全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4,請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

1、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C.財(cái)產(chǎn)托管

D.財(cái)產(chǎn)信托

2、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）

①引入盤后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

3、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）

日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.1O

B.15

C.2O

D.3O

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）級(jí)以上人民政府予

以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

5、下面關(guān)于證券公司代俏金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。

①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)

③因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.③④

。①③④

6、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假

象，影響證券、期貨市場(chǎng)，下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。

A.發(fā)行人的茶事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

7、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金

并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%?3%

B.1%?5%

C.3%?5%

D.5%?10%

8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。

①信息告知

②本金保障

③風(fēng)險(xiǎn)警示

④適當(dāng)性匹配

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

9、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

10、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家

期貨交易所是（）。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

11、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

團(tuán).股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

團(tuán).股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

團(tuán).股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

團(tuán).股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

A?、團(tuán)、0

BE、團(tuán)、0

C.團(tuán)、0

DE、團(tuán)、0、0

12、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。

團(tuán).營(yíng)業(yè)執(zhí)照胤公司章程凱稅務(wù)登記證胤發(fā)起人協(xié)議

A.0.0

B.0.0

C.團(tuán).團(tuán)

D.0.0

13、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者

終端設(shè)備。

團(tuán).提供具體證券投資品種選擇建議

"提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

0.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

0.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

A.0.0.0

B.0.0.0.0

C.0.0.0

D.0.H.0

14、下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者H勺條件的有（）。

畫證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

團(tuán).具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試

0.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

團(tuán).不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

A.0.0.0

B.0.0

C.0.0

D.0.0.0

②證券投資顧問的姓名及其編碼登記

③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

21、證券公司不得接受木公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

因董事

因監(jiān)事

團(tuán).從業(yè)人員

團(tuán).從業(yè)人員配偶

A.0>團(tuán)

B.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、（3

C.0>團(tuán)、0

D.團(tuán)、0

22、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）

團(tuán).李某最高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試

因董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

團(tuán).付某為美國(guó)國(guó)籍

因侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門科目1

A.0>0

B.B、0

C.團(tuán)、0

D.12、團(tuán)、團(tuán)、G3

23、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

24、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。

①不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件

②違背客戶的委托為其買賣證券

③為謀求傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

25、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或

無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D,單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

26-.（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

27、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率

進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）,其他股票折算率最高不

超過（）o

A.80%；75%

B.75%；70%

C.70%；65%

D.65%；60%

28、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并

由不同人員負(fù)責(zé)。

因投資品種的研究

團(tuán).投資組合的制定和決策

團(tuán).投資方式的審批

因交易指令的執(zhí)行

A.EI、團(tuán)、0

BE、回、0

C.團(tuán)、.

D.0>團(tuán)、0

29、操縱證券期貨市場(chǎng)行為有（）。

團(tuán).利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

團(tuán).在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

因與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者

證券交易量的

因單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

A.①、回、0

B.回、0

C.團(tuán)、0

D.E1、團(tuán)、團(tuán)、0

30、證券承銷的方式有（）。

團(tuán).代銷

團(tuán).包銷

0.承銷團(tuán)承銷

0.直俏

A.0.0.0

B.0.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0

31、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情

況。

0.戰(zhàn)略投資者的名稱團(tuán).認(rèn)購數(shù)量

0.市盈率回.持有期限

A.EI、團(tuán)、Q

B.I2、0、0

C.團(tuán)、0

D.0>0、0>0

32、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或

者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

33、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）,,

①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

34、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

35、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)

政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

36、下列說法，錯(cuò)誤的是（）

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益,

視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為

剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集

資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲

處

37、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由茶事長(zhǎng)決定

B.公司可以向其他企業(yè)投奧

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

38、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和

執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司

合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他

人買賣證券，或者泄露該信息

C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

39、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司茶事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管

理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理

職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會(huì)負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營(yíng)中培育公司

合規(guī)文化

②監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建

議

③經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

④茶事會(huì)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

40、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的因素有（）o

①.存在本金損失可能性

②.產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力弱

③.私募產(chǎn)品

④.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

41、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）（＞

①引入盤后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C①③④

D.①②③④

42、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。

0.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

0.基金

機(jī)債券

團(tuán).央行票據(jù)

A.0.0.0

B.0.0

cmia.ca

D.0.0.0

43、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信

息披露事項(xiàng)，包括（）o

①披露基金托管協(xié)議

②對(duì)基金定期報(bào)告等信息披露文件中有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息及時(shí)芨核審查并出具意見

③在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中出具托管人報(bào)告

④就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)布臨時(shí)公告

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

44、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列

選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。

①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

45、政府債券的舉債主體包括（）

①中央政府

②地方政府

③國(guó)有企業(yè)

④國(guó)有金融機(jī)構(gòu)？

A.②③

B.①③

C.①②

D.①②③④

4G、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過合格投資者

持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）o

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

47、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和（）。

A.擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.非生產(chǎn)性支出

C.生產(chǎn)性支出

D.發(fā)放員工工資

48、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

49、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）.

