第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁當(dāng)代科技基金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于科技基金申報(bào)材料準(zhǔn)備的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A.項(xiàng)目計(jì)劃書應(yīng)突出創(chuàng)新性和市場潛力，避免過于理論化

B.知識產(chǎn)權(quán)證明文件需在申報(bào)前完成所有法律程序，確保權(quán)利清晰

C.預(yù)算編制應(yīng)詳細(xì)列出每一筆支出，但允許一定比例的彈性調(diào)整

D.團(tuán)隊(duì)成員簡歷需重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)與項(xiàng)目無關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以展示多元化背景

2.根據(jù)科技部《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》，科技基金項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收主要關(guān)注（）

A.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用是否符合預(yù)算申報(bào)比例

B.研究成果的學(xué)術(shù)影響力（如論文發(fā)表數(shù)量）

C.技術(shù)路線的完成度及創(chuàng)新性貢獻(xiàn)

D.項(xiàng)目組成員的績效考核達(dá)標(biāo)情況

3.科技基金評審專家在打分時(shí)，通常會(huì)對以下哪項(xiàng)內(nèi)容給予最低權(quán)重？（）

A.項(xiàng)目申請書的邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性

B.申報(bào)單位的歷史資助記錄

C.技術(shù)路線的可行性分析

D.項(xiàng)目成果的潛在產(chǎn)業(yè)化價(jià)值

4.下列哪種類型的科技基金更適合支持具有顛覆性但技術(shù)成熟度較低的項(xiàng)目？（）

A.國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目

B.國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)

C.國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金

D.地方科技創(chuàng)新種子基金

5.科技基金項(xiàng)目執(zhí)行過程中，若出現(xiàn)重大技術(shù)路線調(diào)整，申報(bào)單位需提交（）

A.簡單的書面說明

B.詳細(xì)的調(diào)整論證報(bào)告及專家意見

C.項(xiàng)目組成員的簽字確認(rèn)

D.新的預(yù)算調(diào)整申請

6.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，科技基金管理人需建立（）的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（）

A.投資決策與投后管理的全流程

B.僅針對投資決策環(huán)節(jié)

C.僅針對投后管理環(huán)節(jié)

D.由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的定期評估

7.科技基金項(xiàng)目的“里程碑事件”通常包括（）

A.項(xiàng)目組成員的培訓(xùn)課程完成

B.初步實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的獲取

C.合作協(xié)議的簽署

D.項(xiàng)目中期報(bào)告的提交

8.下列關(guān)于科技基金資助對象的描述中，正確的是（）

A.高校的純理論研究課題優(yōu)先獲得支持

B.中小型科技企業(yè)的初創(chuàng)項(xiàng)目優(yōu)先獲得支持

C.已有成熟產(chǎn)品的企業(yè)技術(shù)升級項(xiàng)目優(yōu)先獲得支持

D.個(gè)人獨(dú)立完成的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目優(yōu)先獲得支持

9.科技基金評審過程中，若評審專家對項(xiàng)目存在較大分歧，通常會(huì)如何處理？（）

A.取消該項(xiàng)目評審資格

B.由評審組長重新分配專家

C.保留所有評審意見供決策層參考

D.直接否決該項(xiàng)目

10.根據(jù)科技部《科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理辦法》，項(xiàng)目執(zhí)行期通常為（）

A.1年以內(nèi)

B.1-3年

C.3-5年

D.5年以上

11.科技基金申報(bào)書中，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于“預(yù)期成果”范疇？（）

A.學(xué)術(shù)論文發(fā)表計(jì)劃

B.專利申請數(shù)量目標(biāo)

C.市場推廣策略

D.技術(shù)原型開發(fā)路線圖

12.若科技基金項(xiàng)目在執(zhí)行過程中出現(xiàn)重大安全事故，申報(bào)單位需（）

A.立即暫停項(xiàng)目并上報(bào)

B.3日內(nèi)提交書面報(bào)告

C.5日內(nèi)提交詳細(xì)調(diào)查報(bào)告及整改方案

D.僅需在年度報(bào)告中說明情況

13.科技基金評審專家的回避情形不包括（）

A.與申報(bào)單位存在直接親屬關(guān)系

B.曾在申報(bào)單位工作不超過2年

C.申報(bào)項(xiàng)目的核心成員是其學(xué)生

D.申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)方案涉及其已獲專利的核心技術(shù)

14.根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金管理辦法》，科技基金的投資運(yùn)作需遵循（）原則。（）

