2025年8月證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》真題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.根據(jù)《證券法》，下列哪項不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)2.投資者保護基金的主要用途是什么？()A.補充證券公司注冊資本B.支付證券公司員工工資C.維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益D.為證券公司提供融資服務(wù)3.上市公司信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)包括哪些？()A.定期報告和臨時報告B.公司治理信息C.重大事項公告D.以上都是4.證券交易場所對證券交易實行哪些制度？()A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.指令驅(qū)動、報價驅(qū)動C.以上都是D.以上都不是5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的資金來源包括哪些？()A.自有資金B(yǎng).客戶資金C.融資資金D.以上都是6.下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易？()A.投資者根據(jù)公開信息進行投資決策B.投資者利用內(nèi)幕信息進行證券交易C.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息D.投資者向他人泄露內(nèi)幕信息7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？()A.具備完全民事行為能力B.具備風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力C.具有合法的財產(chǎn)來源D.以上都是8.證券投資者保護基金管理機構(gòu)的主要職責(zé)是什么？()A.監(jiān)督管理證券公司B.管理和運用投資者保護基金C.維護證券市場秩序D.依法查處證券違法行為9.下列哪項不屬于證券公司的合規(guī)管理內(nèi)容？()A.風(fēng)險管理B.合規(guī)性審查C.內(nèi)部控制D.客戶服務(wù)10.證券公司應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部控制制度？()A.建立健全內(nèi)部控制制度，并定期進行審查和評價B.僅需建立內(nèi)部控制制度，無需審查和評價C.僅需審查和評價內(nèi)部控制制度，無需建立D.以上都不對二、多選題(共5題)11.根據(jù)《證券法》，以下哪些屬于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)？()A.重大事件公告B.定期報告C.臨時報告D.公司治理信息12.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括哪些？()A.遵守證券法律法規(guī)B.公平對待客戶C.不得誘導(dǎo)客戶進行交易D.保障客戶交易安全13.以下哪些行為屬于操縱證券市場？()A.編造并傳播虛假信息，擾亂證券市場秩序B.通過虛假交易影響證券交易價格或交易量C.聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格D.上市公司信息披露不真實14.根據(jù)《證券法》，以下哪些機構(gòu)或者人員負有投資者保護基金管理的職責(zé)？()A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券公司C.證券投資者保護基金管理機構(gòu)D.證券交易所三、填空題(共5題)15.《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），防范和控制風(fēng)險。16.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人在首次公開發(fā)行股票后，應(yīng)當(dāng)每（）制作并披露年度報告。17.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以保障客戶資金安全。18.證券市場投資者保護基金主要用于（），保護投資者合法權(quán)益。19.證券交易場所對證券交易實行（），以保證交易的公平、公正。四、判斷題(共5題)20.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行證券交易。()A.正確B.錯誤21.上市公司信息披露義務(wù)人在披露信息時，可以僅對重要信息進行公開。()A.正確B.錯誤22.證券公司的合規(guī)管理人員可以同時兼任公司的其他管理職務(wù)。()A.正確B.錯誤23.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶的資金可以用于證券公司自身的交易。()A.正確B.錯誤24.證券市場投資者保護基金的設(shè)立，是為了保障證券公司的利益。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)25.簡述證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括哪些內(nèi)容。26.什么是內(nèi)幕交易？為什么內(nèi)幕交易是被禁止的？27.證券公司的合規(guī)管理包括哪些方面？28.證券交易場所對證券交易實行哪些制度？這些制度的目的是什么？29.證券投資者保護基金的主要用途是什么？它的資金來源有哪些？

