國企管理信息安全規(guī)定一、總則

信息安全是企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，對于國有企業(yè)而言，保障信息安全不僅關(guān)系到企業(yè)自身的穩(wěn)定運營，也涉及到國家經(jīng)濟社會的安全。本規(guī)定旨在明確國企管理信息安全的組織架構(gòu)、職責分工、操作流程及應急響應機制，確保企業(yè)信息資產(chǎn)的完整性和保密性。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過規(guī)范信息安全管理行為，降低信息安全風險，提高企業(yè)應對信息安全事件的能力。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、全體員工及與信息安全相關(guān)的第三方合作單位。

（二）基本原則

1.嚴格管理：落實信息安全責任制，確保責任到人。

2.風險導向：根據(jù)信息安全風險等級采取差異化管控措施。

3.動態(tài)調(diào)整：定期評估信息安全狀況，及時更新管理策略。

二、組織架構(gòu)與職責

（一）信息安全領導小組

1.職責：負責制定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略，審批重大信息安全決策。

2.成員：由企業(yè)高層管理人員、IT部門負責人及業(yè)務部門代表組成。

（二）信息安全管理部門

1.職責：

-制定并執(zhí)行信息安全管理制度。

-定期開展信息安全風險評估。

-監(jiān)督信息安全技術(shù)措施的實施。

2.人員要求：需具備信息安全專業(yè)背景，持有相關(guān)職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

（三）部門及員工職責

1.部門職責：

-明確本部門信息安全負責人。

-組織員工進行信息安全培訓。

2.員工職責：

-遵守信息安全操作規(guī)程。

-及時報告信息安全隱患。

三、信息安全管理制度

（一）訪問控制管理

1.基本要求：

-實行賬戶分級管理，核心系統(tǒng)賬戶需經(jīng)雙人審核。

-定期更換密碼，密碼復雜度不低于8位（含數(shù)字、字母、特殊字符）。

2.訪問審批：

-非授權(quán)人員不得接觸敏感信息系統(tǒng)。

-臨時訪問需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)批準后執(zhí)行。

（二）數(shù)據(jù)安全管理

1.數(shù)據(jù)分類：

-敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）需加密存儲，傳輸時采用TLS協(xié)議。

-一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天。

2.數(shù)據(jù)銷毀：

-存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤）報廢前需物理銷毀或多次覆寫。

（三）網(wǎng)絡安全管理

1.防火墻配置：

-關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放。

2.漏洞管理：

-每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復。

四、應急響應與處置

（一）應急流程

1.事件發(fā)現(xiàn)：員工發(fā)現(xiàn)異常情況（如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)泄露）需立即上報。

2.初步處置：信息安全部門在30分鐘內(nèi)啟動應急響應，隔離受影響系統(tǒng)。

3.調(diào)查分析：3日內(nèi)完成事件原因調(diào)查，制定修復方案。

（二）處置措施

1.軟件層面：

-安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量。

2.物理層面：

-機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入。

五、監(jiān)督與考核

（一）內(nèi)部審計

1.頻率：每年至少開展2次信息安全專項審計。

2.內(nèi)容：檢查制度執(zhí)行情況、技術(shù)措施有效性等。

（二）績效考核

1.將信息安全表現(xiàn)納入員工年度考核，違規(guī)操作者按情節(jié)嚴重程度處罰。

2.部門考核：信息安全達標率低于80%的，部門負責人需承擔管理責任。

六、持續(xù)改進

（一）培訓與演練

1.培訓：每半年組織一次信息安全培訓，新員工需考核合格后方可上崗。

2.演練：每年至少開展1次應急演練，檢驗預案可行性。

（二）制度更新

1.每年評估制度有效性，根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整管理要求。

2.新業(yè)務上線前需同步開展信息安全風險評估。

七、附則

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由企業(yè)信息安全管理部門負責解釋。

**一、總則**

信息安全是企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，對于國有企業(yè)而言，保障信息安全不僅關(guān)系到企業(yè)自身的穩(wěn)定運營，也涉及到國家經(jīng)濟社會的安全。本規(guī)定旨在明確國企管理信息安全的組織架構(gòu)、職責分工、操作流程及應急響應機制，確保企業(yè)信息資產(chǎn)的完整性和保密性。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過規(guī)范信息安全管理行為，降低信息安全風險，提高企業(yè)應對信息安全事件的能力。具體目標包括：

(1)建立全面的信息安全防護體系，覆蓋數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡、系統(tǒng)及人員等各個層面。

(2)規(guī)范員工信息安全操作行為，減少人為因素導致的安全事件。

(3)實現(xiàn)信息安全風險的動態(tài)管控，確保持續(xù)符合行業(yè)最佳實踐。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、全體員工及與信息安全相關(guān)的第三方合作單位。具體包括：

