)及基金合同的約定，確保服務的專業(yè)性、合規(guī)性和高效性。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：（一）"私募基金"是指依據中華人民共和國證券法、公司法及相關法律法規(guī)設立并合法存續(xù)的私募基金，包括但不限于股權投資基金、固定收益投資基金、混合型投資基金等。（二）"委托管理服務"是指乙方根據本協(xié)議約定，為甲方提供的私募基金管理相關服務，包括但不限于投資研究、投資決策支持、風險控制、合規(guī)管理、業(yè)績評估、資產配置等。（三）"投資管理人"是指依法設立并取得基金管理人資格，負責私募基金募集、投資管理、資產配置、風險控制、合規(guī)運營等業(yè)務的機構。（四）"風險控制"是指對私募基金投資過程中的各類風險進行識別、評估、監(jiān)控和管理的活動，包括市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等。（五）"合規(guī)管理"是指確保私募基金運營活動符合中國相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求的活動，包括信息披露、投資者保護、反洗錢等。（六）"投資決策"是指投資管理人根據投資策略和市場情況，作出的買入、賣出、持有等投資操作決定。（七）"業(yè)績評估"是指對私募基金的投資表現(xiàn)進行量化分析和評價的活動，包括投資回報率、風險調整后收益等指標。（八）"資產配置"是指根據基金的投資目標和風險偏好，確定各類資產的投資比例和配置策略的活動。除非本協(xié)議另有明確約定，上述詞語的含義均以本協(xié)議的上下文為準。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務

甲方作為私募基金管理人，享有以下權力：（1）甲方有權根據基金合同的約定，向乙方提出委托管理服務的具體需求和標準，并對乙方提供的服務進行監(jiān)督和評估。（2）甲方有權對乙方提供的服務內容、服務流程、服務結果等進行審查，并提出改進意見。（3）甲方有權要求乙方按照基金合同的約定，提供基金投資運作的相關信息，包括投資決策依據、風險控制措施、合規(guī)管理情況等。（4）甲方有權根據市場情況和基金目標，調整基金的投資策略和資產配置方案，并要求乙方提供相應的支持。（5）甲方有權在合同約定的范圍內，對乙方的服務費用進行監(jiān)督和審核，并對不合理收費提出異議。（6）甲方有權在協(xié)議履行過程中，隨時對乙方的服務進行評估，并在發(fā)現(xiàn)乙方服務不符合約定時，要求乙方進行整改或承擔相應的違約責任。

甲方應履行以下義務：（1）甲方應向乙方提供基金管理所需的必要信息和管理權限，包括基金合同、投資者信息、投資策略等，并確保信息的真實性和完整性。（2）甲方應根據基金合同的約定，及時向乙方提供基金運營所需的資金和資產，并確保資金和資產的安全性和流動性。（3）甲方應按照本協(xié)議的約定，向乙方支付委托管理服務費用，并按時足額支付服務費用。（4）甲方應配合乙方進行基金的風險控制和合規(guī)管理，提供必要的支持和協(xié)助。（5）甲方應按照基金合同的約定，履行信息披露義務，并及時向投資者披露基金運作情況。（6）甲方應遵守中國相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確?；疬\營的合規(guī)性，并對基金的投資風險負責。

2.乙方的權力和義務

乙方的權力：（1）乙方有權根據本協(xié)議的約定，向甲方提供私募基金委托管理服務，并要求甲方提供必要的服務條件和配合。（2）乙方有權根據基金合同和市場需求，制定投資研究方案、投資決策建議、風險控制措施和合規(guī)管理方案，并要求甲方提供相應的反饋和確認。（3）乙方有權對甲方的基金管理需求進行評估，并提出合理的服務方案和費用建議，要求甲方按照約定支付服務費用。（4）乙方有權要求甲方提供基金運營所需的必要信息和管理權限，并對甲方提供的信息進行審核和評估。（5）乙方有權在協(xié)議履行過程中，對甲方的服務需求進行調整和優(yōu)化，并要求甲方提供相應的支持和配合。（6）乙方有權在發(fā)現(xiàn)甲方違反基金合同或本協(xié)議約定時，要求甲方進行整改或承擔相應的違約責任。

