第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁私募基金從業(yè)考試知識點及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.私募基金管理人申請登記時，需要提交的文件中不包括以下哪項？

A.公司章程

B.股東大會決議

C.主要人員身份證明

D.資金募集方案

2.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，私募基金管理人每季度結(jié)束后的多少時間內(nèi)，需要向協(xié)會報送基金運作情況報告？

A.7日

B.10日

C.15日

D.20日

3.私募基金投資于單一項目的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.以下哪種行為不屬于私募基金管理人禁止的行為？

A.向非合格投資者募集資金

B.公開宣傳私募基金

C.合理分散投資風險

D.嚴格履行信息披露義務

5.私募基金管理人內(nèi)部控制的重點不包括以下哪項？

A.風險管理

B.資金安全

C.人員管理

D.客戶關(guān)系管理

6.私募基金估值時，一般采用哪種方法？

A.成本法

B.市凈率法

C.市盈率法

D.可變現(xiàn)凈值法

7.私募基金管理人聘請外部審計機構(gòu)進行年度審計時，應當選擇具備什么資質(zhì)的機構(gòu)？

A.中國注冊會計師協(xié)會會員

B.中國資產(chǎn)評估協(xié)會會員

C.中國證券業(yè)協(xié)會會員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會會員

8.私募基金投資者在投資前，應當充分了解以下哪項信息？

A.投資者的個人收入水平

B.基金的投資策略

C.投資者的家庭住址

D.基金的投資風險

9.私募基金管理人聘請基金銷售機構(gòu)進行基金銷售時，應當簽訂什么協(xié)議？

A.基金募集協(xié)議

B.基金銷售協(xié)議

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理協(xié)議

10.私募基金管理人解任時，應當向基金業(yè)協(xié)會提交什么文件？

A.解任報告

B.管理人變更申請

C.股東大會決議

D.資產(chǎn)清算報告

11.私募基金管理人聘請基金托管機構(gòu)進行基金托管時，應當簽訂什么協(xié)議？

A.基金募集協(xié)議

B.基金銷售協(xié)議

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理協(xié)議

12.私募基金管理人聘請基金銷售機構(gòu)進行基金銷售時，應當遵循什么原則？

A.公開宣傳

B.合理定價

C.嚴格篩選

D.信息披露

13.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢時，應當選擇具備什么資質(zhì)的律師？

A.律師執(zhí)業(yè)證

B.律師資格證書

C.律師協(xié)會會員證

D.律師執(zhí)業(yè)培訓合格證

14.私募基金管理人聘請外部投資顧問提供投資建議時，應當選擇具備什么資質(zhì)的投資顧問？

A.投資顧問執(zhí)業(yè)證

B.投資顧問資格證書

C.投資顧問協(xié)會會員證

D.投資顧問執(zhí)業(yè)培訓合格證

15.私募基金管理人聘請外部資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估時，應當選擇具備什么資質(zhì)的機構(gòu)？