①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

③自有資金不少于人民幣2億元

④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

50、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。

回.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

團(tuán).涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核,

復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

團(tuán).客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人更核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

團(tuán).涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后

亞核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.0、0、Q

BE、0

C.I3、0、0>（3

D.團(tuán)、回、0

二、多選題

51、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。

0.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

0.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

0.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

囿債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

A.0s團(tuán)、@

BJ3、0>0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0x0>0

)

52、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主.要監(jiān)管措施仃（

①靠

②

③囂

④

A器

B

.cst

D.

53、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正：情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以

上（）萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的茶事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處

以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.20：50

B.20；100

C.30：50

D.30：100

54、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股

東或者公司的實(shí)際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法

所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元

以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

Q.合并

0.分立

團(tuán).停業(yè)

0.解散

A.0-.0

B屈、團(tuán)、0

C.0S團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)

55、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.自然人

56、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）

①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

57、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。

①建立健全內(nèi)控制度

②市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制

③所得收益的使用規(guī)范

④會(huì)員管理制度

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①③④

58、（2018年真題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)

務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（

0.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

0.公司章程；

0.發(fā)起人協(xié)議；

瓦代收股款銀行的名稱及地址。

AE、0、0

B.0.I3

C.0.0S0

D.I3.團(tuán)、團(tuán)

59、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束的是（）

A.注冊(cè)資本要求

B.業(yè)務(wù)審批

C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

D.防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

60、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員

的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段

爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證f的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證"

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及

完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

61、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資

分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)，被稱為（）。

A.證券投資容詢

B.證券投資顧問

C.證券研究報(bào)告

D.期貨投資咨詢

62、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）日前置備于本公司，供

股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

63、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。

A批準(zhǔn)

B.核準(zhǔn)

C洛案

D.復(fù)核

64、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資

者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前

提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

65、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)（

0.股東的姓名或者名稱及住所

④各股東所持股份數(shù)

團(tuán).各股東所持股票的編號(hào)

0.各股東取得股份的日期

A.團(tuán)、團(tuán)、0

B.（3、0、團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.（3>回、0

66、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東

應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)H面通知其他股東征求同意，其他股東自接到竹面通知之日期滿（）

日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.+

B.二十

C.四十

D.三十

67、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果

之間存在因果關(guān)系。

0.所投資的是與虛假陳述直接美聯(lián)的證券

0.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資

團(tuán).在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

0.惡意投資、操縱證券價(jià)格

A.團(tuán)、團(tuán)

B.13、0

C.團(tuán)、團(tuán)

D.回、0

68、關(guān)丁?從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是

①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品

業(yè)務(wù)資格

②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

④辦理基金俏售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含

開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

69、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。

A.3：200

B.2：200

C.3；100

D.2；100

70、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

71、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比

例不得超過（）。

A.l:l

B.2：1

C.3：1

D.4:l

72、甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人,

則對(duì)該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。

0.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

0.不得抵銷

團(tuán).可以直接抵銷

0.不得全部抵銷，可以部分抵銷

A.團(tuán)、團(tuán)

B.I3

C.團(tuán)、團(tuán)

D.回、同、0

73、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券

的，處以（）的罰款，

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.一百萬元以上一千萬元以下

C.二百萬元以上二千萬元以E

D.五百萬元以上五千萬元以下

74、證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。

①.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

②.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

④.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

A.②③④

B.①②③④

C.①③④

D.①②

75、某證券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018

年5月31日發(fā)現(xiàn)，到此時(shí)尚無法解除托管，故決定延期到2020年7月1日。關(guān)于上述行

為，正確的是（）。

A.原定托管時(shí)間和延期托管時(shí)間符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》要求

B.原定托管時(shí)間符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》要求，延期托管時(shí)間不符合

C.延期托管時(shí)間符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》要求，原定托管時(shí)間不符合

D.原定托管時(shí)間和延期托管時(shí)間都不符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》要求

76、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（）。

A.5萬元

B.50萬元

C.200萬元

D.1000萬元

77、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并

處3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以

下罰款。

①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的

⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

78、（2020年真題）證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬

于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.罰款

B.沒收違法所得

C.警告

D.撤銷業(yè)務(wù)許可

79、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（)o

①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)

②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶收益的保證性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

80、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主

辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）

①甲②乙③丙④丁

A.②③

B.③④

C.③

D.②

81、下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（

A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低年報(bào)股份數(shù)量要求

B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.'業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