乙方的義務：（1）乙方應根據本協(xié)議的約定，為甲方提供高質量的私募基金委托管理服務，包括投資研究支持、投資決策輔助、風險控制、合規(guī)管理、業(yè)績評估等，確保服務的專業(yè)性、合規(guī)性和高效性。（2）乙方應組建專業(yè)的服務團隊，配備經驗豐富的金融專業(yè)人士，為甲方提供全方位的服務支持，并確保服務團隊具備相應的資質和經驗。（3）乙方應根據甲方的要求和基金合同的約定，進行投資研究，提供市場分析、行業(yè)研究、投資策略制定等支持，并確保研究結果的準確性和及時性。（4）乙方應協(xié)助甲方進行投資決策，提供投資建議，并對投資標的進行初步篩選和盡職，確保投資決策的科學性和合理性。（5）乙方應負責基金的風險控制和合規(guī)管理，制定風險管理制度，進行風險識別與評估，監(jiān)控投資風險，確保基金運營的風險可控和合規(guī)性。（6）乙方應定期向甲方提供基金業(yè)績評估報告，包括投資回報分析、風險指標評估、投資策略執(zhí)行情況等，確保報告的客觀性和公正性。（7）乙方應協(xié)助甲方進行資產配置，根據市場情況和基金目標，提出資產配置建議，并確保建議的科學性和可行性。（8）乙方應提供基金運營支持，包括投資指令執(zhí)行協(xié)助、基金信息披露管理、投資者關系維護等，確?；疬\營的高效性和順暢性。（9）乙方應遵守中國相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保服務內容的合規(guī)性，并對服務質量和效果負責。（10）乙方應建立完善的客戶服務體系，及時響應甲方的需求和問題，并持續(xù)改進服務質量，提升客戶滿意度。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據本協(xié)議約定，向乙方支付私募基金委托管理服務費用。服務費用的計算方式、支付方式和支付時間具體如下：

1.服務費用的計算：乙方提供的服務費用根據私募基金的總資產規(guī)模（AUM）或約定的固定費用標準計算。具體計算方式為：服務費用=基金總資產規(guī)模×費率%。費率標準根據基金類型、服務范圍及市場慣例由雙方在協(xié)議附件中明確約定，通常包括管理費、業(yè)績報酬等組成部分。管理費按照基金凈資產（NAV）的固定比例逐日計算，每日計提，按月支付；業(yè)績報酬則根據基金的實際收益情況，在滿足業(yè)績門檻和追趕機制等條件下按約定比例計算。

2.支付方式：服務費用通過銀行轉賬方式支付。甲方應在每月結束后10個工作日內，將當月應支付的服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到款項后向甲方提供等額的收款憑證。

3.支付時間：服務費用的支付時間節(jié)點與基金運作周期掛鉤。甲方應在每月結束后10個工作日內支付上月的服務費用；業(yè)績報酬則根據基金年度收益情況，在每年結束后30個工作日內支付。如遇節(jié)假日或周末，支付時間相應順延。

4.付款保障：甲方應確保支付服務費用的資金來源合法合規(guī)，并按時足額支付。如甲方因故未能按時支付服務費用，應向乙方支付滯納金，滯納金利率為每日萬分之五。

5.費用調整：雙方可協(xié)商調整服務費用的計算方式或費率標準，但調整方案須經雙方書面確認后方可生效。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿前，如雙方均未提出書面解除意向，本協(xié)議自動續(xù)期三年，續(xù)期次數不限。

2.服務期限：乙方的委托管理服務期限與協(xié)議有效期一致，自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日止。如協(xié)議提前解除，乙方的服務期限相應縮短至實際履行的期限。

3.關鍵時間節(jié)點：

（1）服務啟動：自協(xié)議生效之日起，乙方應在5個工作日內完成服務團隊的組建和服務資源的準備，并正式開始提供委托管理服務。

（2）報告提交：乙方應按照基金合同和本協(xié)議的約定，定期向甲方提交投資報告、風險報告、合規(guī)報告等，報告提交時間為每月結束后10個工作日內，年度報告在每年結束后30個工作日內。

（3）費用支付：甲方應在每月結束后10個工作日內支付當月的服務費用，逾期支付需支付滯納金。

（4）協(xié)議續(xù)期：協(xié)議期滿前3個月，雙方應就續(xù)期事宜進行協(xié)商，并在期滿前1個月完成書面確認。

4.不可抗力：如發(fā)生不可抗力事件，導致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應協(xié)商處理，并在不可抗力事件結束后繼續(xù)履行協(xié)議。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）未按時支付服務費用：如甲方未按時足額支付服務費用，除應支付相應的滯納金外，乙方有權要求甲方限期支付，并有權在甲方逾期支付超過30日時，單方面解除協(xié)議，并要求甲方支付相當于3個月服務費用的違約金。甲方逾期支付行為對乙方造成的其他損失，甲方也應予以賠償。

（2）提供虛假信息：如甲方向乙方提供虛假的基金信息或違反基金合同約定，導致乙方服務失誤或基金運營風險增加，甲方應承擔相應的賠償責任，并可能被乙方要求解除協(xié)議。

（3）違反保密義務：如甲方違反本協(xié)議項下的保密義務，泄露乙方商業(yè)秘密或服務內容，甲方應承擔相應的違約責任，并賠償乙方因此遭受的損失，違約金上限為甲方從乙方處獲得服務費用的兩倍。