A.中國資產(chǎn)評估協(xié)會會員

B.中國注冊會計師協(xié)會會員

C.中國證券業(yè)協(xié)會會員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會會員

16.私募基金管理人聘請外部律師事務所進行法律盡職調(diào)查時，應當選擇具備什么資質(zhì)的律師事務所？

A.律師執(zhí)業(yè)證

B.律師資格證書

C.律師協(xié)會會員證

D.律師執(zhí)業(yè)培訓合格證

17.私募基金管理人聘請外部會計師事務所進行財務審計時，應當選擇具備什么資質(zhì)的會計師事務所？

A.會計師事務所執(zhí)業(yè)證

B.會計師事務所資格證書

C.會計師事務所協(xié)會會員證

D.會計師事務所執(zhí)業(yè)培訓合格證

18.私募基金管理人聘請外部咨詢機構(gòu)進行業(yè)務咨詢時，應當選擇具備什么資質(zhì)的咨詢機構(gòu)？

A.咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)證

B.咨詢機構(gòu)資格證書

C.咨詢機構(gòu)協(xié)會會員證

D.咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)培訓合格證

19.私募基金管理人聘請外部服務機構(gòu)提供其他服務時，應當選擇具備什么資質(zhì)的服務機構(gòu)？

A.服務機構(gòu)執(zhí)業(yè)證

B.服務機構(gòu)資格證書

C.服務機構(gòu)協(xié)會會員證

D.服務機構(gòu)執(zhí)業(yè)培訓合格證

20.私募基金管理人聘請外部服務機構(gòu)提供其他服務時，應當簽訂什么協(xié)議？

A.服務協(xié)議

B.委托協(xié)議

C.代理協(xié)議

D.合作協(xié)議

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.私募基金管理人應當建立哪些制度？

A.風險管理制度

B.內(nèi)部控制制度

C.信息披露制度

D.資金管理制度

22.私募基金投資者應當具備哪些條件？

A.實際資產(chǎn)不低于一定金額

B.收入水平達到一定標準

C.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

D.從事證券投資滿一定年限

23.私募基金管理人應當履行哪些職責？

A.基金募集

B.基金管理

C.基金托管

D.信息披露

24.私募基金管理人應當建立哪些內(nèi)部控制措施？

A.授權(quán)管理制度

B.會計核算制度

C.資產(chǎn)保護制度

D.信息保密制度

25.私募基金管理人應當建立哪些信息披露制度？

A.定期披露

B.臨時披露

C.信息真實

D.信息完整

26.私募基金管理人應當建立哪些資金管理制度？

A.資金募集管理

B.資金投資管理

C.資金清算管理

D.資金風險管理

27.私募基金管理人應當建立哪些風險管理制度？

A.風險識別

B.風險評估

C.風險控制

D.風險處置

28.私募基金管理人應當建立哪些授權(quán)管理制度？

A.授權(quán)方式

B.授權(quán)范圍

C.授權(quán)程序

D.授權(quán)責任

29.私募基金管理人應當建立哪些會計核算制度？

A.會計科目

B.會計憑證

C.會計賬簿

D.會計報表

30.私募基金管理人應當建立哪些資產(chǎn)保護制度？

A.資產(chǎn)隔離

B.資產(chǎn)保全

C.資產(chǎn)處置

D.資產(chǎn)評估

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.私募基金管理人可以公開宣傳私募基金。

32.私募基金投資者可以轉(zhuǎn)讓其持有的私募基金份額。

33.私募基金管理人可以接受非合格投資者的投資。

34.私募基金管理人應當建立內(nèi)部控制制度。

35.私募基金管理人應當建立信息披露制度。

36.私募基金管理人應當建立資金管理制度。

37.私募基金管理人應當建立風險管理制度。

38.私募基金管理人應當建立授權(quán)管理制度。

39.私募基金管理人應當建立會計核算制度。

40.私募基金管理人應當建立資產(chǎn)保護制度。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確保基金財產(chǎn)的安全。

42.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；鹦畔⒌恼鎸?、準確、完整。

43.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的合規(guī)性。

44.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確保基金運作的風險可控。

45.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的效率。

46.私私基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的公平性。

47.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的透明度。

48.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的連續(xù)性。

49.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的合規(guī)性。

50.私募基金管理人應當建立健全的________制度，確?；疬\作的效率。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述私募基金管理人的主要職責。

52.簡述私募基金投資者的主要權(quán)利。

53.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

54.簡述私募基金管理人信息披露制度的主要內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某私募基金管理人A公司，在募集基金時，通過公開渠道宣傳其私募基金，并承諾保本保息?；鹉技瓿珊螅珹公司將基金財產(chǎn)用于投資高風險項目，導致基金凈值大幅下跌，投資者遭受重大損失。

問題：

（1）A公司的行為違反了哪些法律法規(guī)？

（2）A公司的行為對投資者造成了哪些損失？

（3）A公司應當如何承擔責任？

（4）投資者應當如何維護自身權(quán)益？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.D

2.C

3.D

4.C

5.D

6.D

7.A

8.B

9.B

10.B

11.C

12.D

13.A

14.A

15.A

16.A

17.A

18.A

19.A

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.資產(chǎn)保護

42.信息披露

43.合規(guī)運營

44.風險管理

45.內(nèi)部控制

46.公平公正

47.透明度

48.連續(xù)性

49.合規(guī)運營

50.內(nèi)部控制

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：私募基金管理人的主要職責包括基金募集、基金管理、基金托管、信息披露等。

52.答：私募基金投資者的主要權(quán)利包括知情權(quán)、參與權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等。

53.答：私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括授權(quán)管理制度、會計核算制度、資產(chǎn)保護制度、信息保密制度、風險管理制度等。

54.答：私募基金管理人信息披露制度的主要內(nèi)容包括定期披露、臨時披露、信息真實、信息完整等。

六、案例分析題（共25分）

55.答：

（1）A公司的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第ninety條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條，私募基金管理人不得公開宣傳私募基金，不得承諾保本保息。

（2）A公司的行為對投資者造成了重大損失，包括資金損失、時間損失和精力損失等。

（3）A公司應當承擔賠償責任，包括返還投資本金、賠償投資損失等。

（4）投資者應當通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式維護自身權(quán)益。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：私募基金管理人申請登記時，需要提交的文件包括公司章程、股東會決議、主要人員身份證明等，但不包括資金募集方案。

2.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，私募基金管理人每季度結(jié)束后的15日內(nèi)，需要向協(xié)會報送基金運作情況報告。

