第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試分次及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金募集期限的說(shuō)法中，正確的是（）

A.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月

B.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月

D.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月

2.基金信息披露中，屬于非公開(kāi)披露信息的是（）

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金季度報(bào)告

C.基金凈值公告

D.基金份額持有人大會(huì)決議

3.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍

B.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.基金管理人不得從事內(nèi)幕交易或操縱證券交易價(jià)格的行為

D.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款

4.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人大會(huì)秘書(shū)處

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）

A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由基金管理人自行確定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的

B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金類型確定的

C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金合同中約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

6.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求（）

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)進(jìn)行披露

B.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行披露

D.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行披露

7.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法

B.不上市交易股票的估值通常采用成本法

C.優(yōu)先股的估值通常采用市價(jià)法

D.可轉(zhuǎn)換債券的估值通常采用成本法

8.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回

C.開(kāi)放式基金份額不固定，在基金合同期限內(nèi)可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回

D.混合型基金的運(yùn)作方式同時(shí)包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)

9.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）

A.立即停止基金投資行為

B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.要求基金管理人改正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.無(wú)需采取任何措施

10.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.公開(kāi)、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.實(shí)事求是

D.以上都是

11.下列關(guān)于基金份額凈值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額

B.基金份額凈值是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格的基礎(chǔ)

C.基金份額凈值每日只計(jì)算一次

D.基金份額凈值是反映基金資產(chǎn)運(yùn)作效率的重要指標(biāo)

12.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

A.交易日

B.周一

C.周五

D.月底

13.下列關(guān)于基金管理人信息披露責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜募皶r(shí)性

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金信息披露的公平性

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜暮戏ㄐ?/p>

14.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告

A.5

B.10

C.15

D.20

15.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，正確的是（）

A.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保

B.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供抵押

C.基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款

D.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供融資

16.基金信息披露中，屬于公開(kāi)披露信息的是（）

A.基金份額持有人大會(huì)決議

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金凈值公告

D.基金投資組合報(bào)告

17.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）

A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由基金管理人自行確定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的

B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金類型確定的

C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金合同中約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

18.基金信息披露的“完整性”原則要求（）

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有可能影響投資者決策的信息

B.基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有與基金相關(guān)的信息

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有與基金投資相關(guān)的信息

D.基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有與基金運(yùn)作相關(guān)的信息

19.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法

B.不上市交易股票的估值通常采用成本法

C.優(yōu)先股的估值通常采用市價(jià)法

D.可轉(zhuǎn)換債券的估值通常采用成本法

20.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回

C.開(kāi)放式基金份額不固定，在基金合同期限內(nèi)可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回

D.混合型基金的運(yùn)作方式同時(shí)包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.下列關(guān)于基金募集期限的說(shuō)法中，正確的有（）

A.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月

B.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月

D.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月

22.基金信息披露中，屬于公開(kāi)披露信息的有（）

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金季度報(bào)告

C.基金凈值公告

D.基金份額持有人大會(huì)決議

23.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，正確的有（）

A.基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍

B.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.基金管理人不得從事內(nèi)幕交易或操縱證券交易價(jià)格的行為

D.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款

24.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)有（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人大會(huì)秘書(shū)處

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

25.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的有（）

A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由基金管理人自行確定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的

B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金類型確定的

C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金合同中約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

26.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求（）

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)進(jìn)行披露

B.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行披露

D.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行披露

27.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，正確的有（）

A.上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法

B.不上市交易股票的估值通常采用成本法

C.優(yōu)先股的估值通常采用市價(jià)法

D.可轉(zhuǎn)換債券的估值通常采用成本法

28.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有（）

A.基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回

C.開(kāi)放式基金份額不固定，在基金合同期限內(nèi)可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回

D.混合型基金的運(yùn)作方式同時(shí)包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)

29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）

A.立即停止基金投資行為

B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.要求基金管理人改正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.無(wú)需采取任何措施

30.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.公開(kāi)、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.實(shí)事求是

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。（）

32.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露。（）

33.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款。（）

34.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是基金份額持有人大會(huì)秘書(shū)處。（）

35.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是由基金管理人自行確定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的。（）

36.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)進(jìn)行披露。（）

37.上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法。（）

38.封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回。（）

39.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

40.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、客戶利益優(yōu)先、實(shí)事求是原則。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金信息披露的“完整性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有________的信息。

42.基金份額凈值是指基金________除以基金總份額。

43.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)________日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

44.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在________日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

45.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、________。

46.基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供________。

47.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是________。

48.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金________中載明的比較基準(zhǔn)。

49.基金信息披露的“公平性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有________。

50.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述基金信息披露的“及時(shí)性”原則的含義及其重要性。