2.乙方違約責任：

（1）未按約定提供服務：如乙方未按本協(xié)議約定提供服務，或服務質量不符合甲方要求，甲方有權要求乙方限期整改，并有權根據整改情況要求乙方支付相當于當月服務費用10%的違約金。若乙方整改后仍不符合約定，甲方有權單方面解除協(xié)議，并要求乙方支付相當于6個月服務費用的違約金。

（2）泄露商業(yè)秘密：如乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或基金信息，導致甲方遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任，并支付相當于甲方損失兩倍的違約金。情節(jié)嚴重的，甲方有權向司法機關追究乙方的法律責任。

（3）違反合規(guī)義務：如乙方在服務過程中違反中國相關法律法規(guī)或監(jiān)管要求，導致基金運營風險增加或甲方遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任，并支付相當于6個月服務費用的違約金。同時，甲方有權要求乙方承擔由此產生的全部法律責任。

3.違約金的計算與支付：違約金自違約之日起計算，直至實際履行完畢為止。違約方應在收到守約方書面違約通知后15個工作日內支付違約金。如違約金不足以彌補守約方實際損失的，違約方還應賠償差額部分。

4.協(xié)議解除：如一方違約行為嚴重損害另一方利益，守約方有權單方面解除協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。解除協(xié)議后，雙方應妥善處理善后事宜，包括服務交接、費用結算等。

5.不可抗力免責：如因不可抗力事件導致一方無法履行協(xié)議，該方不承擔違約責任，但應及時通知另一方，并提供相關證明文件。不可抗力事件消除后，雙方應繼續(xù)履行協(xié)議。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策的調整）、疫情及其防控措施、網絡攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應導致協(xié)議履行受到實質性影響，而非僅僅是短暫的困難或延誤。

2.通知義務：任何一方因不可抗力事件而無法履行或部分無法履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力事件發(fā)生后7個工作日內通知另一方，并提供不可抗力事件的有效證明文件（如政府公告、新聞報道、權威機構證明等）。通知應明確不可抗力事件的發(fā)生時間、影響范圍以及對協(xié)議履行的影響程度。

3.責任免除：因不可抗力事件導致協(xié)議履行延遲或無法履行，受影響一方不承擔違約責任。雙方應根據不可抗力事件的影響程度，協(xié)商調整協(xié)議的履行期限或部分條款。如不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方均有權協(xié)商解除協(xié)議，并互不承擔違約責任。

4.情況恢復：不可抗力事件消除后，受影響一方應盡快恢復協(xié)議的履行，并應盡合理努力減少不可抗力事件造成的損失。雙方應就協(xié)議的后續(xù)履行事宜進行協(xié)商，達成一致意見后方可繼續(xù)履行。

5.信息保密：雙方在不可抗力事件期間及事后，仍應遵守本協(xié)議項下的保密義務，不得泄露因不可抗力事件而知悉的對方商業(yè)秘密或其他敏感信息。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責任、爭議解決等，均應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著誠實信用、公平合理的原則進行，雙方應盡力尋求達成和解協(xié)議的方案。

2.協(xié)商程序：如雙方在協(xié)商期限內（自一方提出爭議之日起30日內）未能達成一致意見，任何一方均有權采取以下一種或多種爭議解決方式：（1）向協(xié)議履行地有管轄權的人民法院提起訴訟；（2）提交具有管轄權的仲裁委員會（如中國國際經濟貿易仲裁委員會，以下簡稱“CIETAC”）進行仲裁，仲裁規(guī)則適用CIETAC現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，仲裁語言為中文。

3.仲裁選擇：若選擇仲裁方式，爭議提交至CIETAC后，除非雙方另有書面約定，仲裁庭由三名仲裁員組成，其中一名為首席仲裁員。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁裁決可在中華人民共和國境內以及根據相關國際公約可以在其他國家和地區(qū)予以承認和執(zhí)行。

4.訴訟選擇：若選擇訴訟方式，爭議應向中國北京市有管轄權的人民法院提起訴訟。原告方應向有管轄權的人民法院提交起訴狀及副本，并按照法院要求繳納訴訟費用。法院將依法獨立、公正地審理案件，并作出判決。

5.爭議解決前的合作：在爭議解決過程中，無論采取何種方式，雙方均應繼續(xù)履行本協(xié)議中未受爭議影響的條款，并應盡合理努力合作處理協(xié)議項下的日常事務，避免因爭議影響協(xié)議的正常履行。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為免歧義，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式作出，并可以通過以下方式發(fā)送：（1）專人遞送；（2）掛號信；（3）傳真；（4）電子郵件。通知應在發(fā)送當日視為已送達，通過電子郵件發(fā)送的通知應在發(fā)送時視為已送達。如一方變更通知地址或聯(lián)系方式，應提前10個工作日書面通知另一方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何口頭約定或非