第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試資源及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.下列關于證券公司融資融券業(yè)務風險控制指標的表述，錯誤的是（）。

A.保證金比例不得低于130%

B.融資余額與融券賣出證券數(shù)量之比不得超過500%

C.融資余額與公司凈資本之比不得超過100%

D.不得以證券公司自有資金或委托資金提供融資融券服務

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設立投資銀行部門的，注冊資本最低限額為（）萬元人民幣。

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

4.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，但可以通過（）等形式向客戶提供證券投資咨詢服務。

A.舉辦講座

B.網(wǎng)絡平臺

C.報刊雜志

D.以上都是

5.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，定向資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于（）萬元人民幣。

A.1000

B.5000

C.1億元

D.5億元

6.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接持有本公司的（）。

A.5%以上股份

B.3%以上股份

C.1%以上股份

D.任何股份

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其客戶資產(chǎn)托管應當由（）托管。

A.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.證券公司自身

D.中國人民銀行批準的金融機構

8.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務資金應當與公司其他業(yè)務資金嚴格分離，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)（）確定。

A.發(fā)行人的經(jīng)營狀況

B.證券的預期收益

C.市場供求關系

D.以上都是

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T應當具備（）資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C.證券分析師資格

D.注冊會計師資格

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理合同應當明確（）等內(nèi)容。

A.資產(chǎn)管理范圍

B.資產(chǎn)管理方式

C.收益分配方式

D.以上都是

12.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當具備（）年以上證券自營業(yè)務或者資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合（）的規(guī)定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.以上都是

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明（）。

A.投資風險

B.收益預期

C.交易成本

D.以上都是

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

16.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以（）名義開立。

A.證券公司

B.證券公司法定代表人

C.證券公司總經(jīng)理

D.證券公司董事

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)（）確定。

A.發(fā)行人的經(jīng)營狀況

B.證券的預期收益

C.市場供求關系

D.以上都是

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T不得與（）進行利益輸送。

A.證券公司股東

B.證券公司高管

C.證券公司客戶

D.以上都是

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個（）結束前，向客戶提供資產(chǎn)管理報告。

A.月份

B.季度

C.半年

D.年度

20.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當在任職期間每年（）向中國證監(jiān)會提交個人誠信信息。

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.期貨

22.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷方式包括（）。

A.代銷

B.包銷

C.盡職調(diào)查

D.發(fā)行定價

23.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢服務包括（）。

A.證券投資分析

B.證券投資預測

C.證券投資建議

D.證券投資決策

24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理業(yè)務風險控制指標包括（）。

A.客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.資產(chǎn)管理費用

C.風險準備金

D.業(yè)績報酬

25.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務風險控制措施包括（）。

A.風險限額管理

B.風險預警機制

C.風險處置預案

D.風險績效考核

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合（）的規(guī)定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.發(fā)行人的要求

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明（）。

A.投資風險

B.收益預期

C.交易成本

D.顧問費用

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

29.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以（）名義開立。

A.證券公司

B.證券公司法定代表人

C.證券公司總經(jīng)理

D.證券公司董事

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)（）確定。

A.發(fā)行人的經(jīng)營狀況

B.證券的預期收益

C.市場供求關系

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

32.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況確定。（）

33.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T應當具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。（）

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理合同應當明確資產(chǎn)管理范圍、資產(chǎn)管理方式、收益分配方式等內(nèi)容。（）

35.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當具備3年以上證券自營業(yè)務或者資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)歷。（）

36.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）

37.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明投資風險、收益預期、交易成本等內(nèi)容。（）

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。（）

39.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以證券公司名義開立。（）

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)市場供求關系確定。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的______%。_______以下部分，由公司以自有資金承擔風險。

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合_______的規(guī)定。

43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明_______、收益預期、交易成本等內(nèi)容。

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個_______結束前，向客戶提供資產(chǎn)管理報告。

45.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當在任職期間每年_______向中國證監(jiān)會提交個人誠信信息。

五、簡答題（共20分，共4題，每題5分）

46.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制指標。

47.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務的基本要求。

48.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的基本原則。

49.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求。

六、案例分析題（共25分，共1題）

50.案例背景：

某證券公司A，注冊資本5億元，凈資本4億元。2023年，A公司從事證券自營業(yè)務，自營業(yè)務規(guī)模為8億元，其中融資買入證券2億元。A公司還從事證券承銷業(yè)務，承銷了B公司的首次公開發(fā)行股票，發(fā)行價格為每股10元，發(fā)行規(guī)模1000萬股。A公司還為客戶提供證券投資咨詢服務，并收取咨詢費。