(1)**內(nèi)部員工**：所有在職員工，包括正式工、合同工及實習生。

(2)**部門**：企業(yè)內(nèi)所有業(yè)務部門、職能管理部門及IT支持部門。

(3)**第三方單位**：包括但不限于供應商、合作伙伴、外包服務商等接觸企業(yè)信息資產(chǎn)的單位。

（二）基本原則

1.嚴格管理：落實信息安全責任制，確保責任到人。具體要求如下：

(1)每個部門需指定一名信息安全聯(lián)絡人，負責本部門信息安全事務的協(xié)調(diào)。

(2)對敏感操作實行雙人復核機制，例如重要數(shù)據(jù)的修改、系統(tǒng)配置的變更等。

2.風險導向：根據(jù)信息安全風險等級采取差異化管控措施。具體做法為：

(1)對核心業(yè)務系統(tǒng)（如ERP、CRM）實行最高級別的防護策略。

(2)對一般性業(yè)務系統(tǒng)采用標準防護策略，降低管理成本。

3.動態(tài)調(diào)整：定期評估信息安全狀況，及時更新管理策略。操作流程如下：

(1)每半年進行一次信息安全風險評估，識別新的安全威脅。

(2)根據(jù)評估結(jié)果，修訂信息安全管理制度和技術(shù)規(guī)范。

（三）管理要求

1.制度建設：建立健全信息安全管理制度體系，包括但不限于：

(1)《信息安全管理辦法》

(2)《密碼管理制度》

(3)《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》

(4)《網(wǎng)絡安全管理制度》

2.技術(shù)保障：采用先進的信息安全技術(shù)手段，提升安全防護能力。具體措施包括：

(1)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等安全設備。

(2)對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。

3.人員管理：加強員工信息安全意識培訓，提高全員安全素養(yǎng)。具體安排如下：

(1)新員工入職時必須接受信息安全培訓，考核合格后方可接觸敏感信息。

(2)每年組織一次全員信息安全知識競賽，增強安全意識。

**二、組織架構(gòu)與職責**

（一）信息安全領導小組

1.組成：由企業(yè)高層管理人員、IT部門負責人及業(yè)務部門代表組成。具體要求如下：

(1)企業(yè)總經(jīng)理擔任組長，負責全面領導信息安全工作。

(2)分管信息技術(shù)的副總經(jīng)理擔任副組長，負責日常工作的協(xié)調(diào)。

(3)成員包括各業(yè)務部門負責人及IT部門關(guān)鍵崗位人員。

2.職責：負責制定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略，審批重大信息安全決策。具體職責包括：

(1)審定信息安全方針和政策。

(2)批準重大信息安全投入預算。

(3)監(jiān)督信息安全目標的實現(xiàn)情況。

3.運作機制：

(1)每季度召開一次會議，審議信息安全工作報告。

(2)遇到重大安全事件時，隨時召開緊急會議。

（二）信息安全管理部門

1.職責：

(1)**制度制定與執(zhí)行**：負責制定并完善信息安全管理制度，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。具體流程如下：

a.收集各部門信息安全需求。

b.組織專家制定制度草案。

c.征求意見并修訂草案。

d.正式發(fā)布并組織培訓。

(2)**風險評估與管理**：定期開展信息安全風險評估，識別和評估企業(yè)面臨的安全威脅。具體步驟為：

a.確定評估范圍和對象。

b.收集相關(guān)信息資產(chǎn)和數(shù)據(jù)。

c.分析潛在威脅和脆弱性。

d.制定風險mitigationplan。

(3)**技術(shù)監(jiān)督**：監(jiān)督信息安全技術(shù)措施的實施效果。具體措施包括：

a.定期檢查安全設備的運行狀態(tài)。

b.監(jiān)控網(wǎng)絡安全流量，發(fā)現(xiàn)異常行為。

c.對安全事件進行日志分析。

2.人員要求：需具備信息安全專業(yè)背景，持有相關(guān)職業(yè)資格證書者優(yōu)先。具體要求如下：

(1)信息安全經(jīng)理需具備CISSP或同等資質(zhì)。

(2)普通信息安全人員需具備CISP或同等資質(zhì)。

3.報告關(guān)系：向信息安全領導小組匯報工作。

（三）部門及員工職責

1.部門職責：

(1)**明確本部門信息安全負責人**：每個部門需指定一名信息安全聯(lián)絡人，負責本部門信息安全事務的協(xié)調(diào)。具體職責包括：

a.組織本部門員工進行信息安全培訓。

b.監(jiān)督本部門信息安全制度的執(zhí)行。

c.及時報告本部門發(fā)現(xiàn)的安全事件。

(2)**組織信息安全培訓**：定期組織本部門員工進行信息安全培訓，確保員工掌握必要的安全知識和技能。具體安排如下：

a.每半年組織一次培訓。

b.培訓內(nèi)容包括密碼管理、數(shù)據(jù)保護、網(wǎng)絡安全等。

c.培訓后進行考核，考核合格者方可繼續(xù)工作。

2.員工職責：

(1)**遵守信息安全操作規(guī)程**：所有員工必須嚴格遵守信息安全管理制度，規(guī)范操作行為。具體要求包括：

a.密碼安全：設置復雜密碼，定期更換密碼，不與他人共享密碼。

b.數(shù)據(jù)安全：妥善保管敏感數(shù)據(jù)，不隨意拷貝、傳輸敏感數(shù)據(jù)。

c.設備安全：不使用來歷不明的U盤，不私自安裝軟件。

(2)**及時報告信息安全隱患**：員工發(fā)現(xiàn)任何信息安全隱患或可疑行為，必須立即向部門信息安全聯(lián)絡人或信息安全管理部門報告。具體流程如下：

