供應(yīng)商評(píng)估及準(zhǔn)入審核流程標(biāo)準(zhǔn)一、適用范圍與場(chǎng)景本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)采購(gòu)部門對(duì)新合作供應(yīng)商的準(zhǔn)入審核，以及對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商的年度/定期評(píng)估復(fù)驗(yàn)。具體場(chǎng)景包括：新供應(yīng)商首次參與項(xiàng)目合作前的資質(zhì)與能力審核；戰(zhàn)略供應(yīng)商、核心供應(yīng)商的年度綜合表現(xiàn)評(píng)估；供應(yīng)商因業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展、產(chǎn)品線調(diào)整需新增合作類別的復(fù)審；企業(yè)因政策變化（如環(huán)保、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)）對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)性核查。二、審核流程詳細(xì)步驟步驟1：需求發(fā)起與目標(biāo)明確責(zé)任部門：采購(gòu)部操作內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)采購(gòu)需求（如原材料、服務(wù)外包、設(shè)備采購(gòu)等），明確供應(yīng)商的基本準(zhǔn)入條件（如注冊(cè)資本、行業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模等）及核心評(píng)估維度（如質(zhì)量、交付、成本、服務(wù)等）；制定《供應(yīng)商準(zhǔn)入需求確認(rèn)單》，明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及參與部門（需包含質(zhì)量部、技術(shù)部、法務(wù)部等），經(jīng)采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。輸出成果：《供應(yīng)商準(zhǔn)入需求確認(rèn)單》步驟2：供應(yīng)商信息收集責(zé)任部門：采購(gòu)部操作內(nèi)容：通過公開渠道（如行業(yè)展會(huì)、招標(biāo)平臺(tái)、供應(yīng)商自薦等）收集潛在供應(yīng)商信息；向供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商基本信息表》（含公司背景、資質(zhì)文件、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)狀況等），要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供真實(shí)、完整的資料（需加蓋公章）。輸出成果：《供應(yīng)商初步資料清單》《供應(yīng)商基本信息表》步驟3：初步篩選責(zé)任部門：采購(gòu)部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、技術(shù)部操作內(nèi)容：采購(gòu)部整理供應(yīng)商提交的資料，對(duì)照《供應(yīng)商準(zhǔn)入需求確認(rèn)單》中的“硬性條件”（如行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、ISO體系認(rèn)證等）進(jìn)行第一輪篩選；對(duì)通過硬性條件審核的供應(yīng)商，由技術(shù)部評(píng)估其技術(shù)匹配度（如設(shè)備工藝、研發(fā)能力），質(zhì)量部評(píng)估其質(zhì)量管控能力（如檢驗(yàn)流程、不良率控制），形成《供應(yīng)商初選結(jié)果報(bào)告》。輸出成果：《供應(yīng)商初選結(jié)果報(bào)告》（明確“通過/不通過”及理由）步驟4：現(xiàn)場(chǎng)審核（如需）責(zé)任部門：審核小組（采購(gòu)部、質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部代表）操作內(nèi)容：對(duì)通過初選的供應(yīng)商，提前3個(gè)工作日發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)審核通知》，明確審核時(shí)間、內(nèi)容及需配合事項(xiàng)；現(xiàn)場(chǎng)審核重點(diǎn)包括：生產(chǎn)/服務(wù)環(huán)境是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)要求；設(shè)備設(shè)施配置與維護(hù)狀況（如關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、校準(zhǔn)記錄）；質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況（如過程檢驗(yàn)記錄、不合格品處理流程）；供應(yīng)鏈穩(wěn)定性（如原材料來源、物流合作方資質(zhì)）；審核小組現(xiàn)場(chǎng)填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表》，記錄發(fā)覺的問題及改進(jìn)建議，供應(yīng)商需簽字確認(rèn)。輸出成果：《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表》步驟5：綜合評(píng)估責(zé)任部門：審核小組操作內(nèi)容：匯總《供應(yīng)商基本信息表》《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表》及相關(guān)補(bǔ)充資料，采用加權(quán)評(píng)分法（示例：資質(zhì)能力20%、現(xiàn)場(chǎng)審核30%、財(cái)務(wù)狀況20%、技術(shù)實(shí)力20%、服務(wù)支持10%）計(jì)算綜合得分；召開評(píng)審會(huì)議，結(jié)合供應(yīng)商過往合作記錄（如有）、行業(yè)口碑、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（如涉訴、行政處罰）等因素，形成綜合評(píng)估結(jié)論。輸出成果：《供應(yīng)商綜合評(píng)估報(bào)告》（含得分、評(píng)估等級(jí)、準(zhǔn)入建議）步驟6：審批決策責(zé)任部門：根據(jù)供應(yīng)商等級(jí)劃分對(duì)應(yīng)審批權(quán)限操作內(nèi)容：一般供應(yīng)商：由采購(gòu)部經(jīng)理審批《供應(yīng)商綜合評(píng)估報(bào)告》；重要供應(yīng)商（如年采購(gòu)額超百萬）：由分管副總審批；戰(zhàn)略供應(yīng)商（如長(zhǎng)期合作、核心資源）：提交總經(jīng)理辦公會(huì)審批。