A.先保本再增值

B.追求長期穩(wěn)定回報(bào)

C.優(yōu)先支持國有企業(yè)

D.政府絕對控股

15.科技基金項(xiàng)目的“社會(huì)效益”通常體現(xiàn)在（）

A.稅收貢獻(xiàn)率

B.就業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)

C.資金使用效率

D.項(xiàng)目組成員的晉升

16.下列關(guān)于科技基金“同行評議”機(jī)制的描述中，錯(cuò)誤的是（）

A.評議專家需通過資質(zhì)審核

B.評議過程需保證匿名性

C.評議結(jié)果直接決定資助金額

D.評議意見需保密但可公開查詢

17.科技基金項(xiàng)目的財(cái)務(wù)審計(jì)需由（）機(jī)構(gòu)實(shí)施。（）

A.申報(bào)單位內(nèi)部財(cái)務(wù)部門

B.政府指定的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.項(xiàng)目組成員所在高校財(cái)務(wù)處

D.科技部直屬審計(jì)部門

18.根據(jù)科技部《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，科技基金資助的成果轉(zhuǎn)化收益分配中，科研人員可獲得的最低比例是（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.科技基金評審中，“創(chuàng)新性”主要體現(xiàn)在（）

A.技術(shù)方案的成熟度

B.研究方法的先進(jìn)性

C.已有類似項(xiàng)目的數(shù)量

D.投資人的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

20.若科技基金項(xiàng)目在執(zhí)行期結(jié)束時(shí)尚未完成核心目標(biāo)，申報(bào)單位需（）

A.申請延期1年

B.直接提交結(jié)題報(bào)告

C.補(bǔ)充提交未完成部分的詳細(xì)說明

D.被要求退回部分資助資金

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.科技基金申報(bào)書中，以下哪些內(nèi)容屬于“項(xiàng)目可行性分析”的必要組成部分？（）

A.技術(shù)路線的成熟度評估

B.市場需求驗(yàn)證數(shù)據(jù)

C.已有同類項(xiàng)目的失敗案例

D.項(xiàng)目組成員的獲獎(jiǎng)情況

E.資金籌措的備選方案

22.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，科技基金管理人需建立（）的合規(guī)制度。（）

A.投資決策委員會(huì)制度

B.信息披露定期報(bào)告制度

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置機(jī)制

D.管理人內(nèi)部培訓(xùn)制度

E.投資者適當(dāng)性管理規(guī)范

23.科技基金項(xiàng)目的“關(guān)鍵績效指標(biāo)”（KPI）通常包括（）

A.預(yù)期專利授權(quán)數(shù)量

B.項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度達(dá)成率

C.成果轉(zhuǎn)化落地率

D.項(xiàng)目組成員培訓(xùn)時(shí)長

E.資金使用效率（如單位資金成果產(chǎn)出）

24.科技基金評審過程中，評審專家可能提出以下哪些意見？（）

A.要求補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

B.建議調(diào)整技術(shù)方案

C.質(zhì)疑項(xiàng)目預(yù)算合理性

D.提出合作建議

E.直接否決項(xiàng)目申請

25.科技基金項(xiàng)目的“風(fēng)險(xiǎn)控制”需關(guān)注（）等方面。（）

A.技術(shù)路線變更風(fēng)險(xiǎn)

B.合作方違約風(fēng)險(xiǎn)

C.市場環(huán)境突變風(fēng)險(xiǎn)

D.資金使用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

E.項(xiàng)目組成員流失風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.科技基金申報(bào)書中，項(xiàng)目組成員的年齡結(jié)構(gòu)應(yīng)越年輕越好。（）

27.根據(jù)科技部《科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理辦法》，項(xiàng)目執(zhí)行期可根據(jù)實(shí)際進(jìn)展申請延期，但累計(jì)延期不超過1年。（）

28.科技基金評審專家的評分權(quán)重完全由項(xiàng)目金額決定。（）

29.科技基金項(xiàng)目的“社會(huì)效益”評估僅通過問卷調(diào)查的方式進(jìn)行。（）

30.若科技基金項(xiàng)目在執(zhí)行期出現(xiàn)重大技術(shù)突破，申報(bào)單位需及時(shí)上報(bào)并申請額外資助。（）

31.科技基金管理人需對所投項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全權(quán)管理。（）