2025年8月證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，證券公司的業(yè)務(wù)主要包括證券經(jīng)紀、投資咨詢、承銷與保薦等。2.【答案】C【解析】投資者保護基金的主要用途是維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，特別是保護投資者的資金安全。3.【答案】D【解析】上市公司信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)包括定期報告、臨時報告、公司治理信息以及重大事項公告等。4.【答案】C【解析】證券交易場所對證券交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先以及指令驅(qū)動、報價驅(qū)動等制度。5.【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的資金來源包括自有資金、客戶資金和融資資金。6.【答案】B【解析】利用內(nèi)幕信息進行證券交易屬于內(nèi)幕交易，這是違反證券法律法規(guī)的行為。7.【答案】D【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，以及合法的財產(chǎn)來源。8.【答案】B【解析】證券投資者保護基金管理機構(gòu)的主要職責(zé)是管理和運用投資者保護基金，用于保護投資者合法權(quán)益。9.【答案】D【解析】證券公司的合規(guī)管理內(nèi)容包括風(fēng)險管理、合規(guī)性審查和內(nèi)部控制等，客戶服務(wù)不屬于合規(guī)管理內(nèi)容。10.【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，并定期進行審查和評價，以確保內(nèi)部控制制度的有效性和適應(yīng)性。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括重大事件公告、定期報告、臨時報告和公司治理信息等，目的是確保投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解發(fā)行人的情況。12.【答案】ABCD【解析】證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括遵守證券法律法規(guī)、公平對待客戶、不得誘導(dǎo)客戶進行交易以及保障客戶交易安全等，以維護市場秩序和投資者利益。13.【答案】ABC【解析】操縱證券市場是指通過虛假交易、聯(lián)合買賣、編造虛假信息等手段，影響證券交易價格或交易量，擾亂證券市場秩序的行為。14.【答案】ACD【解析】證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)以及證券交易所負有投資者保護基金管理的職責(zé)，證券公司作為市場參與者，也有義務(wù)配合相關(guān)管理工作。三、填空題(共5題)15.【答案】內(nèi)部控制制度【解析】內(nèi)部控制制度是證券公司管理風(fēng)險、確保合規(guī)經(jīng)營的重要手段。16.【答案】一年【解析】年度報告是證券發(fā)行人向投資者披露公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況的重要文件，通常每年制作一次。17.【答案】指定商業(yè)銀行【解析】指定商業(yè)銀行是客戶交易結(jié)算資金的專門保管機構(gòu)，確保客戶資金的安全和獨立。18.【答案】證券投資者因證券市場波動或交易行為遭受損失時給予補償【解析】投資者保護基金是為了保護投資者利益，在證券市場出現(xiàn)風(fēng)險時提供資金支持而設(shè)立的基金。19.【答案】價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則【解析】價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則是證券交易的基本規(guī)則，旨在確保交易的公平性和效率。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯誤【解析】證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進行證券交易，客戶的交易行為應(yīng)當(dāng)符合其真實意愿。21.【答案】錯誤【解析】上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、全面、準(zhǔn)確地披露所有可能影響投資者決策的信息，不能僅公開重要信息。22.【答案】錯誤【解析】證券公司的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，不得兼任公司的其他管理職務(wù)，以確保合規(guī)管理的獨立性。23.【答案】錯誤【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶的資金必須獨立于公司的自有資金，不得用于證券公司自身的交易。24.【答案】錯誤【解析】證券市場投資者保護基金的設(shè)立，是為了保護投資者合法權(quán)益，而非保障證券公司的利益。五、簡答題(共5題)25.【答案】證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括：及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司的基本情況、財務(wù)狀況、重大事件等信息；披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；按照規(guī)定的時間進行信息披露，包括定期報告和臨時報告等。【解析】證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)是為了保護投資者的知情權(quán)，確保投資者在做出投資決策時能夠充分了解公司的真實情況。26.【答案】內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對證券價格有重大影響的信息進行證券交易的行為。內(nèi)幕交易被禁止的原因是它破壞了證券市場的公平性，使得部分投資者能夠獲取不正當(dāng)利益，而其他投資者則處于不利地位，損害了市場的公正性和透明度?！窘馕觥績?nèi)幕交易是證券市場中的違法行為，對于維護市場秩序和投資者利益至關(guān)重要。27.【答案】證券公司的合規(guī)管理包括：建立和實施合規(guī)管理制度，確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和自律規(guī)則；開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育，提高員工的合規(guī)意識；對合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估和控制；建立合規(guī)監(jiān)督和報告機制，確保合規(guī)管理制度的有效實施。【解析】合規(guī)管理是證券公司風(fēng)險管理的重要組成部分，有助于防范和化解合規(guī)風(fēng)險，維護公司穩(wěn)健經(jīng)營。28.【答案】證券交易場所對證券交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先制度。這些制度的目的是保證交易的公平性，確保價格和時間的先后順序在交易中得到體現(xiàn)，防止交易的不公平現(xiàn)象發(fā)生?！窘馕觥績r格優(yōu)先、時間優(yōu)先制