52.簡(jiǎn)述基金管理人信息披露責(zé)任的主要內(nèi)容。

53.簡(jiǎn)述基金投資禁止行為的主要類型。

54.簡(jiǎn)述基金份額凈值的概念及其計(jì)算方法。

六、案例分析題（共25分）

55.某基金管理人A在2023年10月1日開(kāi)始募集一只新的基金，基金合同約定募集期限為3個(gè)月，即2024年1月1日結(jié)束。在募集過(guò)程中，A公司發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)行情良好，部分投資者詢問(wèn)是否可以延長(zhǎng)募集期限。請(qǐng)問(wèn)A公司是否可以延長(zhǎng)募集期限？為什么？

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，因此正確答案為C。

2.D

解析：基金份額持有人大會(huì)決議屬于非公開(kāi)披露信息，根據(jù)《證券投資基金法》第七十五條，基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金份額持有人披露，但不屬于公開(kāi)披露信息，因此正確答案為D。

3.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

4.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十九條，基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是基金份額持有人大會(huì)秘書(shū)處，因此正確答案為C。

5.C

解析：基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，根據(jù)《證券投資基金法》第五十六條，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，因此正確答案為C。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六十二條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露，因此正確答案為B。

7.D

解析：可轉(zhuǎn)換債券的估值通常采用市價(jià)法，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

8.D

解析：混合型基金的運(yùn)作方式不包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，而是同時(shí)包含部分封閉式和部分開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

9.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十一條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人改正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此正確答案為C。

10.D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、客戶利益優(yōu)先、實(shí)事求是原則，因此正確答案為D。

11.B

解析：基金份額凈值是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格的基礎(chǔ)，但不是唯一基礎(chǔ)，還需要考慮基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格等因素，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為B。

12.A

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，因此正確答案為A。

13.C

解析：基金信息披露的“公平性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有投資者，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為C。

14.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十二條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告，因此正確答案為B。

15.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款，因此C選項(xiàng)正確，正確答案為C。

16.D

解析：基金投資組合報(bào)告屬于公開(kāi)披露信息，根據(jù)《證券投資基金法》第七十五條，基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金份額持有人披露，屬于公開(kāi)披露信息，因此正確答案為D。

17.C

解析：基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，根據(jù)《證券投資基金法》第五十六條，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，因此正確答案為C。

18.A

解析：基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有可能影響投資者決策的信息，根據(jù)《證券投資基金法》第六十一條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，因此A選項(xiàng)正確，正確答案為A。

19.D

解析：可轉(zhuǎn)換債券的估值通常采用市價(jià)法，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

20.D

解析：混合型基金的運(yùn)作方式不包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，而是同時(shí)包含部分封閉式和部分開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

二、多選題

21.AC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，因此A和C選項(xiàng)正確，正確答案為AC。

22.ABCD

解析：基金招募說(shuō)明書(shū)、基金季度報(bào)告、基金凈值公告、基金份額持有人大會(huì)決議都屬于公開(kāi)披露信息，因此正確答案為ABCD。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，不得從事內(nèi)幕交易或操縱證券交易價(jià)格的行為，因此A、B和C選項(xiàng)正確，正確答案為ABC。

24.BC

解析：基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是基金管理人，因此B選項(xiàng)正確，基金份額持有人大會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)基金份額持有人大會(huì)的日常運(yùn)作，因此C選項(xiàng)正確，正確答案為BC。

25.AC

解析：基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，根據(jù)《證券投資基金法》第五十六條，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，因此A和C選項(xiàng)正確，正確答案為AC。

26.AB

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六十二條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露，因此B選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為AB。

27.ABC

解析：上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法，不上市交易股票的估值通常采用成本法，優(yōu)先股的估值通常采用市價(jià)法，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為ABC。

28.ABCD

解析：基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回，開(kāi)放式基金份額不固定，在基金合同期限內(nèi)可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回，混合型基金的運(yùn)作方式同時(shí)包含封閉式和開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，因此A、B、C和D選項(xiàng)正確，正確答案為ABCD。

29.BC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十一條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人改正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此B和C選項(xiàng)正確，正確答案為BC。

30.D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、客戶利益優(yōu)先、實(shí)事求是原則，因此D選項(xiàng)正確，正確答案為D。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十三條，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六十二條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供貸款，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.×

解析：基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是基金管理人，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

35.×

解析：基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，根據(jù)《證券投資基金法》第五十六條，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基金招募說(shuō)明書(shū)中載明的比較基準(zhǔn)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

36.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六十二條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)進(jìn)行披露，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.√

解析：上市交易股票和債券的估值通常采用市價(jià)法，因此本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：封閉式基金份額固定，在封閉期限內(nèi)不得申購(gòu)和贖回，因此本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十一條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、客戶利益優(yōu)先、實(shí)事求是原則，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題

41.可能影響投資者決策

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)包含所有可能影響投資者決策的信息。

42.基金資產(chǎn)凈值

解析：基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。

43.交易日

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

44.10

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十二條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

45.完整

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

46.擔(dān)?；虻盅?/p>

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人不得將其管理的基金資產(chǎn)用于向其基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保或抵押。

47.基金管理人

解析：基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)是基金管理人。

48.招募說(shuō)明書(shū)

解析：基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基