32.科技基金評審中，申報(bào)單位的行政級別會(huì)影響評審結(jié)果。（）

33.科技基金項(xiàng)目的預(yù)算編制應(yīng)遵循“零基預(yù)算”原則。（）

34.科技基金資助的科技成果轉(zhuǎn)化收益可全部用于補(bǔ)充基金。（）

35.科技基金評審專家的評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)完全統(tǒng)一，不得存在個(gè)體差異。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.科技基金申報(bào)書中，項(xiàng)目名稱應(yīng)簡明扼要，通常不超過________個(gè)字。

37.根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金管理辦法》，科技基金的投資運(yùn)作需遵循________原則，確保市場化和專業(yè)化運(yùn)作。

38.科技基金項(xiàng)目的“里程碑事件”應(yīng)明確每個(gè)階段的具體目標(biāo)，通常以________的形式呈現(xiàn)。

39.科技基金評審中，若評審專家對項(xiàng)目存在重大質(zhì)疑，需通過________程序確認(rèn)，并記錄所有評議意見。

40.科技基金項(xiàng)目的財(cái)務(wù)審計(jì)需在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后________個(gè)月內(nèi)完成，并提交正式審計(jì)報(bào)告。

41.科技基金資助的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配中，政府可獲得的最低比例是________。

42.科技基金管理人需建立________機(jī)制，定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)情況。

43.科技基金項(xiàng)目的預(yù)算編制中，直接人工成本應(yīng)占項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的________以上，但不得超過________。

44.科技基金評審專家在評分時(shí)，通常會(huì)對項(xiàng)目的________和________給予最高權(quán)重。

45.若科技基金項(xiàng)目在執(zhí)行期結(jié)束時(shí)尚未完成核心目標(biāo)，申報(bào)單位需提交________，并說明未完成原因及后續(xù)計(jì)劃。

五、簡答題（共30分，每題6分）

46.簡述科技基金申報(bào)書中“項(xiàng)目創(chuàng)新性”的評估要點(diǎn)。

47.科技基金管理人如何平衡“風(fēng)險(xiǎn)控制”與“投資效率”？

48.科技基金項(xiàng)目的“里程碑事件”設(shè)置應(yīng)遵循哪些原則？

49.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，科技基金管理人需建立哪些合規(guī)制度？

50.科技基金項(xiàng)目的財(cái)務(wù)審計(jì)通常關(guān)注哪些內(nèi)容？

六、案例分析題（共25分）

某高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)申報(bào)科技基金，項(xiàng)目名稱為“基于人工智能的智能診斷系統(tǒng)研發(fā)”，申報(bào)書中主要內(nèi)容包括：

（1）技術(shù)方案：采用深度學(xué)習(xí)算法，通過醫(yī)學(xué)影像數(shù)據(jù)訓(xùn)練模型，實(shí)現(xiàn)疾病早期診斷。

（2）創(chuàng)新點(diǎn)：提出新的特征提取方法，較傳統(tǒng)方法準(zhǔn)確率提升15%。

（3）團(tuán)隊(duì)介紹：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為教授，團(tuán)隊(duì)核心成員3人，均為博士學(xué)歷，但無產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)。

（4）預(yù)算：總經(jīng)費(fèi)200萬元，其中設(shè)備購置占50%，人員費(fèi)用占40%，勞務(wù)費(fèi)占10%。

（5）預(yù)期成果：發(fā)表高水平論文3篇，申請專利2項(xiàng)，完成系統(tǒng)原型開發(fā)。

評審專家意見：

（1）技術(shù)方案中深度學(xué)習(xí)算法的適用性存疑，需補(bǔ)充臨床驗(yàn)證數(shù)據(jù)。

（2）團(tuán)隊(duì)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)不足，建議引入外部技術(shù)顧問。

（3）預(yù)算中設(shè)備購置比例過高，建議降低至30%。

（4）預(yù)期成果中專利申請數(shù)量與項(xiàng)目創(chuàng)新性不匹配。

問題：

（1）分析該項(xiàng)目在申報(bào)材料中存在哪些問題？

（2）針對評審專家意見，項(xiàng)目組應(yīng)如何改進(jìn)？

（3）總結(jié)科技基金申報(bào)中常見的注意事項(xiàng)。

一、單選題

1.D（科技基金更注重行業(yè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，多元化背景可能分散專業(yè)性）

