合同審查與審批標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)各類合同的全生命周期管理，包括但不限于：對(duì)外合作類：如業(yè)務(wù)合作協(xié)議、戰(zhàn)略框架協(xié)議、聯(lián)合開發(fā)協(xié)議等；采購(gòu)與供應(yīng)鏈類：如原材料采購(gòu)合同、服務(wù)外包合同、物流運(yùn)輸協(xié)議等；資產(chǎn)與權(quán)益類：如房屋租賃合同、設(shè)備采購(gòu)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)協(xié)議等；人力資源類：如勞動(dòng)合同、服務(wù)期協(xié)議、保密協(xié)議等；其他需規(guī)范管理的合同：如捐贈(zèng)協(xié)議、廣告發(fā)布合同等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約風(fēng)險(xiǎn)，提升審批效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（小明）操作內(nèi)容：明確合同需求：與合作方溝通確定合作標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、金額、期限等核心條款；收集基礎(chǔ)資料：包括但不限于合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書（如需）、過往合作履約記錄（如有）等；選擇合同模板：根據(jù)合同類型調(diào)用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化模板（如無合適模板，需注明“新擬合同”并附起草說明）；填寫《合同審批申請(qǐng)表》（見附件1）：注明合同名稱、合作方信息、合同金額、主要條款、審批流程發(fā)起部門等。輸出成果：合同草案、合作方資質(zhì)材料、《合同審批申請(qǐng)表》。（二）初步審查（業(yè)務(wù)部門內(nèi)部）責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（張經(jīng)理）操作內(nèi)容：審核合同主體：確認(rèn)合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)許可等），避免與無民事行為能力或限制民事行為能力的主體簽約；核實(shí)業(yè)務(wù)邏輯：檢查合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致，標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行方式等是否明確，避免條款模糊導(dǎo)致履約爭(zhēng)議；評(píng)估商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)合市場(chǎng)行情、合作方過往履約情況，判斷合同條款是否存在顯失公平或潛在履約障礙；提出修改意見：對(duì)需調(diào)整的條款，在《合同審批申請(qǐng)表》中明確標(biāo)注修改建議，反饋至經(jīng)辦人修訂。輸出成果：修訂后的合同草案、業(yè)務(wù)部門審查意見（標(biāo)注于審批表）。（三）合規(guī)性審查（法務(wù)/風(fēng)控部門）責(zé)任人：法務(wù)專員（李律師）操作內(nèi)容：審查主體合法性：核驗(yàn)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件的真實(shí)性、有效性，確認(rèn)簽約人是否有權(quán)代表合作方；審查條款合法性：重點(diǎn)檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷條款（如“霸王條款”）；審查權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：確認(rèn)雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡，是否存在單方加重己方責(zé)任或減輕對(duì)方責(zé)任的情形；審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：識(shí)別違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、不可抗力等條款的潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出補(bǔ)充或修改建議（如增加違約金上限、明確管轄法院等）；出具《合同合規(guī)審查意見書》（見附件2）：對(duì)合同整體合規(guī)性給出明確結(jié)論（“通過”“修改后通過”“不通過”），并附詳細(xì)審查說明。輸出成果：《合同合規(guī)審查意見書》、修訂后的合同草案（如需修改）。（四）財(cái)務(wù)與稅務(wù)審查責(zé)任人：財(cái)務(wù)部（王會(huì)計(jì)）操作內(nèi)容：審查金額與支付條款：核對(duì)合同金額是否與預(yù)算一致，支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否清晰，避免資金風(fēng)險(xiǎn)；審查稅務(wù)合規(guī)性：確認(rèn)合同涉及的稅種、稅率是否符合稅法規(guī)定，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具要求是否明確；審查財(cái)務(wù)影響：評(píng)估合同對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流、成本費(fèi)用的影響，提出財(cái)務(wù)建議（如分期支付、保證金條款等）。輸出成果：財(cái)務(wù)審查意見（標(biāo)注于審批表或單獨(dú)出具）。（五）領(lǐng)導(dǎo)審批責(zé)任人：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理（陳總）操作內(nèi)容：綜合評(píng)估：結(jié)合業(yè)務(wù)部門、法務(wù)、財(cái)務(wù)意見，從戰(zhàn)略目標(biāo)、資源投入、風(fēng)險(xiǎn)可控性等維度綜合判斷；審批決策：在《合同審批申請(qǐng)表》中簽署審批意見，明確“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”；特殊合同審批：對(duì)重大合同（如金額超過萬元、涉及核心業(yè)務(wù)等），需提交總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)集體審議。