2024年上海市虹口區(qū)期貨從業(yè)資格考試題庫附參考答案(考試直接用)

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.期貨交易的基本原則不包括以下哪項？()A.公平、公正、公開B.誠信、自律、規(guī)范C.風(fēng)險可控、穩(wěn)健經(jīng)營D.嚴(yán)格監(jiān)管、創(chuàng)新發(fā)展2.期貨合約的報價單位通常是以下哪種貨幣？()A.美元B.歐元C.人民幣D.英鎊3.期貨交易中的保證金比例通常是多少？()A.5%-10%B.10%-20%C.20%-30%D.30%-50%4.期貨交易中的多頭和空頭是指什么？()A.買入合約和賣出合約B.賣出合約和買入合約C.買入合約和持有合約D.賣出合約和持有合約5.期貨交易中的交割方式主要有哪兩種？()A.實物交割和現(xiàn)金交割B.期權(quán)交割和實物交割C.期權(quán)交割和現(xiàn)金交割D.現(xiàn)金交割和期權(quán)交割6.期貨交易中的套保是什么意思？()A.通過期貨合約進行投機B.通過期貨合約規(guī)避價格風(fēng)險C.通過期貨合約進行實物交割D.通過期貨合約進行期權(quán)交易7.期貨交易中的市場操縱行為是指什么？()A.交易者根據(jù)市場信息進行交易B.交易者通過不正當(dāng)手段影響市場價格C.交易者進行投機交易D.交易者進行套期保值8.期貨交易中的強行平倉是指什么？()A.交易者主動平倉合約B.交易所強制平倉合約C.交易者自愿平倉合約D.交易者委托平倉合約二、多選題(共5題)9.期貨市場風(fēng)險管理的主要方法包括哪些？()A.套期保值B.風(fēng)險規(guī)避C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險自留E.風(fēng)險分散10.期貨交易中的保證金制度具有哪些作用？()A.確保交易履約B.控制市場風(fēng)險C.促進市場流動性D.降低交易成本E.提高市場效率11.期貨合約的報價單位通常包括哪些內(nèi)容？()A.合約單位B.報價貨幣C.報價最小變動單位D.交易時間E.交割月份12.期貨交易中的交易指令類型有哪些？()A.市價指令B.立即成交否則取消指令C.定價指令D.停止損失指令E.預(yù)約指令13.期貨交易中的結(jié)算流程包括哪些環(huán)節(jié)？()A.成交確認(rèn)B.保證金收取C.交易對手方確定D.結(jié)算價確定E.資金劃撥三、填空題(共5題)14.期貨合約的交割方式主要有兩種：實物交割和______。15.期貨交易中的保證金分為初始保證金和______。16.期貨交易中的多頭和空頭分別是指買入合約并預(yù)期價格上漲和______。17.期貨市場中的做市商是指通過提供買賣報價并執(zhí)行交易來______市場流動性的機構(gòu)。18.期貨交易中的套期保值是指通過在期貨市場上買入或賣出與現(xiàn)貨市場______的合約，來規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險。四、判斷題(共5題)19.期貨交易中的做市商只提供買入報價，不提供賣出報價。()A.正確B.錯誤20.期貨交易中的套期保值可以完全規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險。()A.正確B.錯誤21.期貨交易中的保證金比例越高，交易者的風(fēng)險越小。()A.正確B.錯誤22.期貨交易中的實物交割是指將期貨合約按照規(guī)定進行實物商品的交收。()A.正確B.錯誤23.期貨交易中的交易手續(xù)費由交易所統(tǒng)一規(guī)定，與交易者的盈虧無關(guān)。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)24.請簡述期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別。25.什么是套期保值？它有哪些應(yīng)用場景？26.期貨交易中的保證金制度有哪些作用？27.期貨交易中的做市商制度有哪些優(yōu)點？28.期貨交易中的結(jié)算機構(gòu)的主要職責(zé)是什么？

2024年上海市虹口區(qū)期貨從業(yè)資格考試題庫附參考答案(考試直接用)一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】期貨交易的基本原則包括公平、公正、公開、誠信、自律、規(guī)范、嚴(yán)格監(jiān)管、創(chuàng)新發(fā)展，不包括風(fēng)險可控、穩(wěn)健經(jīng)營。2.【答案】C【解析】期貨合約的報價單位通常是人民幣，因為期貨交易在中國以人民幣計價。3.【答案】B【解析】期貨交易中的保證金比例通常在10%-20%之間，具體比例由交易所規(guī)定。4.【答案】A【解析】期貨交易中的多頭是指買入合約，預(yù)期價格上漲；空頭是指賣出合約，預(yù)期價格下跌。5.【答案】A【解析】期貨交易中的交割方式主要有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，根據(jù)合約規(guī)定選擇。6.【答案】B【解析】期貨交易中的套保是指通過期貨合約進行買賣，以規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險。