a.記錄事件發(fā)生的時間、地點、現(xiàn)象等信息。

b.立即采取措施防止事態(tài)擴大。

c.向部門信息安全聯(lián)絡人或信息安全管理部門報告。

**三、信息安全管理制度**

（一）訪問控制管理

1.基本要求：

(1)**賬戶分級管理**：根據(jù)賬戶權(quán)限大小，將賬戶分為不同級別，實施差異化管理。具體分為：

a.核心賬戶：擁有最高權(quán)限，如系統(tǒng)管理員賬戶。

b.重要賬戶：擁有較高權(quán)限，如部門主管賬戶。

c.普通賬戶：擁有標準權(quán)限，如普通員工賬戶。

(2)**密碼管理**：實行嚴格的密碼管理制度，密碼復雜度不低于8位（含數(shù)字、字母、特殊字符），定期更換密碼，密碼更換周期不超過90天。具體要求如下：

a.密碼不得使用生日、姓名等容易猜測的信息。

b.密碼不得在網(wǎng)絡上傳輸或存儲。

c.密碼泄露后需立即更換。

(3)**多因素認證**：對核心賬戶實行多因素認證，增加賬戶安全性。具體做法為：

a.使用密碼+動態(tài)口令+硬件令牌的方式進行認證。

b.動態(tài)口令通過短信或APP發(fā)送。

2.訪問審批：

(1)**非授權(quán)人員不得接觸敏感信息系統(tǒng)**：未經(jīng)授權(quán)的人員不得訪問敏感信息系統(tǒng)，不得獲取敏感數(shù)據(jù)。具體措施包括：

a.在系統(tǒng)中設置訪問控制策略，限制非授權(quán)人員的訪問。

b.對敏感數(shù)據(jù)進行加密存儲，防止數(shù)據(jù)泄露。

(2)**臨時訪問需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)批準后執(zhí)行**：臨時訪問敏感信息系統(tǒng)需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)部門負責人和信息安全管理部門批準后執(zhí)行。具體流程如下：

a.員工填寫《臨時訪問申請表》，說明訪問目的、時間、系統(tǒng)等信息。

b.部門負責人審核并簽字。

c.信息安全管理部門審批并簽字。

d.被訪問系統(tǒng)管理員開通訪問權(quán)限。

e.訪問結(jié)束后，及時關(guān)閉訪問權(quán)限。

（二）數(shù)據(jù)安全管理

1.數(shù)據(jù)分類：

(1)**敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）需加密存儲，傳輸時采用TLS協(xié)議**：敏感數(shù)據(jù)必須加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。具體做法為：

a.存儲時使用AES-256等強加密算法進行加密。

b.傳輸時使用TLS協(xié)議進行加密，確保數(shù)據(jù)傳輸安全。

(2)**一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天**：一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天。具體措施包括：

a.每天進行數(shù)據(jù)備份，備份內(nèi)容包括系統(tǒng)數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)等。

b.備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，防止火災、地震等自然災害導致數(shù)據(jù)丟失。

c.定期測試備份數(shù)據(jù)的可用性，確保備份有效。

2.數(shù)據(jù)銷毀：

(1)**存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤）報廢前需物理銷毀或多次覆寫**：存儲介質(zhì)報廢前需物理銷毀或多次覆寫，防止數(shù)據(jù)泄露。具體做法為：

a.物理銷毀：使用專業(yè)的粉碎機或消磁設備銷毀存儲介質(zhì)。

b.多次覆寫：使用專業(yè)軟件對存儲介質(zhì)進行多次覆寫，覆蓋原有數(shù)據(jù)。

(2)**刪除數(shù)據(jù)需遵循最小化原則**：刪除數(shù)據(jù)時需遵循最小化原則，僅刪除不再需要的部分，保留必要的部分。具體操作如下：

a.刪除前需確認數(shù)據(jù)不再需要。

b.刪除后需記錄刪除時間、操作人等信息。

（三）網(wǎng)絡安全管理

1.防火墻配置：

(1)**關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放**：關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放，防止網(wǎng)絡攻擊。具體做法為：

a.部署雙機熱備防火墻，確保防火墻的高可用性。

b.禁止默認端口開放，僅開放必要的端口。

c.對防火墻規(guī)則進行嚴格管理，定期審查防火墻規(guī)則。

(2)**防火墻日志需定期審計**：防火墻日志需定期審計，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。具體做法為：

a.每天檢查防火墻日志，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。

b.每月對防火墻日志進行審計，記錄審計結(jié)果。

2.漏洞管理：

(1)**每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復**：每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復，防止網(wǎng)絡攻擊。具體流程如下：

a.使用專業(yè)的漏洞掃描工具進行掃描。

b.對掃描結(jié)果進行分析，確定漏洞等級。

c.高危漏洞需在7日內(nèi)修復，中低危漏洞需盡快修復。

d.修復后需進行驗證，確保漏洞已修復。

(2)**對系統(tǒng)進行補丁管理**：對系統(tǒng)進行補丁管理，及時安裝系統(tǒng)補丁，防止漏洞被利用。具體做法為：

a.建立補丁管理流程，及時獲取系統(tǒng)補丁。

b.對補丁進行測試，確保補丁不影響系統(tǒng)正常運行。

c.及時安裝系統(tǒng)補丁，防止漏洞被利用。

**四、應急響應與處置**

（一）應急流程

1.事件發(fā)現(xiàn)：員工發(fā)現(xiàn)異常情況（如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)泄露）需立即上報。具體情況包括：