82、下列做法中，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為的有（）。

①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

②單獨(dú)或者通過合謀集中基金操縱證券交易價(jià)格

③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易？

A.①②④

B.①③

C①②③

D.②③④

83、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

84、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率

進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過

（）。

A.80%；75%

B.75%：70%

C.70%；65%

D.65%；60%

85、下列說法不正確的是i）。

A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

86、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

87、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少

于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

88、（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

①A股

②B股

③權(quán)證

④證券投資基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

89、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)

的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。

①出具警示函

②賁令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

90、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。

①累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%

②公司債券的期限為1年以上

③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

91、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

0.在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、

公正地發(fā)表專業(yè)意見

0.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、貶務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，

提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，

并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

0.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。

全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

0.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

A.團(tuán)、團(tuán)、@

B.團(tuán).團(tuán)、0

C.團(tuán).團(tuán)、團(tuán)

D.0.0>團(tuán)、0

92、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。

①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

③注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

④主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)

信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

93、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（

團(tuán).賬戶管理（包括證券賬戶和資金賬戶管理）

團(tuán).證券委托買賣

0.清算交割

0.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.EI、13、0

B.自、回、0

c.（a、瓜、團(tuán)、a

DE、0

94、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比

例為（）o

A.100%

B.110%

C.120%

D.證券公司與客戶約定

95、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至

少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。

回信函

回電子郵件

回手機(jī)短信

團(tuán)網(wǎng)上查詢

A.團(tuán)、0

B.0、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

DJ3、團(tuán)、團(tuán)、（3

96、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬

外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法逅規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改

正，并可以采?。ǎ┐胧?/p>

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

②對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

③貢令處分有關(guān)貢任人員，井報(bào)告結(jié)果

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

⑤對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查

⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

97、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職費(fèi)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，

確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

98、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.2012年9月正式注冊(cè)成立

D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的

99、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不王確的是（）。

A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

B.同時(shí)從事證券和期貨投資容詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條

件的專職人員

C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員

D.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

100、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審杳的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語;

不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投

資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效

C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，只應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)

分類

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)

研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案以保存和管理

參考答案與解析

1、答案：D

本題解析：

本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。

融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托

的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

故本題選D選項(xiàng)。

2、答案：B

本題解析：

交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易，優(yōu)化融券交易機(jī)制，新增兩種市價(jià)申報(bào)

方式，放寬漲跌幅限制，調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)最，可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，調(diào)整交

易信息公開指標(biāo)，交易行為監(jiān)督等方面。

3、答案：B

本題解析：

本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙

人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

4、答案：B

本題解析：

根據(jù)新《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人

民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所

得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

5、答案：C

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不

承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

6、答案：B

本題解析：

考點(diǎn)：操縱證券、期貨市場(chǎng)，是指通過：

（1）單獨(dú)或合課，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操

縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。選項(xiàng)A和選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易的情

形。

7、答案：B

本題解析：

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

8、答案：C

本題解析：暫無解析

9、答案：C

本題解析：

按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的?般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

10、答案：c

本題解析：

本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定。鄭州商品交易所是我國(guó)第一家期貨交易所,

也是中國(guó)中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所。

11、答案：D

本題解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股

東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不

得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大

會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表

決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

12、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，

應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；②

公司章程；③股東大會(huì)決議；④招股說明書；⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；?

代收股款銀行的名稱及地址；⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

13、答案：B

本題解析：

薦股軟件是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)

備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走

勢(shì)。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。（4）提

供其他證券投資分析、預(yù);則或者建議。

14、答案：B

本題解析：

債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。

具備下列條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為號(hào)業(yè)投資者：①

證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；②具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試；（3）

最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄；④與會(huì)員書面簽署《

債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作制相關(guān)承諾；⑤不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。

15、答案：A

本題解析：

新《證券法》第四十九條?對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，

可以向證券交易所設(shè)立的旦核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

16、答案：C

本題解析：

開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同。（2）規(guī)?？勺冃圆煌?。（3）可贖回

性不同。（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5）投資策略不同。

17、答案：C

本題解析：

公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷色機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審兗，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者

發(fā)布之FI起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。基金宣傳推

介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)：違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損

失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管

理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高

收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間隈制的表述，登載

單位或者個(gè)人的推薦性文字。

18、答案：D

本題解析：

關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷也：業(yè)務(wù)或者辦理基金銷

售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的

機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相

關(guān)業(yè)務(wù)。

19、答案：A

本題解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變?cè)?/p>

國(guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）

轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

20、答案：A

本題解析：

登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示客戶基本信息第①②項(xiàng)信

息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

21、答案：B

本題解析：

根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司堇事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公

司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。故本題選擇B選項(xiàng)。

22、答案：D

本題解析：

申請(qǐng)證券分析師資格需滿足的條件包括:①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全

民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥

不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)

禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的

經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

23、答案：B

本題解析：

應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于5年。

24、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。

25、答案：B

本題解析：

選項(xiàng)A、B：考查《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集

資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金：數(shù)額

特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒

收財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)C、D：考查《刑法》第一百匕十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收