2.C（結(jié)題驗(yàn)收的核心是技術(shù)貢獻(xiàn)，學(xué)術(shù)影響和績效考核是輔助指標(biāo)）

3.B（歷史資助記錄僅作為參考，非決定性因素）

4.B（重點(diǎn)專項(xiàng)支持技術(shù)成熟度較低的顛覆性項(xiàng)目）

5.B（重大調(diào)整需詳細(xì)論證，體現(xiàn)項(xiàng)目管理的嚴(yán)謹(jǐn)性）

6.A（全流程風(fēng)險(xiǎn)控制是監(jiān)管要求）

7.D（里程碑事件需可量化、可考核）

8.B（中小型科技企業(yè)初創(chuàng)項(xiàng)目更符合科技基金支持方向）

9.C（保留所有意見供決策參考是標(biāo)準(zhǔn)做法）

10.B（科技計(jì)劃項(xiàng)目普遍執(zhí)行期1-3年）

11.C（市場推廣策略屬于成果轉(zhuǎn)化范疇，非預(yù)期成果本身）

12.C（重大安全事故需在5日內(nèi)提交調(diào)查報(bào)告及整改方案）

13.B（曾工作不超過2年仍需回避）

14.B（投資運(yùn)作需遵循市場化原則）

15.B（就業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)是典型社會(huì)效益）

16.C（評議結(jié)果需經(jīng)綜合評審，非直接決定）

17.B（需由政府指定第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）

18.A（科研人員最低比例10%，根據(jù)《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》）

19.B（創(chuàng)新性體現(xiàn)在研究方法的先進(jìn)性）

20.C（需補(bǔ)充說明未完成原因及后續(xù)計(jì)劃）

二、多選題

21.AB（技術(shù)路線成熟度評估和市場需求驗(yàn)證是核心內(nèi)容）

22.ABCE（投資決策委員會(huì)、信息披露、內(nèi)部培訓(xùn)、適當(dāng)性管理是必備制度）

23.ABCE（KPI應(yīng)量化、可考核，如專利、進(jìn)度、轉(zhuǎn)化率、資金效率）

24.ABCD（專家可提出各種改進(jìn)建議，但直接否決需慎重）

25.ABCDE（風(fēng)險(xiǎn)控制需全面覆蓋技術(shù)、合作、市場、資金、人員等維度）

三、判斷題

26.×（年齡結(jié)構(gòu)需合理，避免過于年輕導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)不足）

27.√（根據(jù)《科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施管理辦法》）

28.×（評分權(quán)重由多項(xiàng)因素決定，非僅金額）

29.×（社會(huì)效益評估需結(jié)合多種方法）

30.√（重大突破需及時(shí)上報(bào)并申請調(diào)整）

31.×（知識產(chǎn)權(quán)管理需與原單位協(xié)商）

32.×（行政級別不直接影響評審結(jié)果）

33.×（科技基金預(yù)算通常采用增量預(yù)算）

34.√（收益可按規(guī)定比例補(bǔ)充基金）

35.×（專家評分允許個(gè)體差異，體現(xiàn)專業(yè)性）

四、填空題

36.20

37.市場化

38.甘特圖

39.質(zhì)疑確認(rèn)

40.3

41.50%

42.信息報(bào)送

43.30%；50%

44.創(chuàng)新性；可行性

45.未完成說明

五、簡答題

46.答：①技術(shù)路線的獨(dú)創(chuàng)性；②解決的關(guān)鍵科學(xué)問題；③預(yù)期成果的先進(jìn)性；④與現(xiàn)有技術(shù)的對比優(yōu)勢。（每點(diǎn)1分）

47.答：①建立嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評估體系；②設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金；③加強(qiáng)投后管理；④引入專業(yè)風(fēng)控人才。（每點(diǎn)1分）

48.答：①可量化、可實(shí)現(xiàn)；②與項(xiàng)目階段匹配；③具有可考核性；④體現(xiàn)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（每點(diǎn)1分）

49.答：①投資決策委員會(huì)制度；②信息披露制度；③風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置機(jī)制；④投資者適當(dāng)性管理規(guī)范。（每點(diǎn)1分）

50.答：①資金使用合規(guī)性；②預(yù)算執(zhí)行情況；③設(shè)備購置合理性；④人員費(fèi)用匹配度；⑤結(jié)余資金處理。（每點(diǎn)1分）

六、案例分析題

（1）問題分析：

①技術(shù)方案缺乏臨床驗(yàn)證數(shù)據(jù)（評審專家關(guān)注點(diǎn)）；

②團(tuán)隊(duì)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)不足（評審專家建議）；