(1)**系統(tǒng)無法啟動**：系統(tǒng)長時間無法啟動，或啟動后出現(xiàn)錯誤提示。

(2)**數(shù)據(jù)丟失**：發(fā)現(xiàn)重要數(shù)據(jù)丟失或損壞。

(3)**網(wǎng)絡異常**：網(wǎng)絡突然中斷，或網(wǎng)絡速度明顯變慢。

(4)**收到勒索信息**：收到勒索信息，要求支付贖金。

2.初步處置：信息安全部門在30分鐘內(nèi)啟動應急響應，隔離受影響系統(tǒng)。具體措施包括：

(1)**確定事件影響范圍**：確定受影響系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、用戶等信息。

(2)**隔離受影響系統(tǒng)**：將受影響系統(tǒng)從網(wǎng)絡中隔離，防止事件擴散。

(3)**收集證據(jù)**：收集事件相關(guān)日志、數(shù)據(jù)等信息，作為后續(xù)調(diào)查的依據(jù)。

3.調(diào)查分析：3日內(nèi)完成事件原因調(diào)查，制定修復方案。具體步驟為：

(1)**分析事件原因**：分析事件發(fā)生的原因，確定是人為因素還是技術(shù)因素。

(2)**制定修復方案**：根據(jù)事件原因，制定修復方案，恢復系統(tǒng)正常運行。

(3)**評估事件損失**：評估事件造成的損失，包括數(shù)據(jù)損失、經(jīng)濟損失等。

（二）處置措施

1.軟件層面：

(1)**安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量**：安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量，發(fā)現(xiàn)異常行為及時報警。具體做法為：

a.配置IDS規(guī)則，檢測常見的網(wǎng)絡攻擊行為。

b.實時監(jiān)控IDS報警信息，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。

c.定期對IDS規(guī)則進行優(yōu)化，提高檢測準確率。

(2)**使用安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，集中管理安全事件**：使用安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，集中管理安全事件，提高事件響應效率。具體做法為：

a.將各個系統(tǒng)的日志收集到SIEM系統(tǒng)中。

b.使用SIEM系統(tǒng)對日志進行分析，發(fā)現(xiàn)安全事件。

c.對安全事件進行分類、prioritization，并生成告警信息。

2.物理層面：

(1)**機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入**：機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入，防止物理入侵。具體措施包括：

a.使用刷卡或指紋識別等方式進行門禁控制。

b.限制門禁卡的發(fā)放，僅發(fā)放給授權(quán)人員。

c.定期檢查門禁系統(tǒng)，確保門禁系統(tǒng)正常運行。

(2)**對機房進行視頻監(jiān)控，實時監(jiān)控機房環(huán)境**：對機房進行視頻監(jiān)控，實時監(jiān)控機房環(huán)境，防止非法入侵。具體做法為：

a.在機房內(nèi)安裝攝像頭，對機房環(huán)境進行監(jiān)控。

b.將監(jiān)控視頻保存到監(jiān)控服務器上，方便事后查看。

c.定期檢查監(jiān)控設備，確保監(jiān)控設備正常運行。

**五、監(jiān)督與考核**

（一）內(nèi)部審計

1.頻率：每年至少開展2次信息安全專項審計。具體安排如下：

(1)第一次審計在每年3月進行，主要審計上一年度的信息安全工作。

(2)第二次審計在每年9月進行，主要審計本年度的信息安全工作。

2.內(nèi)容：檢查制度執(zhí)行情況、技術(shù)措施有效性等。具體包括：

(1)**制度執(zhí)行情況**：檢查信息安全管理制度是否得到有效執(zhí)行，員工是否遵守信息安全操作規(guī)程。

(2)**技術(shù)措施有效性**：檢查信息安全技術(shù)措施是否有效，例如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等是否正常運行。

(3)**應急響應能力**：檢查應急響應流程是否完善，應急響應隊伍是否具備必要的技能。

3.審計結(jié)果：審計結(jié)束后，需出具審計報告，報告內(nèi)容包括審計結(jié)果、發(fā)現(xiàn)問題、整改建議等。審計報告需提交給信息安全領導小組和企業(yè)總經(jīng)理。

（二）績效考核

1.將信息安全表現(xiàn)納入員工年度考核，違規(guī)操作者按情節(jié)嚴重程度處罰。具體做法為：

(1)**信息安全表現(xiàn)納入績效考核**：員工信息安全表現(xiàn)將作為年度績效考核的依據(jù)之一，信息安全表現(xiàn)好的員工將獲得獎勵，信息安全表現(xiàn)差的員工將受到處罰。