問題：

（1）分析A公司在從事證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務方面是否存在違規(guī)行為？

（2）若A公司存在違規(guī)行為，請指出具體違規(guī)行為，并說明依據(jù)。

（3）若A公司不存在違規(guī)行為，請說明其合規(guī)經(jīng)營的具體表現(xiàn)。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

2.A

3.B

4.D

5.B

6.A

7.A

8.A

9.D

10.B

11.D

12.B

13.D

14.D

15.B

16.A

17.D

18.D

19.B

20.A

解析：

1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

2.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，保證金比例不得低于150%，而非130%。因此，錯誤答案為A。

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設立投資銀行部門的，注冊資本最低限額為1億元人民幣。因此，正確答案為B。

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，但可以通過舉辦講座、網(wǎng)絡平臺、報刊雜志等形式向客戶提供證券投資咨詢服務。因此，正確答案為D。

5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，定向資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于5000萬元人民幣。因此，正確答案為B。

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接持有本公司的5%以上股份。因此，正確答案為A。

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其客戶資產(chǎn)托管應當由中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行托管。因此，正確答案為A。

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務資金應當與公司其他業(yè)務資金嚴格分離，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

9.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況、證券的預期收益、市場供求關系等因素確定。因此，正確答案為D。

10.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T應當具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。因此，正確答案為B。

11.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理合同應當明確資產(chǎn)管理范圍、資產(chǎn)管理方式、收益分配方式等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當具備3年以上證券自營業(yè)務或者資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)歷。因此，正確答案為B。

13.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。因此，正確答案為D。

14.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明投資風險、收益預期、交易成本等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。因此，正確答案為B。

16.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以證券公司名義開立。因此，正確答案為A。

17.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況、證券的預期收益、市場供求關系等因素確定。因此，正確答案為D。

18.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T不得與證券公司股東、證券公司高管、證券公司客戶進行利益輸送。因此，正確答案為D。

19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束前，向客戶提供資產(chǎn)管理報告。因此，正確答案為B。

20.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當在任職期間每年1次向中國證監(jiān)會提交個人誠信信息。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

22.AB

23.ABC

24.ABCD

25.ABCD

26.ABD

27.ABCD

28.ABCD

29.A

30.ABCD

解析：

21.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、期貨等。因此，正確答案為ABC。

22.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷方式包括代銷和包銷。因此，正確答案為AB。

23.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢服務包括證券投資分析、證券投資預測、證券投資建議等。因此，正確答案為ABC。

24.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理業(yè)務風險控制指標包括客戶資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)管理費用、風險準備金、業(yè)績報酬等。因此，正確答案為ABCD。

25.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務風險控制措施包括風險限額管理、風險預警機制、風險處置預案、風險績效考核等。因此，正確答案為ABCD。

26.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。因此，正確答案為ABD。

27.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明投資風險、收益預期、交易成本、顧問費用等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCD。

28.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。因此，正確答案為ABCD。

29.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以證券公司名義開立。因此，正確答案為A。

30.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況、證券的預期收益、市場供求關系等因素確定。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的100%。因此，本題說法正確。

32.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況、證券的預期收益、市場供求關系等因素確定。因此，本題說法錯誤。

33.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢?nèi)藛T應當具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。因此，本題說法正確。

34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理合同應當明確資產(chǎn)管理范圍、資產(chǎn)管理方式、收益分配方式等內(nèi)容。因此，本題說法正確。

35.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應當具備3年以上證券自營業(yè)務或者資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)歷。因此，本題說法正確。

36.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。因此，本題說法正確。

37.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明投資風險、收益預期、交易成本、顧問費用等內(nèi)容。因此，本題說法正確。

38.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束后15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務運作情況報告。因此，本題說法正確。

39.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務賬戶應當以證券公司名義開立。因此，本題說法正確。

40.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷的證券發(fā)行價格，應當根據(jù)發(fā)行人的經(jīng)營狀況、證券的預期收益、市場供求關系等因素確定。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.80%，30%

42.中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會

43.投資風險

44.季度

45.1次

解析：

41.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的80%。以下部分，由公司以自有資金承擔風險。

42.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務的，其承銷團的組建應當符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

43.根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢意見應當客觀、公正，并說明投資風險等內(nèi)容。

44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其管理人應當在每個季度結束前，向客戶提供資產(chǎn)管理報告。

45.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營業(yè)務負責人應