輸出成果：領(lǐng)導(dǎo)審批意見、最終版合同文本。（六）合同簽署與用印責(zé)任人：行政部/綜合管理部（趙主任）操作內(nèi)容：用印申請(qǐng)：審批通過后，經(jīng)辦人提交《合同用印申請(qǐng)表》，附最終版合同文本及全套審批材料；用印審核：行政部核對(duì)合同內(nèi)容與審批意見是否一致，檢查用印份數(shù)、簽署頁(yè)完整性；正式簽署：雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章/合同專用章，保證騎縫章齊全（多頁(yè)合同）；合同分發(fā)：簽署后，正本由行政部歸檔，副本分業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門保存。輸出成果：簽署生效的合同文本、分發(fā)的合同副本。（七）履約跟蹤與歸檔責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、檔案管理員（孫管理員）操作內(nèi)容：履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門按合同約定履行義務(wù)，實(shí)時(shí)跟蹤合作方履約情況，記錄履約進(jìn)度、異常事項(xiàng)及處理結(jié)果；變更與解除：如需變更或解除合同，需按原審批流程重新辦理手續(xù)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議；檔案歸檔：合同履行完畢（或終止）后，業(yè)務(wù)部門將合同文本、審批材料、履約記錄、補(bǔ)充協(xié)議等整理成冊(cè)，移交檔案管理部門歸檔，保存期限不少于合同終止后10年。輸出成果：履約跟蹤記錄、合同檔案（電子+紙質(zhì)）。三、核心工具表格附件1：合同審批申請(qǐng)表合同基本信息合同名稱合作方全稱合同編號(hào)（系統(tǒng)自動(dòng)）合同金額（大寫/小寫）合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日主要標(biāo)的/服務(wù)內(nèi)容業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人聯(lián)系方式：__________業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見簽名：__________日期：__________法務(wù)部門審查意見簽名：__________日期：__________（附《合同合規(guī)審查意見書》）財(cái)務(wù)部門審查意見簽名：__________日期：__________領(lǐng)導(dǎo)審批意見簽名：__________日期：__________備注如為新擬合同、需集體審議等特殊情況說明附件2：合同合規(guī)審查意見書合同基本信息合同名稱審查部門/人法務(wù)部（李律師）審查日期____年__月__日審查內(nèi)容1.主體資格審查□合格□需補(bǔ)充資質(zhì)：__________________□不合格（原因：______）2.條款合法性□合法□存在無效條款：__________________□需修改：__________3.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性□對(duì)等□顯失公平，建議：__________________4.違約責(zé)任條款□明確□需補(bǔ)充違約情形/責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)：__________________5.爭(zhēng)議解決方式□明確（□約定管轄法院□仲裁機(jī)構(gòu)：______）□需明確審查結(jié)論□通過□修改后通過（修改要求見下欄）□不通過（原因：______）修改建議（如需）1._________________________________________________________________________________2._________________________________________________________________________________審查人簽名__________附件3：合同履約跟蹤表合同編號(hào)合同名稱合作方履約階段□未開始□進(jìn)行中□已完成□異常履約節(jié)點(diǎn)計(jì)劃日期實(shí)際日期履約情況交付/服務(wù)第一階段____年__月__日交付/服務(wù)第二階段____年__月__日款項(xiàng)支付____年__月__日異常處理記錄異常事項(xiàng)發(fā)生日期處理措施責(zé)任人業(yè)務(wù)部門確認(rèn)檔案歸檔日期簽名：__________簽名：__________四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示資質(zhì)審查不可忽視：簽約前必須核驗(yàn)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等核心文件，避免與“皮包公司”或無授權(quán)主體簽約，必要時(shí)可通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)信用狀況。條款表述需精準(zhǔn)：避免使用“盡可能”“大概”等模糊詞匯，金額、數(shù)量、履行期限、違約金計(jì)算方式等需量化明確；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”，避免約定“由某地法院管轄”導(dǎo)致管轄約定不明。審批流程需完整：嚴(yán)禁“先簽批后補(bǔ)流程”或“跳過法務(wù)審查直接簽署”，重大合同需經(jīng)集體審議，保證決策審慎；審批材料需完整留存，避免因材料缺失導(dǎo)致爭(zhēng)議時(shí)無法追溯。用印管理需規(guī)范：合同文本需與審批版本一致，嚴(yán)禁擅自修改合同內(nèi)容后用印；用印前需檢查合同是否有騎