(2)**違規(guī)操作者按情節(jié)嚴重程度處罰**：員工違反信息安全管理制度，將按情節(jié)嚴重程度給予處罰，處罰方式包括：

a.口頭警告。

b.書面警告。

c.罰款。

d.解除勞動合同。

2.部門考核：部門信息安全達標率低于80%的，部門負責人需承擔管理責任。具體措施為：

(1)**部門信息安全達標率**：部門信息安全達標率是指部門員工信息安全考核合格率，部門信息安全達標率低于80%的，部門負責人需承擔管理責任。

(2)**部門負責人承擔管理責任**：部門信息安全達標率低于80%的，部門負責人將受到處罰，處罰方式包括：

a.口頭警告。

b.書面警告。

c.罰款。

d.解除勞動合同。

**六、持續(xù)改進**

（一）培訓與演練

1.培訓：每半年組織一次信息安全培訓，新員工需考核合格后方可上崗。具體安排如下：

(1)**信息安全培訓**：每半年組織一次信息安全培訓，培訓內(nèi)容包括密碼管理、數(shù)據(jù)保護、網(wǎng)絡安全等。

(2)**新員工培訓**：新員工入職后必須接受信息安全培訓，培訓結(jié)束后需進行考核，考核合格者方可接觸敏感信息。

2.演練：每年至少開展1次應急演練，檢驗預案可行性。具體做法為：

(1)**應急演練**：每年至少開展1次應急演練，演練內(nèi)容包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)崩潰等。

(2)**演練評估**：演練結(jié)束后，需對演練進行評估，評估內(nèi)容包括演練效果、發(fā)現(xiàn)問題等。

(3)**改進預案**：根據(jù)演練評估結(jié)果，改進應急響應預案，提高應急響應能力。

（二）制度更新

1.每年評估制度有效性，根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整管理要求。具體做法為：

(1)**制度評估**：每年評估信息安全管理制度的有效性，評估內(nèi)容包括制度是否完善、制度是否得到有效執(zhí)行等。

(2)**調(diào)整管理要求**：根據(jù)技術(shù)發(fā)展，調(diào)整信息安全管理要求，例如更新密碼管理制度、更新漏洞管理流程等。

2.新業(yè)務上線前需同步開展信息安全風險評估。具體流程為：

(1)**新業(yè)務上線前進行風險評估**：新業(yè)務上線前，需同步開展信息安全風險評估，識別新業(yè)務帶來的安全風險。

(2)**制定風險mitigationplan**：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險mitigationplan，降低安全風險。

(3)**安全驗收**：新業(yè)務上線后，需進行安全驗收，確保新業(yè)務符合信息安全要求。

**七、附則**

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由企業(yè)信息安全管理部門負責解釋。

一、總則

信息安全是企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，對于國有企業(yè)而言，保障信息安全不僅關(guān)系到企業(yè)自身的穩(wěn)定運營，也涉及到國家經(jīng)濟社會的安全。本規(guī)定旨在明確國企管理信息安全的組織架構(gòu)、職責分工、操作流程及應急響應機制，確保企業(yè)信息資產(chǎn)的完整性和保密性。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過規(guī)范信息安全管理行為，降低信息安全風險，提高企業(yè)應對信息安全事件的能力。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、全體員工及與信息安全相關(guān)的第三方合作單位。

（二）基本原則

1.嚴格管理：落實信息安全責任制，確保責任到人。

2.風險導向：根據(jù)信息安全風險等級采取差異化管控措施。

3.動態(tài)調(diào)整：定期評估信息安全狀況，及時更新管理策略。

二、組織架構(gòu)與職責

（一）信息安全領導小組

1.職責：負責制定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略，審批重大信息安全決策。

2.成員：由企業(yè)高層管理人員、IT部門負責人及業(yè)務部門代表組成。

（二）信息安全管理部門

1.職責：

-制定并執(zhí)行信息安全管理制度。

-定期開展信息安全風險評估。

-監(jiān)督信息安全技術(shù)措施的實施。

2.人員要求：需具備信息安全專業(yè)背景，持有相關(guān)職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

（三）部門及員工職責

1.部門職責：

-明確本部門信息安全負責人。

-組織員工進行信息安全培訓。

2.員工職責：

-遵守信息安全操作規(guī)程。

-及時報告信息安全隱患。

三、信息安全管理制度

（一）訪問控制管理

1.基本要求：

-實行賬戶分級管理，核心系統(tǒng)賬戶需經(jīng)雙人審核。

-定期更換密碼，密碼復雜度不低于8位（含數(shù)字、字母、特殊字符）。

2.訪問審批：

-非授權(quán)人員不得接觸敏感信息系統(tǒng)。

-臨時訪問需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)批準后執(zhí)行。

（二）數(shù)據(jù)安全管理

1.數(shù)據(jù)分類：

-敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）需加密存儲，傳輸時采用TLS協(xié)議。

-一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天。

2.數(shù)據(jù)銷毀：

-存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤）報廢前需物理銷毀或多次覆寫。

（三）網(wǎng)絡安全管理

1.防火墻配置：

-關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放。

2.漏洞管理：

-每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復。

四、應急響應與處置

（一）應急流程

1.事件發(fā)現(xiàn)：員工發(fā)現(xiàn)異常情況（如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)泄露）需立即上報。