7.【答案】B【解析】期貨交易中的市場操縱行為是指交易者通過不正當(dāng)手段影響市場價格，破壞市場秩序。8.【答案】B【解析】期貨交易中的強行平倉是指交易所為了防止交易者風(fēng)險過度，強制平掉其持有的合約。二、多選題(共5題)9.【答案】ABCDE【解析】期貨市場風(fēng)險管理的方法包括套期保值、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)險分散等多種手段。10.【答案】ABCE【解析】期貨交易中的保證金制度主要起到確保交易履約、控制市場風(fēng)險、促進市場流動性以及提高市場效率的作用。11.【答案】ABCE【解析】期貨合約的報價單位通常包括合約單位、報價貨幣、報價最小變動單位和交割月份等要素。12.【答案】ABCDE【解析】期貨交易中的交易指令類型包括市價指令、立即成交否則取消指令、定價指令、停止損失指令和預(yù)約指令等。13.【答案】ABDE【解析】期貨交易中的結(jié)算流程包括成交確認(rèn)、保證金收取、結(jié)算價確定和資金劃撥等環(huán)節(jié)。三、填空題(共5題)14.【答案】現(xiàn)金交割【解析】期貨合約的交割方式包括實物交割和現(xiàn)金交割，實物交割是指將實際商品按照合約規(guī)定進行交割，現(xiàn)金交割則是指按照合約價格進行現(xiàn)金結(jié)算。15.【答案】維持保證金【解析】期貨交易中的保證金分為初始保證金和維持保證金，初始保證金是開倉時必須繳納的保證金，維持保證金是維持持倉時必須保持的保證金水平。16.【答案】賣出合約并預(yù)期價格下跌【解析】期貨交易中的多頭和空頭是交易者的兩種基本立場，多頭是指買入合約并預(yù)期價格上漲，空頭是指賣出合約并預(yù)期價格下跌。17.【答案】增加【解析】做市商在期貨市場中扮演著提供買賣報價并執(zhí)行交易的機構(gòu)，通過這種機制增加市場的流動性，使得買賣雙方能夠更容易地成交。18.【答案】相反頭寸【解析】套期保值是通過在期貨市場上買入或賣出與現(xiàn)貨市場相反頭寸的合約，來鎖定現(xiàn)貨價格，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險的一種風(fēng)險管理策略。四、判斷題(共5題)19.【答案】錯誤【解析】做市商在期貨市場中既提供買入報價也提供賣出報價，以維持市場流動性和價格穩(wěn)定性。20.【答案】錯誤【解析】套期保值可以減少現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險，但不能完全規(guī)避，因為期貨市場本身也存在價格波動風(fēng)險。21.【答案】錯誤【解析】保證金比例越高，交易者的初始資金要求越高，但并不能降低交易風(fēng)險，反而可能限制交易者的風(fēng)險承擔(dān)能力。22.【答案】正確【解析】實物交割是指期貨合約到期時，買賣雙方按照合約規(guī)定進行實物商品的交收，而不是現(xiàn)金結(jié)算。23.【答案】正確【解析】交易手續(xù)費是交易所對交易者進行的費用收取，與交易者的盈虧無關(guān)，是交易所提供交易服務(wù)的一種成本。五、簡答題(共5題)24.【答案】期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別包括：交易對象不同，期貨交易的對象是期貨合約，現(xiàn)貨交易的對象是實際商品；交易目的不同，期貨交易的主要目的是風(fēng)險管理或投機，現(xiàn)貨交易的主要目的是獲得或銷售商品；交易時間不同，期貨交易可以在合約到期前隨時平倉，現(xiàn)貨交易則通常在交易完成后立即交收；交易地點不同，期貨交易在交易所進行，現(xiàn)貨交易在商品市場或批發(fā)市場進行?！窘馕觥科谪浗灰着c現(xiàn)貨交易在交易對象、目的、時間和地點等方面存在顯著差異，這些差異反映了兩種交易方式的不同特點和應(yīng)用場景。25.【答案】套期保值是一種通過在期貨市場上買入或賣出與現(xiàn)貨市場相反頭寸的合約，以規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險的風(fēng)險管理策略。其應(yīng)用場景包括：農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者或加工商為了避免價格下跌的風(fēng)險；生產(chǎn)商為了避免原材料價格上漲的風(fēng)險；進出口商為了避免匯率波動的風(fēng)險；投資者為了避免股票或債券價格波動的風(fēng)險等?！窘馕觥刻灼诒Ｖ凳且环N重要的風(fēng)險管理工具，可以幫助企業(yè)和個人規(guī)避價格波動帶來的風(fēng)險，保護其資產(chǎn)價值。26.【答案】期貨交易中的保證金制度具有以下作用：確保交易履約，防止違約風(fēng)險；控制市場風(fēng)險，避免市場過度投機；提高市場效率，降低交易成本；促進市場流動性，吸引更多投資者參與。【解析】保證金制度是期貨市場的重要制度安排，對于維護市場秩序、保護投資者利益和促進市場健康發(fā)展具有重要意義。27.【答案】期貨交易中的做市商制度具有以下優(yōu)點：提高市場流動性，為交易者提供買賣報價；穩(wěn)定市場價格，防止價格劇烈波動；降低交易成本，提高交易效率；提供市場信