法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示單工具模板適用情形本工具適用于企業(yè)或組織在日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)開展、內(nèi)部管理過程中，發(fā)覺可能涉及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形，包括但不限于：業(yè)務(wù)部門在項(xiàng)目推進(jìn)、合同簽訂、客戶合作中識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查發(fā)覺的不符合法律法規(guī)或內(nèi)部制度的行為；外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提示、客戶投訴或媒體報(bào)道引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；新業(yè)務(wù)模式、新產(chǎn)品上線前需評估的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；員工行為管理中可能涉及勞動(dòng)用工、商業(yè)秘密保護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)場景。操作流程指引第一步：風(fēng)險(xiǎn)識別與初步判斷當(dāng)發(fā)覺或收到疑似風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，由最先接觸風(fēng)險(xiǎn)的人員（如業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、審計(jì)人員、員工等）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步識別，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及主體及核心問題，判斷是否屬于法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)范疇（如是否違反法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司制度等）。第二步：信息收集與核實(shí)由合規(guī)部門或指定牽頭部門組織收集與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的詳細(xì)信息，包括：風(fēng)險(xiǎn)事件的具體經(jīng)過、涉及的文件資料（如合同、郵件、審批記錄等）；相關(guān)方的基本信息（如對方單位名稱、聯(lián)系人，員工姓名*等）；已造成的實(shí)際影響或可能導(dǎo)致的后果（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、監(jiān)管處罰等）；初步判斷的法律法規(guī)依據(jù)（如《公司法》《勞動(dòng)合同法》《數(shù)據(jù)安全法》等）。對收集的信息進(jìn)行交叉驗(yàn)證，保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免主觀臆斷。第三步：風(fēng)險(xiǎn)等級評估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個(gè)維度，對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行綜合評估，劃分為高、中、低三級：高風(fēng)險(xiǎn)：極可能發(fā)生且可能導(dǎo)致重大損失（如重大行政處罰、刑事責(zé)任、核心商業(yè)秘密泄露）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能發(fā)生且會(huì)造成一定損失（如合同糾紛、行政處罰、客戶流失）；低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性低或影響輕微（如程序性瑕疵、輕微違規(guī)操作）。評估過程需記錄評估依據(jù)，由合規(guī)負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。第四步：制定處理方案針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化處理方案：高風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，由高層管理人員牽頭成立專項(xiàng)小組，24小時(shí)內(nèi)制定整改措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時(shí)限；中風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門在3個(gè)工作日內(nèi)制定整改計(jì)劃，明確具體措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，報(bào)合規(guī)部門備案；低風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果反饋至合規(guī)部門。處理方案需包含風(fēng)險(xiǎn)消除措施、責(zé)任追究建議（如適用）及預(yù)防機(jī)制完善計(jì)劃。第五步：跟蹤落實(shí)與反饋合規(guī)部門負(fù)責(zé)跟蹤處理方案的執(zhí)行情況，通過定期溝通、現(xiàn)場檢查等方式，保證整改措施落實(shí)到位。責(zé)任部門需在計(jì)劃完成時(shí)限前反饋處理結(jié)果，包括整改措施執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)是否消除、遺留問題及后續(xù)計(jì)劃。對未按期完成的，需說明原因并調(diào)整時(shí)限。第六步：歸檔與總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)處理完成后，由合規(guī)部門將所有相關(guān)資料（風(fēng)險(xiǎn)提示單、收集的信息、評估報(bào)告、處理方案、整改結(jié)果等）整理歸檔，建立風(fēng)險(xiǎn)臺賬。同時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行復(fù)盤分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單或完善內(nèi)部制度，形成長效防控機(jī)制。提示單模板法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示單編號：[年份]-[序號]風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間年月日風(fēng)險(xiǎn)發(fā)覺人（姓名/崗位）涉及部門/人員風(fēng)險(xiǎn)描述（詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)過、涉及內(nèi)容、當(dāng)前狀態(tài)等，如“與A公司簽訂的合同中，付款條款未約定違約金，可能存在對方違約后無法追責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)”）風(fēng)險(xiǎn)類別□合同管理□勞動(dòng)用工□數(shù)據(jù)合規(guī)□知識產(chǎn)權(quán)□反商業(yè)賄賂□其他______初步判斷依據(jù)（如“違反《民法典》第五百八十五條關(guān)于違約金的規(guī)定”“公司《合同管理辦法》第X條”）風(fēng)險(xiǎn)等級□高□中□低初步處理建議（如“立即暫停合同簽署，法務(wù)部門審核條款后重新提交”“對相關(guān)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)”）責(zé)任部門/責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間年月日處理結(jié)果（填寫實(shí)際完成情況、措施是否有效、風(fēng)險(xiǎn)是否消除等）備注審核人（姓名/崗位）批準(zhǔn)人（姓名/崗位）填制日期年月日使用要點(diǎn)提示信息真實(shí)性：風(fēng)險(xiǎn)描述及收集的信息需客觀、準(zhǔn)確，不得虛構(gòu)或隱瞞關(guān)鍵事實(shí)，保證后續(xù)評估和處理有據(jù)可依。及時(shí)性：高風(fēng)險(xiǎn)事件需在發(fā)覺后24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)提示單流程，中風(fēng)險(xiǎn)事件不超過3個(gè)工作日，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。保密要求：涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息需嚴(yán)格控制知悉范圍，按公司保密制度管理，防止信息泄露?？绮块T協(xié)作：復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)需多部門協(xié)同處理（如法務(wù)、業(yè)務(wù)、審計(jì)等），明確職責(zé)分工，保證整改措施落地。記錄完整：從風(fēng)險(xiǎn)