2.初步處置：信息安全部門在30分鐘內(nèi)啟動應急響應，隔離受影響系統(tǒng)。

3.調(diào)查分析：3日內(nèi)完成事件原因調(diào)查，制定修復方案。

（二）處置措施

1.軟件層面：

-安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量。

2.物理層面：

-機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入。

五、監(jiān)督與考核

（一）內(nèi)部審計

1.頻率：每年至少開展2次信息安全專項審計。

2.內(nèi)容：檢查制度執(zhí)行情況、技術(shù)措施有效性等。

（二）績效考核

1.將信息安全表現(xiàn)納入員工年度考核，違規(guī)操作者按情節(jié)嚴重程度處罰。

2.部門考核：信息安全達標率低于80%的，部門負責人需承擔管理責任。

六、持續(xù)改進

（一）培訓與演練

1.培訓：每半年組織一次信息安全培訓，新員工需考核合格后方可上崗。

2.演練：每年至少開展1次應急演練，檢驗預案可行性。

（二）制度更新

1.每年評估制度有效性，根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整管理要求。

2.新業(yè)務上線前需同步開展信息安全風險評估。

七、附則

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由企業(yè)信息安全管理部門負責解釋。

**一、總則**

信息安全是企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，對于國有企業(yè)而言，保障信息安全不僅關(guān)系到企業(yè)自身的穩(wěn)定運營，也涉及到國家經(jīng)濟社會的安全。本規(guī)定旨在明確國企管理信息安全的組織架構(gòu)、職責分工、操作流程及應急響應機制，確保企業(yè)信息資產(chǎn)的完整性和保密性。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過規(guī)范信息安全管理行為，降低信息安全風險，提高企業(yè)應對信息安全事件的能力。具體目標包括：

(1)建立全面的信息安全防護體系，覆蓋數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡、系統(tǒng)及人員等各個層面。

(2)規(guī)范員工信息安全操作行為，減少人為因素導致的安全事件。

(3)實現(xiàn)信息安全風險的動態(tài)管控，確保持續(xù)符合行業(yè)最佳實踐。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、全體員工及與信息安全相關(guān)的第三方合作單位。具體包括：

(1)**內(nèi)部員工**：所有在職員工，包括正式工、合同工及實習生。

(2)**部門**：企業(yè)內(nèi)所有業(yè)務部門、職能管理部門及IT支持部門。

(3)**第三方單位**：包括但不限于供應商、合作伙伴、外包服務商等接觸企業(yè)信息資產(chǎn)的單位。

（二）基本原則

1.嚴格管理：落實信息安全責任制，確保責任到人。具體要求如下：

(1)每個部門需指定一名信息安全聯(lián)絡人，負責本部門信息安全事務的協(xié)調(diào)。

(2)對敏感操作實行雙人復核機制，例如重要數(shù)據(jù)的修改、系統(tǒng)配置的變更等。

2.風險導向：根據(jù)信息安全風險等級采取差異化管控措施。具體做法為：

(1)對核心業(yè)務系統(tǒng)（如ERP、CRM）實行最高級別的防護策略。

(2)對一般性業(yè)務系統(tǒng)采用標準防護策略，降低管理成本。

3.動態(tài)調(diào)整：定期評估信息安全狀況，及時更新管理策略。操作流程如下：

(1)每半年進行一次信息安全風險評估，識別新的安全威脅。

(2)根據(jù)評估結(jié)果，修訂信息安全管理制度和技術(shù)規(guī)范。

（三）管理要求

1.制度建設：建立健全信息安全管理制度體系，包括但不限于：

(1)《信息安全管理辦法》

(2)《密碼管理制度》

(3)《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》

(4)《網(wǎng)絡安全管理制度》

2.技術(shù)保障：采用先進的信息安全技術(shù)手段，提升安全防護能力。具體措施包括：

(1)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等安全設備。

(2)對重要數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。

3.人員管理：加強員工信息安全意識培訓，提高全員安全素養(yǎng)。具體安排如下：

(1)新員工入職時必須接受信息安全培訓，考核合格后方可接觸敏感信息。

(2)每年組織一次全員信息安全知識競賽，增強安全意識。

**二、組織架構(gòu)與職責**

（一）信息安全領導小組

1.組成：由企業(yè)高層管理人員、IT部門負責人及業(yè)務部門代表組成。具體要求如下：

(1)企業(yè)總經(jīng)理擔任組長，負責全面領導信息安全工作。

(2)分管信息技術(shù)的副總經(jīng)理擔任副組長，負責日常工作的協(xié)調(diào)。

(3)成員包括各業(yè)務部門負責人及IT部門關(guān)鍵崗位人員。

2.職責：負責制定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略，審批重大信息安全決策。具體職責包括：

(1)審定信息安全方針和政策。

(2)批準重大信息安全投入預算。

(3)監(jiān)督信息安全目標的實現(xiàn)情況。

3.運作機制：

(1)每季度召開一次會議，審議信息安全工作報告。

(2)遇到重大安全事件時，隨時召開緊急會議。

（二）信息安全管理部門

1.職責：

(1)**制度制定與執(zhí)行**：負責制定并完善信息安全管理制度，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。具體流程如下：

