法律風(fēng)險(xiǎn)審核檢查單（通用于合同審核）一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本檢查單適用于各類合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)審核，涵蓋買賣合同、服務(wù)合同、合作合同、租賃合同等常見類型，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別合同中的法律漏洞、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及潛在爭(zhēng)議點(diǎn)，降低履約糾紛概率。適用場(chǎng)景包括但不限于：業(yè)務(wù)部門起草合同后的內(nèi)部初審；法務(wù)部門或法律顧問的專業(yè)審核；重大的、標(biāo)的額超過一定金額（如人民幣50萬元）的重點(diǎn)合同專項(xiàng)審核；涉及跨境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全等特殊領(lǐng)域的合同補(bǔ)充審核。二、合同審核操作流程（一）審核準(zhǔn)備階段資料收集：獲取合同草案及配套文件，包括但不限于：合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）；對(duì)方當(dāng)事人的主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、事業(yè)單位法人證書等）；前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要、招投標(biāo)文件等）；與合同相關(guān)的技術(shù)協(xié)議、規(guī)格書、訂單等背景文件。審核要點(diǎn)明確：根據(jù)合同類型（如買賣/服務(wù)）及業(yè)務(wù)特性，標(biāo)記重點(diǎn)關(guān)注模塊（如付款條件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等）。（二）主體資格審核對(duì)方當(dāng)事人基本信息核驗(yàn)：企業(yè)法人：核對(duì)營業(yè)執(zhí)照記載的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所地、法定代表人、經(jīng)營范圍、成立日期及有效期，并通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信或被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形。其他組織：如合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶等，需核驗(yàn)其合法登記證明及授權(quán)代表的權(quán)限范圍。自然人：核實(shí)身份證信息及完全民事行為能力（如合同涉及重大財(cái)產(chǎn)處分，需確認(rèn)無限制民事行為能力情形）。履約能力初步評(píng)估：要求對(duì)方提供近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（如為大型企業(yè)）或資信證明（如為中小企業(yè)），評(píng)估其資產(chǎn)狀況、經(jīng)營規(guī)模及償債能力；涉及特殊行業(yè)（如食品、建筑、金融等）的合同，需核驗(yàn)對(duì)方是否具備相應(yīng)的行業(yè)許可證或資質(zhì)證書。（三）合同內(nèi)容合規(guī)性審核按合同條款順序逐條審核，重點(diǎn)關(guān)注以下模塊：模塊審核要點(diǎn)合同標(biāo)題與前言合同名稱是否準(zhǔn)確反映合同性質(zhì)（如“技術(shù)開發(fā)服務(wù)合同”而非“合作協(xié)議”）；前言中的當(dāng)事人名稱、住所地是否與主體資格證明一致。合同標(biāo)的標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否明確、具體（如避免“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”等模糊表述）；標(biāo)的物規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化或引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如一方主要權(quán)利是否對(duì)應(yīng)另一方主要義務(wù)）；是否存在單方面限制對(duì)方權(quán)利或加重對(duì)方責(zé)任的“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）。履行期限、地點(diǎn)和方式履行期限是否明確（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”避免“盡快合理期限內(nèi)”）；履行地點(diǎn)是否具體（如“甲方所在地倉庫”）；履行方式是否符合行業(yè)慣例及法律法規(guī)要求。價(jià)款及支付費(fèi)用構(gòu)成是否清晰（如是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等）；支付條件是否合理（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金比例及返還條件）；支付方式是否符合公司財(cái)務(wù)制度（如禁止個(gè)人賬戶收取合同款項(xiàng)）。違約責(zé)任違約行為是否具體列明（如“逾期交貨”“質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”）；違約責(zé)任是否與違約損失相當(dāng)（避免約定過高“天價(jià)違約金”導(dǎo)致條款無效）；是否約定違約金調(diào)整機(jī)制（如“超過實(shí)際損失30%的可請(qǐng)求法院調(diào)減”）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款涉及技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)讓的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的歸屬及使用權(quán)限）；是否約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式（如“由侵權(quán)方承擔(dān)全部法律責(zé)任及損失”）。保密條款保密信息范圍是否明確（如“技術(shù)資料、客戶名單、經(jīng)營數(shù)據(jù)等”）；保密期限是否合理（如“合同終止后3-5年”）；是否約定保密義務(wù)人的免責(zé)情形（如“已公開的非保密信息”）。不可抗力條款不可抗力范圍是否法定（如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、洪水等，避免將“政策調(diào)整”“市場(chǎng)波動(dòng)”納入）；是否約定不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、證明提供義務(wù)及法律后果（如“部分或全部免除責(zé)任”）。爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式是否明確（仲裁或訴訟二選一，避免同時(shí)約定）；仲裁機(jī)構(gòu)名稱是否準(zhǔn)確（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”而非“北京貿(mào)仲”）；訴訟管轄法院是否符合《民事訴訟法》規(guī)定（如“被告住所地”“合同履行地”“原告住所地”等，且不得違反級(jí)別管轄和專屬管轄）。法律適用與合同生效法律適用是否明確（如“適用中華人民共和國法律”）；合同生效條件是否合理（如“雙方法定代表人簽字并加蓋公章后生效”）；是否約定合同附件效力（如“附件與本合同具有同等法律效力”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與特殊條款補(bǔ)充特殊風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：涉及跨境業(yè)務(wù)的合同，需審核是否適用國際條約（如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》）、是否約定外匯支付條款及匯率風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)；涉及個(gè)人信息處理的合同，需核是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（如“取得個(gè)人單獨(dú)同意”“明確處理目的和方式”）；涉及行政許可的合同（如藥品、醫(yī)療器械），需確認(rèn)合同履行前是否已取得相關(guān)批文。補(bǔ)充條款完善：對(duì)合同中未明確但可能影響履約的細(xì)節(jié)（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、通知送達(dá)地址）進(jìn)行補(bǔ)充約定；增加“合同變更”“解除”“終止”的觸發(fā)條件及程序條款，避免后續(xù)爭(zhēng)議。（五）審核意見出具與反饋審核結(jié)果分類：通過：合同內(nèi)容合法合規(guī)，無重大風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)入簽署流程；需修改：存在一般性風(fēng)險(xiǎn)（如條款表述模糊、違約責(zé)任不對(duì)等），需業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改后重新審核；不通過：存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、損害公司利益），建議終止合作或重新談判合同條款。意見反饋：對(duì)“需修改”的合同，需書面列明具體修改建議及法律依據(jù)，反饋至業(yè)務(wù)部門；審核完成后形成《法律審核意見表》，由審核人*簽字并注明日期，同步歸檔留存。（六）審核資料歸檔將合同草案、審核意見表、主體資格證明、溝通記錄等資料整理成冊(cè)，按公司檔案管理制度編號(hào)歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、法律風(fēng)險(xiǎn)審核檢查單（模板）審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）備注主體資格企業(yè)營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)營業(yè)執(zhí)照載明的有效期晚于合同履行期限統(tǒng)一社會(huì)信用代碼與公示系統(tǒng)信息一致公示系統(tǒng)無異常狀態(tài)授權(quán)代表簽字是否具有合法權(quán)限提供授權(quán)委托書且在授權(quán)范圍內(nèi)合同標(biāo)的標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否明確具體無“相關(guān)產(chǎn)品”“其他服務(wù)”等模糊表述質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化或引用規(guī)范明確國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等無單方面免責(zé)、加重對(duì)方責(zé)任的條款價(jià)款支付預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例是否合理不超過行業(yè)常規(guī)比例（如預(yù)付款≤30%）收款賬戶是否為企業(yè)對(duì)公賬戶禁止個(gè)人賬戶收款違約責(zé)任違約金是否與損失相當(dāng)約定過高時(shí)備注“可請(qǐng)求法院調(diào)減”是否約定逾期付款/交貨的違約金計(jì)算方式明確“按日萬分之五”等具體標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)議解決是否約定仲裁或訴訟（二選一）無“既可仲裁也可訴訟”的矛盾表述仲裁機(jī)構(gòu)/法院是否明確具體如“北京仲裁委員會(huì)”“市區(qū)人民法院”保密條款保密期限是否合理不短于合同履行期限，一般不超過5年特殊條款涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，是否明確歸屬區(qū)分背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)與前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及個(gè)人信息的，是否取得單獨(dú)同意提供相關(guān)同意證明或條款整體合規(guī)性合同內(nèi)容是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定無“以合法形式掩蓋非法目的”等無效情形合同條款是否邏輯自洽、無矛盾各條款之間不沖突（如履行期限與付款節(jié)點(diǎn)匹配）四、審核注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體真實(shí)性核驗(yàn)：對(duì)方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋公章，并通過官方渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核實(shí)信息，避免偽造資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；涉及分公司或分支機(jī)構(gòu)簽約的，需確認(rèn)其是否具有獨(dú)立簽約資格（如加蓋總公司公章并附總公司授權(quán)書）。條款合法性優(yōu)先：嚴(yán)格審查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，避免因“意思自治”約定無效條款（如“造成對(duì)方人身傷害的免責(zé)條款無效”）。風(fēng)險(xiǎn)匹配業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)：根據(jù)合同標(biāo)的額、業(yè)務(wù)重要性調(diào)整審核深度（如小額買賣合同可簡(jiǎn)化流程，但需重點(diǎn)審核付款義務(wù)和違約責(zé)任）；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)（如并購、重組、長期合作），建議引入外部律師參與專項(xiàng)審核。溝通記錄留痕：與業(yè)務(wù)部門、對(duì)方當(dāng)事人就合同條款的