輸出成果：《供應(yīng)商準(zhǔn)入審批表》（審批人簽字確認(rèn)后生效）步驟7：準(zhǔn)入?yún)f(xié)議簽訂責(zé)任部門：采購(gòu)部、法務(wù)部操作內(nèi)容：對(duì)審批通過的供應(yīng)商，由采購(gòu)部擬定《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確合作范圍、價(jià)格條款、交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等核心條款；法務(wù)部審核協(xié)議合規(guī)性，雙方簽字蓋章后生效，協(xié)議一式三份（采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、供應(yīng)商各執(zhí)一份）。輸出成果：《供應(yīng)商合作協(xié)議》步驟8：供應(yīng)商檔案建立與入庫(kù)責(zé)任部門：采購(gòu)部操作內(nèi)容：為準(zhǔn)入供應(yīng)商建立唯一檔案編碼，整理《供應(yīng)商基本信息表》《現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》《綜合評(píng)估報(bào)告》《合作協(xié)議》等資料，形成《供應(yīng)商檔案清單》；將供應(yīng)商信息錄入企業(yè)供應(yīng)商管理系統(tǒng)，更新合格供應(yīng)商名錄，同步至各需求部門。輸出成果：《供應(yīng)商檔案清單》《合格供應(yīng)商名錄》三、配套工具表格表1：供應(yīng)商基本信息表序號(hào)項(xiàng)目名稱填寫內(nèi)容（示例）附件要求1公司全稱科技有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）2統(tǒng)一社會(huì)信用代碼911101083成立時(shí)間2010年5月4注冊(cè)資本5000萬元驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件5法定代表人*某證件號(hào)碼復(fù)印件6聯(lián)系人及職務(wù)（采購(gòu)經(jīng)理）7聯(lián)系方式（供應(yīng)商辦公電話，非個(gè)人手機(jī)）8注冊(cè)地址市區(qū)路號(hào)房產(chǎn)證明或租賃合同復(fù)印件9主營(yíng)業(yè)務(wù)電子元器件研發(fā)、生產(chǎn)、銷售10核心產(chǎn)品/服務(wù)貼片電容、電阻產(chǎn)品說明書/樣本11資質(zhì)證書ISO9001:2015認(rèn)證、ROHS認(rèn)證證書復(fù)印件（需在有效期內(nèi)）12過往合作案例2022年為公司提供型號(hào)電容，合作1年合作合同關(guān)鍵頁(yè)復(fù)印件13備注（如：生產(chǎn)基地分布、專利數(shù)量等）表2：供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表（示例）審核項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例）分值得分扣分原因資質(zhì)文件有效性證書齊全且在有效期內(nèi)，10分；缺失1項(xiàng)扣3分108ROHS證書過期未更新生產(chǎn)環(huán)境整潔度布局合理、無雜物，20分；輕度混亂扣5分2015半成品區(qū)物料堆放不規(guī)范關(guān)鍵設(shè)備完好率≥95%，15分；每低5%扣3分15121臺(tái)貼片設(shè)備未定期校準(zhǔn)質(zhì)量體系執(zhí)行檢驗(yàn)記錄完整、不合格品處理閉環(huán)，25分25203批來料檢驗(yàn)記錄未歸檔技術(shù)研發(fā)能力有專職研發(fā)團(tuán)隊(duì)，專利≥3項(xiàng)，15分1515滿足要求交付響應(yīng)速度訂單確認(rèn)≤24小時(shí)，10分；超時(shí)每6小時(shí)扣2分108緊急訂單確認(rèn)延遲48小時(shí)環(huán)保合規(guī)性廢氣/廢水處理達(dá)標(biāo)，5分55滿足要求合計(jì)——10083——審核小組簽字采購(gòu)：某、質(zhì)量：某、技術(shù)：*某日期2023年月日表3：供應(yīng)商綜合評(píng)估匯總表供應(yīng)商名稱科技有限公司評(píng)估日期2023年月日評(píng)估維度各維度得分權(quán)重加權(quán)得分資質(zhì)能力8520%17現(xiàn)場(chǎng)審核8330%24.9財(cái)務(wù)狀況（財(cái)務(wù)部提供）9020%18技術(shù)實(shí)力8820%17.6服務(wù)支持8010%8綜合得分——100%85.5評(píng)估等級(jí)B（良好）評(píng)估結(jié)論準(zhǔn)予準(zhǔn)入，需跟蹤改進(jìn)生產(chǎn)環(huán)境及質(zhì)量記錄歸檔審核小組意見同意評(píng)估結(jié)論，建議3個(gè)月后復(fù)查改進(jìn)項(xiàng)審批意見同意準(zhǔn)入，按協(xié)議執(zhí)行審批人：*某四、關(guān)鍵控制點(diǎn)與注意事項(xiàng)客觀性原則：審核過程需基于可驗(yàn)證的數(shù)據(jù)和事實(shí)，避免主觀臆斷，審核人員與供應(yīng)商不得存在利益關(guān)聯(lián)（如親屬持股、兼職等）。資料真實(shí)性核查：對(duì)供應(yīng)商提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等核心文件，需通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”等官方渠道核實(shí)，防止虛假資料。動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：供應(yīng)商準(zhǔn)入后，需建立“年度評(píng)估+季度抽查”的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，對(duì)出現(xiàn)重大質(zhì)量、交付延遲、違規(guī)違約等情況的供應(yīng)商，啟動(dòng)降級(jí)或退出流程?？绮块T協(xié)同：審核需保證質(zhì)量、技術(shù)、財(cái)務(wù)等部門深度參與，避免單一部門決策導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)部門未參與導(dǎo)致工藝不匹配）。保密義務(wù)：審核過程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)信息（如成本數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)）需嚴(yán)格保密，僅限審核小組成員知