股份投資基金合同范本合同編號：[具體編號]簽訂日期：[簽訂日期]甲方（基金管理人）：名稱：[基金管理人公司全稱]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（基金投資人）：姓名/名稱：[投資人姓名/公司全稱]身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：[證件號碼]地址：[投資人聯(lián)系地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方作為專業(yè)的基金管理人，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和專業(yè)知識，乙方基于對甲方的信任，愿意將其資金委托給甲方進行股份投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方參與甲方發(fā)起設(shè)立的股份投資基金事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、基金基本情況（一）基金名稱[股份投資基金具體名稱]（二）基金類型[明確基金類型，如契約型、公司型或有限合伙型等]（三）基金規(guī)模基金計劃募集資金總額為人民幣[X]元，以實際募集金額為準(zhǔn)。（四）基金存續(xù)期限自基金成立之日起[X]年，經(jīng)全體基金份額持有人大會決議通過，并報相關(guān)監(jiān)管部門備案后，可適當(dāng)延長存續(xù)期限。二、投資標(biāo)的（一）投資范圍本基金主要投資于[詳細(xì)描述投資領(lǐng)域，如特定行業(yè)的未上市股份公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)股票等]，具體投資標(biāo)的由基金管理人根據(jù)市場情況和投資策略進行篩選和確定，但應(yīng)符合基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征。（二）投資方式基金以[直接投資/間接投資等具體方式]對選定的投資標(biāo)的進行投資，獲取股權(quán)或其他權(quán)益，并通過股權(quán)增值、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股息紅利等方式實現(xiàn)投資收益。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利根據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定，獨立管理和運用基金資產(chǎn)，制定投資策略和投資決策。按照本合同約定收取基金管理費和業(yè)績報酬。要求乙方按照本合同約定履行出資義務(wù)及其他相關(guān)義務(wù)。對乙方的投資情況進行監(jiān)督和管理，有權(quán)要求乙方提供必要的信息和資料。在符合法律法規(guī)和本合同約定的情況下，對基金資產(chǎn)進行處置和變現(xiàn)。2.義務(wù)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資管理能力，為基金份額持有人的利益進行投資管理，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。建立健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范投資運作流程，防范風(fēng)險，保障基金資產(chǎn)的安全。定期向乙方披露基金的投資運作情況、財務(wù)狀況等信息，按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進行信息披露。妥善保管基金資產(chǎn)的相關(guān)資料和文件，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。按照本合同約定分配基金收益，不得擅自挪用基金資產(chǎn)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本合同約定享有基金的投資收益分配權(quán)。有權(quán)了解基金的投資運作情況、財務(wù)狀況等信息，查閱相關(guān)資料。對甲方的投資管理行為進行監(jiān)督，提出意見和建議。在符合法律法規(guī)和本合同約定的情況下，要求甲方按照約定贖回其持有的基金份額。2.義務(wù)按照本合同約定履行出資義務(wù)，按時足額繳納認(rèn)購款項。向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人/企業(yè)信息和資料，配合甲方進行投資管理和風(fēng)險評估。遵守本合同約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得從事?lián)p害基金及其他基金份額持有人利益的行為。接受甲方的投資管理和監(jiān)督，按照甲方的要求提供必要的協(xié)助和配合。四、基金的募集與設(shè)立（一）募集方式本基金通過[公開募集/非公開募集等具體方式]進行募集。（二）募集期限自[募集起始日期]起至[募集截止日期]止，為期[X]個工作日。（三）設(shè)立條件1.募集資金達(dá)到或超過本合同約定的基金規(guī)模下限。2.符合法律法規(guī)規(guī)定的其他設(shè)立條件。（四）基金成立在滿足上述設(shè)立條件后，由甲方負(fù)責(zé)辦理基金的設(shè)立登記手續(xù)，基金自登記完成之日起正式成立。五、基金的投資運作（一）投資決策程序1.甲方設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)制定投資策略和審議重大投資決策。2.投資項目的篩選、盡職調(diào)查、投資方案制定等工作由甲方的投資團隊負(fù)責(zé)執(zhí)行。3.投資決策委員會對投資項目進行審議，按照本合同約定的決策機制做出投資決策。（二）投資限制1.本基金不得從事以下業(yè)務(wù)：承銷證券。向他人貸款或者提供擔(dān)保。從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外?！ǜ鶕?jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求詳細(xì)列舉投資限制）2.除上述限制外，甲方應(yīng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況和基金的投資目標(biāo)，合理安排基金資產(chǎn)的投資運作，控制投資風(fēng)險。（三）風(fēng)險管理1.甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，對基金投資運作過程中的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進行全面管理和監(jiān)控。2.制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，及時應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，保障基金資產(chǎn)的安全。3.定期對基金的風(fēng)險狀況進行評估和分析，向乙方披露風(fēng)險信息。六、基金的收益分配（一）收益分配原則1.遵循公平、公正、公開的原則，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。2.先彌補基金前期虧損，再進行收益分配。3.收益分配方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資，由基金份額持有人在收益分配前選擇確定，默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅。（二）收益分配時間基金收益分配每年進行[X]次，具體時間由甲方根據(jù)基金的盈利情況和財務(wù)狀況確定，并提前通知乙方。（三）收益分配比例在扣除相關(guān)費用后，按照可分配收益的[X]%向基金份額持有人進行分配，具體分配比例可根據(jù)基金的實際運作情況進行調(diào)整，但應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同約定。七、基金的費用與稅收（一）基金費用1.基金管理費：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%每年收取基金管理費，用于支付甲方為管理基金資產(chǎn)而發(fā)生的各項費用。2.托管費：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%每年收取托管費，用于保障基金資產(chǎn)的安全保管和相關(guān)托管服務(wù)。3.其他費用：包括但不限于審計費、律師費、咨詢費、交易手續(xù)費等，按照實際發(fā)生金額從基金資產(chǎn)中列支。（二）稅收雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因參與本基金投資運作而產(chǎn)生的稅收。如因法律法規(guī)調(diào)整導(dǎo)致稅收責(zé)任發(fā)生變化，雙方應(yīng)按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。八、基金份額的轉(zhuǎn)讓與贖回（一）基金份額轉(zhuǎn)讓1.在基金存續(xù)期限內(nèi)，乙方如需轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，應(yīng)提前通知甲方，并按照甲方的要求辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。2.基金份額轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，轉(zhuǎn)讓價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定，但不得低于基金份額凈值的[X]%。3.甲方有權(quán)對基金份額轉(zhuǎn)讓進行審核，如發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓行為可能損害基金及其他基金份額持有人利益，有權(quán)不予批準(zhǔn)。（二）基金份額贖回1.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)按照本合同約定的贖回條件和程序要求甲方贖回其持有的基金份額。2.贖回條件：一般情況下，乙方應(yīng)提前[X]個工作日向甲方提出贖回申請。在基金存續(xù)期限屆滿前[X]個月內(nèi)，乙方不得提出贖回申請，但因不可抗力等特殊原因除外。當(dāng)基金資產(chǎn)凈值連續(xù)[X]個工作日低于面值的[X]%時，甲方有權(quán)決定暫停基金份額的贖回申請。3.贖回價格：按照贖回申請日的基金份額凈值計算。4.贖回款項支付：甲方在收到乙方贖回申請并確認(rèn)符合贖回條件后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)將贖回款項支付至乙方指定的銀行賬戶。九、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定履行投資管理義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若甲方擅自挪用基金資產(chǎn)，應(yīng)返還挪用的資金，并按照挪用金額的[X]%向乙方支付違約金。3.若甲方未按照本合同約定進行信息披露或提供虛假信息，應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的損失賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定履行出資義務(wù)，應(yīng)按照未出資金額的[X]%向甲方支付違約金，并補足出資款項。2.如果乙方違反本合同約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，從事?lián)p害基金及其他基金份額持有人利益的行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。（三）違約賠償方式違約方應(yīng)按照本合同約定及法律法規(guī)規(guī)定，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此遭受的直接損失和間接損失。如違約行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)負(fù)責(zé)恢復(fù)基金資產(chǎn)原狀或按照損失金額進行賠償。十、爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款（一）合同變更與解除1.本合同的任何變更或補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在符合法律法規(guī)和本合同約定的情況下，一方有權(quán)解除本合同，但應(yīng)提前[X]個工作日通知對方，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（二）保密條款雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。（三）通知與送達(dá)雙方在本合