a.收集各部門信息安全需求。

b.組織專家制定制度草案。

c.征求意見并修訂草案。

d.正式發(fā)布并組織培訓。

(2)**風險評估與管理**：定期開展信息安全風險評估，識別和評估企業(yè)面臨的安全威脅。具體步驟為：

a.確定評估范圍和對象。

b.收集相關(guān)信息資產(chǎn)和數(shù)據(jù)。

c.分析潛在威脅和脆弱性。

d.制定風險mitigationplan。

(3)**技術(shù)監(jiān)督**：監(jiān)督信息安全技術(shù)措施的實施效果。具體措施包括：

a.定期檢查安全設備的運行狀態(tài)。

b.監(jiān)控網(wǎng)絡安全流量，發(fā)現(xiàn)異常行為。

c.對安全事件進行日志分析。

2.人員要求：需具備信息安全專業(yè)背景，持有相關(guān)職業(yè)資格證書者優(yōu)先。具體要求如下：

(1)信息安全經(jīng)理需具備CISSP或同等資質(zhì)。

(2)普通信息安全人員需具備CISP或同等資質(zhì)。

3.報告關(guān)系：向信息安全領導小組匯報工作。

（三）部門及員工職責

1.部門職責：

(1)**明確本部門信息安全負責人**：每個部門需指定一名信息安全聯(lián)絡人，負責本部門信息安全事務的協(xié)調(diào)。具體職責包括：

a.組織本部門員工進行信息安全培訓。

b.監(jiān)督本部門信息安全制度的執(zhí)行。

c.及時報告本部門發(fā)現(xiàn)的安全事件。

(2)**組織信息安全培訓**：定期組織本部門員工進行信息安全培訓，確保員工掌握必要的安全知識和技能。具體安排如下：

a.每半年組織一次培訓。

b.培訓內(nèi)容包括密碼管理、數(shù)據(jù)保護、網(wǎng)絡安全等。

c.培訓后進行考核，考核合格者方可繼續(xù)工作。

2.員工職責：

(1)**遵守信息安全操作規(guī)程**：所有員工必須嚴格遵守信息安全管理制度，規(guī)范操作行為。具體要求包括：

a.密碼安全：設置復雜密碼，定期更換密碼，不與他人共享密碼。

b.數(shù)據(jù)安全：妥善保管敏感數(shù)據(jù)，不隨意拷貝、傳輸敏感數(shù)據(jù)。

c.設備安全：不使用來歷不明的U盤，不私自安裝軟件。

(2)**及時報告信息安全隱患**：員工發(fā)現(xiàn)任何信息安全隱患或可疑行為，必須立即向部門信息安全聯(lián)絡人或信息安全管理部門報告。具體流程如下：

a.記錄事件發(fā)生的時間、地點、現(xiàn)象等信息。

b.立即采取措施防止事態(tài)擴大。

c.向部門信息安全聯(lián)絡人或信息安全管理部門報告。

**三、信息安全管理制度**

（一）訪問控制管理

1.基本要求：

(1)**賬戶分級管理**：根據(jù)賬戶權(quán)限大小，將賬戶分為不同級別，實施差異化管理。具體分為：

a.核心賬戶：擁有最高權(quán)限，如系統(tǒng)管理員賬戶。

b.重要賬戶：擁有較高權(quán)限，如部門主管賬戶。

c.普通賬戶：擁有標準權(quán)限，如普通員工賬戶。

(2)**密碼管理**：實行嚴格的密碼管理制度，密碼復雜度不低于8位（含數(shù)字、字母、特殊字符），定期更換密碼，密碼更換周期不超過90天。具體要求如下：

a.密碼不得使用生日、姓名等容易猜測的信息。

b.密碼不得在網(wǎng)絡上傳輸或存儲。

c.密碼泄露后需立即更換。

(3)**多因素認證**：對核心賬戶實行多因素認證，增加賬戶安全性。具體做法為：

a.使用密碼+動態(tài)口令+硬件令牌的方式進行認證。

b.動態(tài)口令通過短信或APP發(fā)送。

2.訪問審批：

(1)**非授權(quán)人員不得接觸敏感信息系統(tǒng)**：未經(jīng)授權(quán)的人員不得訪問敏感信息系統(tǒng)，不得獲取敏感數(shù)據(jù)。具體措施包括：

a.在系統(tǒng)中設置訪問控制策略，限制非授權(quán)人員的訪問。

b.對敏感數(shù)據(jù)進行加密存儲，防止數(shù)據(jù)泄露。

(2)**臨時訪問需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)批準后執(zhí)行**：臨時訪問敏感信息系統(tǒng)需填寫《臨時訪問申請表》，經(jīng)部門負責人和信息安全管理部門批準后執(zhí)行。具體流程如下：

a.員工填寫《臨時訪問申請表》，說明訪問目的、時間、系統(tǒng)等信息。

b.部門負責人審核并簽字。

c.信息安全管理部門審批并簽字。

d.被訪問系統(tǒng)管理員開通訪問權(quán)限。

e.訪問結(jié)束后，及時關(guān)閉訪問權(quán)限。

（二）數(shù)據(jù)安全管理

1.數(shù)據(jù)分類：

(1)**敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）需加密存儲，傳輸時采用TLS協(xié)議**：敏感數(shù)據(jù)必須加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。具體做法為：

a.存儲時使用AES-256等強加密算法進行加密。

b.傳輸時使用TLS協(xié)議進行加密，確保數(shù)據(jù)傳輸安全。

(2)**一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天**：一般數(shù)據(jù)需定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，備份周期不超過30天。具體措施包括：

a.每天進行數(shù)據(jù)備份，備份內(nèi)容包括系統(tǒng)數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)等。