公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20

萬元以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員，依照前述的規(guī)定處罰。

26、答案：C

本題解析：

中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行監(jiān)督

管理。

27、答案：C

本題解析：

可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：

①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%,其他股

票折算率最高不超過65%：

②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；

③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過95%；

④被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為

負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為6,

⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%o

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保

證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。公布的可充抵保證金證券

的折算率，不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

28、答案：C

本題解析：

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定

程序行使相應(yīng)的職責(zé)；投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相

互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

29、答案：D

本題解析：

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期

貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金：情節(jié)特別嚴(yán)重

的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股

或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、

期貨交易量的。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交

易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間

進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨今約，影響證券、期貨交易價(jià)格或

者證券、期貨交易量的。14）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

30、答案：C

本題解析：

證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

31、答案：A

本題解析：

向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及

持有期限等情況。

32、答案：A

本題解析：

有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

33、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時(shí)間不足半年。

34、答案：B

本題解析：

本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合

有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)箭除對(duì)

其采取的有關(guān)措施。

35、答案：A

本題解析：

本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿

的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

36、答案：C

本題解析：

考查剛性兌付的相關(guān)情形。C項(xiàng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理

該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。

37、答案：A

本題解析：

本題考查的是公司對(duì)外投資的擔(dān)保。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,

依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議（并非由董事長(zhǎng)決定）。B選項(xiàng)

正確，公司可以對(duì)外投資和提供擔(dān)保，公司可以向其他企業(yè)投資。C選項(xiàng)正確，公司章程對(duì)

投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。D選

項(xiàng)正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。綜

上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。

38、答案：D

本題解析：

本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和

控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

39、答案：C

本題解析：

證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)

責(zé)人及其他工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。

40、答案：C

本題解析：

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：①存在本金損失

的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；②產(chǎn)品

或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場(chǎng)、參與投費(fèi)者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合

理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；③產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等

因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；④產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉

及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、

適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；⑥自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

或者服務(wù)；⑦其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

41、答案：B

本題解析：

交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易，優(yōu)化融券交易機(jī)制，新增兩種市價(jià)申報(bào)

方式，放寬漲跌幅限制，調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量，可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，調(diào)整交

易信息公開指標(biāo)，交易行為監(jiān)督等方面。

42、答案：C

本題解析：

試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股

票、基金以及債券。

43、答案：D

本題解析：

本題考查的是基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與與基金托管業(yè)務(wù)

有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。正確選項(xiàng)是

Do

44、答案：C

木題解析：

雙邊法律關(guān)系是指在特定為雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、

債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三

個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派

遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，

45、答案：C

本題解析：暫無解析

46、答案：B

本題解析：

境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比

例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

47、答案：B

本題解析：

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

48、答案：C

本題解析：

本題考查。收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)和證券交易所，并予公告。

49、答案：A

本題解析：

本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：自有

資金不少于人民幣2億元；具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施；主要管理

人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

50、答案：C

本題解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及

客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證

券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤俏指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)?人操作、?人復(fù)核，復(fù)核

應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資

產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核

均應(yīng)留痕。故本題選C選項(xiàng)。

51、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券法》第十六條，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈

資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；②累計(jì)債券

余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；③最近三年平均可分配利澗足以支付公司債券一年

的利息；④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水

平；⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

52、答案：B

本題解析：

本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B,

53、答案：A

本題解析：

本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的基本內(nèi)容。

54、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零四條的規(guī)定，證券公司違反本法第?

百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合

并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一

倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五

百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

55、答案：D

本題解析：

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的

工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

56、答案：D

本題解析：

本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項(xiàng)①②③④外，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。

57、答案：A

本題解析：

考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所內(nèi)部管理制度包括期貨交易所人員任命的禁

止性規(guī)定、建立健全內(nèi)控制度、市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制、相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制、

所得收益的使用規(guī)范和發(fā)布行情信息。

58、答案：A

本題解析：

設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:

①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及

驗(yàn)資證明：④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

依照《證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)

規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

59.答案：D

本題解析：

防范和控制風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

60、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3

年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

61、答案：A

本題解析：

證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶

提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

62、答案：C

本題解析：

股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查

閱。

63、答案：C

本題解析：

考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前的備案制度。

根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展

相關(guān)業(yè)務(wù)。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

64、答案：C

本題解析：

本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。

65、答案：B

本題解析：

根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng):

①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數(shù)；③各股東所持股票的編號(hào)；④各

股東取得股份的日期。

66、答案：D

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就

其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東白接到書面通知之日期滿30日未答

復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

67、答案：A

本題解析：

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八

條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：

①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券；②投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后，至

揭露口或者更正口之前買入該證券；③投資人在虛假陳述揭露口或者更正口及

以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