3.解析：私募基金投資于單一項目的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%。

4.解析：私募基金管理人禁止向非合格投資者募集資金、公開宣傳私募基金等行為，但合理分散投資風險是允許的。

5.解析：私募基金管理人內(nèi)部控制的重點包括風險管理、資金安全、人員管理等，但不包括客戶關(guān)系管理。

6.解析：私募基金估值時，一般采用可變現(xiàn)凈值法。

7.解析：私募基金管理人聘請外部審計機構(gòu)進行年度審計時，應當選擇具備中國注冊會計師協(xié)會會員資質(zhì)的機構(gòu)。

8.解析：私募基金投資者在投資前，應當充分了解基金的投資策略，以便做出合理的投資決策。

9.解析：私募基金管理人聘請基金銷售機構(gòu)進行基金銷售時，應當簽訂基金銷售協(xié)議。

10.解析：私募基金管理人解任時，應當向基金業(yè)協(xié)會提交管理人變更申請。

11.解析：私募基金管理人聘請基金托管機構(gòu)進行基金托管時，應當簽訂基金托管協(xié)議。

12.解析：私募基金管理人聘請基金銷售機構(gòu)進行基金銷售時，應當遵循信息披露原則。

13.解析：私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢時，應當選擇具備律師執(zhí)業(yè)證的律師。

14.解析：私募基金管理人聘請外部投資顧問提供投資建議時，應當選擇具備投資顧問執(zhí)業(yè)證的投資顧問。

15.解析：私募基金管理人聘請外部資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估時，應當選擇具備中國資產(chǎn)評估協(xié)會會員資質(zhì)的機構(gòu)。

16.解析：私募基金管理人聘請外部律師事務所進行法律盡職調(diào)查時，應當選擇具備律師執(zhí)業(yè)證的律師事務所。

17.解析：私募基金管理人聘請外部會計師事務所進行財務審計時，應當選擇具備會計師事務所執(zhí)業(yè)證的會計師事務所。

18.解析：私募基金管理人聘請外部咨詢機構(gòu)進行業(yè)務咨詢時，應當選擇具備咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)證的咨詢機構(gòu)。

19.解析：私募基金管理人聘請外部服務機構(gòu)提供其他服務時，應當選擇具備服務機構(gòu)執(zhí)業(yè)證的服務機構(gòu)。

20.解析：私募基金管理人聘請外部服務機構(gòu)提供其他服務時，應當簽訂服務協(xié)議。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.解析：私募基金管理人應當建立健全的內(nèi)部控制制度、信息披露制度、資金管理制度、風險管理制度等，以確?；疬\作的合規(guī)性、安全性和效率。

22.解析：私募基金投資者應當具備實際資產(chǎn)、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力等條件，以便能夠承擔私募基金投資的風險。

23.解析：私募基金管理人應當履行基金募集、基金管理、基金托管、信息披露等職責，以確?；疬\作的規(guī)范性和效率。

24.解析：私募基金管理人應當建立授權(quán)管理制度、會計核算制度、資產(chǎn)保護制度、信息保密制度等內(nèi)部控制措施，以確?；疬\作的合規(guī)性和安全性。

25.解析：私募基金管理人應當建立定期披露、臨時披露、信息真實、信息完整等信息披露制度，以確?；鹦畔⒌耐该鞫群屯顿Y者的知情權(quán)。

26.解析：私募基金管理人應當建立資金募集管理、資金投資管理、資金清算管理、資金風險管理等資金管理制度，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全和有效運用。

27.解析：私募基金管理人應當建立風險識別、風險評估、風險控制、風險處置等風險管理制度，以確保基金運作的風險可控。

28.解析：私募基金管理人應當建立授權(quán)方式、授權(quán)范圍、授權(quán)程序、授權(quán)責任等授權(quán)管理制度，以確?；疬\作的規(guī)范性和效率。

29.解析：私募基金管理人應當建立會計科目、會計憑證、會計賬簿、會計報表等會計核算制度，以確?；鹭攧招畔⒌恼鎸嵭院屯暾浴?/p>

30.解析：私募基金管理人應當建立資產(chǎn)隔離、資產(chǎn)保全、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)評估等資產(chǎn)保護制度，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全和有效運用。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得公開宣傳私募基金。

32.解析：私募基金投資者可以轉(zhuǎn)讓其持有的私募基金份額。

33.解析：私募基金管理人不得接受非合格投資者的投資。

34.解析：私募基金管理人應當建立內(nèi)部控制制度，以確保基金運作的合規(guī)性和安全性。

35.解析：私募基金管理人應當建立信息披露制度，以確?；鹦畔⒌耐该鞫群屯顿Y者的知情權(quán)。

36.解析：私募基金管理人應當建立資金管理制度，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全和有效運用。

37.解析：私募基金管理人應當建立風險管理制度，以確?；疬\作的風險可控。

38.解析：私募基金管理人應當建立授權(quán)管理制度，以確?；疬\作的規(guī)范性和效率。

39.解析：私募基金管理人應當建立會計核算制度，以