b.備份數(shù)據(jù)存儲在異地機房，防止火災、地震等自然災害導致數(shù)據(jù)丟失。

c.定期測試備份數(shù)據(jù)的可用性，確保備份有效。

2.數(shù)據(jù)銷毀：

(1)**存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤）報廢前需物理銷毀或多次覆寫**：存儲介質(zhì)報廢前需物理銷毀或多次覆寫，防止數(shù)據(jù)泄露。具體做法為：

a.物理銷毀：使用專業(yè)的粉碎機或消磁設備銷毀存儲介質(zhì)。

b.多次覆寫：使用專業(yè)軟件對存儲介質(zhì)進行多次覆寫，覆蓋原有數(shù)據(jù)。

(2)**刪除數(shù)據(jù)需遵循最小化原則**：刪除數(shù)據(jù)時需遵循最小化原則，僅刪除不再需要的部分，保留必要的部分。具體操作如下：

a.刪除前需確認數(shù)據(jù)不再需要。

b.刪除后需記錄刪除時間、操作人等信息。

（三）網(wǎng)絡安全管理

1.防火墻配置：

(1)**關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放**：關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)需部署雙機熱備防火墻，禁止默認端口開放，防止網(wǎng)絡攻擊。具體做法為：

a.部署雙機熱備防火墻，確保防火墻的高可用性。

b.禁止默認端口開放，僅開放必要的端口。

c.對防火墻規(guī)則進行嚴格管理，定期審查防火墻規(guī)則。

(2)**防火墻日志需定期審計**：防火墻日志需定期審計，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。具體做法為：

a.每天檢查防火墻日志，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。

b.每月對防火墻日志進行審計，記錄審計結(jié)果。

2.漏洞管理：

(1)**每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復**：每季度進行一次系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需在7日內(nèi)修復，防止網(wǎng)絡攻擊。具體流程如下：

a.使用專業(yè)的漏洞掃描工具進行掃描。

b.對掃描結(jié)果進行分析，確定漏洞等級。

c.高危漏洞需在7日內(nèi)修復，中低危漏洞需盡快修復。

d.修復后需進行驗證，確保漏洞已修復。

(2)**對系統(tǒng)進行補丁管理**：對系統(tǒng)進行補丁管理，及時安裝系統(tǒng)補丁，防止漏洞被利用。具體做法為：

a.建立補丁管理流程，及時獲取系統(tǒng)補丁。

b.對補丁進行測試，確保補丁不影響系統(tǒng)正常運行。

c.及時安裝系統(tǒng)補丁，防止漏洞被利用。

**四、應急響應與處置**

（一）應急流程

1.事件發(fā)現(xiàn)：員工發(fā)現(xiàn)異常情況（如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)泄露）需立即上報。具體情況包括：

(1)**系統(tǒng)無法啟動**：系統(tǒng)長時間無法啟動，或啟動后出現(xiàn)錯誤提示。

(2)**數(shù)據(jù)丟失**：發(fā)現(xiàn)重要數(shù)據(jù)丟失或損壞。

(3)**網(wǎng)絡異常**：網(wǎng)絡突然中斷，或網(wǎng)絡速度明顯變慢。

(4)**收到勒索信息**：收到勒索信息，要求支付贖金。

2.初步處置：信息安全部門在30分鐘內(nèi)啟動應急響應，隔離受影響系統(tǒng)。具體措施包括：

(1)**確定事件影響范圍**：確定受影響系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、用戶等信息。

(2)**隔離受影響系統(tǒng)**：將受影響系統(tǒng)從網(wǎng)絡中隔離，防止事件擴散。

(3)**收集證據(jù)**：收集事件相關(guān)日志、數(shù)據(jù)等信息，作為后續(xù)調(diào)查的依據(jù)。

3.調(diào)查分析：3日內(nèi)完成事件原因調(diào)查，制定修復方案。具體步驟為：

(1)**分析事件原因**：分析事件發(fā)生的原因，確定是人為因素還是技術(shù)因素。

(2)**制定修復方案**：根據(jù)事件原因，制定修復方案，恢復系統(tǒng)正常運行。

(3)**評估事件損失**：評估事件造成的損失，包括數(shù)據(jù)損失、經(jīng)濟損失等。

（二）處置措施

1.軟件層面：

(1)**安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量**：安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實時監(jiān)控網(wǎng)絡流量，發(fā)現(xiàn)異常行為及時報警。具體做法為：

a.配置IDS規(guī)則，檢測常見的網(wǎng)絡攻擊行為。

b.實時監(jiān)控IDS報警信息，發(fā)現(xiàn)異常行為及時處理。

c.定期對IDS規(guī)則進行優(yōu)化，提高檢測準確率。

(2)**使用安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，集中管理安全事件**：使用安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，集中管理安全事件，提高事件響應效率。具體做法為：

a.將各個系統(tǒng)的日志收集到SIEM系統(tǒng)中。

b.使用SIEM系統(tǒng)對日志進行分析，發(fā)現(xiàn)安全事件。

c.對安全事件進行分類、prioritization，并生成告警信息。

2.物理層面：

(1)**機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入**：機房設置門禁系統(tǒng)，禁止無關(guān)人員進入，防止物理入侵。具體措施包括：

a.使用刷卡或指紋識別等方式進行門禁控制。

b.限制門禁卡的發(fā)放，僅發(fā)放給授權(quán)人員。

c.定期檢查門禁系統(tǒng)，確保門禁系