全國證券從業(yè)考試重點試題精編

i注意事項：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

!（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

1、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有（）。

0.國家機(jī)關(guān)瓦期貨交易所的工作人員

0.未能提供開戶證明材料的單位和個人13.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

A.0>0

B.團(tuán)、0

C.回、0

D.回、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

2、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

jA.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

iB.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

1C.凈資本不低于人民幣I億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的

規(guī)定

一1D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

兇去

用量3、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。

I①期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

!②證券交易成交額累計在30萬元以上的

1③獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A.①③④

B.③④

C.①②③④

iD.①②③

4、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

恬

改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.5；10

B.7：10

C.5；20

D.7：20

5、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。

團(tuán).背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

0-背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務(wù)，擅臼運用客戶資金的行為，情

節(jié)嚴(yán)重

團(tuán).構(gòu)成本罪的主觀方面為過失

團(tuán).本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

A?、團(tuán)、0

BE、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0

G、《證券法》規(guī)定，投費咨詢機(jī)構(gòu)、財絳顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)

將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

8、證券公司進(jìn)行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立

（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

9、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）

申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券行業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

10、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票

或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）

人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的”擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”

A.100

B.150

C.200

D.300

11.根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相

關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

12、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東

應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之□期滿（）

日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.+

B.二十

C.四十

D.三十

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限貢任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨資有限責(zé)任公亙，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

14、下列關(guān)于港股通的說法中不正確的是（）

A.同時在上交所以外的由地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍

B.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通范圍

C.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票納入港股通范圍

D.A+H股上市公司若其A股被上交所實施風(fēng)險警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票

15、證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）

①責(zé)令改正

②出具警示函

③責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告

④責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)？

A.①②③④

B.①③

C.③④

D.①②③

16、（2016年真題）下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）o

0.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

0.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

及收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

0.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收

購公司的股票

A.0,0

B.I2、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

17、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。

A.5萬元

B.50萬元

C.200萬元

D.1000萬元

18、證券公司違反證券法的規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）元的，

處以（）的罰款。

A.三十萬；三十萬元以上三百萬元以下

B.五十萬；五十萬元以上五百萬元以下

C.二十萬；二十萬元以上二百萬元以下

D.四十萬：四十萬元以上四百萬元以下

19、（2016年真題）對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）,>

A.處以10年有期徒刑

B.單處1萬元罰金

C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上

50萬元以下罰金

20、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件（）。

①公司營業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件

④股東大會決議

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

21、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。

團(tuán).證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

團(tuán).證券研究報告強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人

0.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

"證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

A.I3、團(tuán)、田、0

BE、回、0

C.團(tuán)、0

D.0,0

22、證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。

①.具有中華人民共和國國籍

②.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

④.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

A.②③④

B.①②③④

C.①③④

D.①②

23、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。

0.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

0.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

0.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

0.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

A.0>0

B.G3、團(tuán)、團(tuán)

CE、團(tuán)、0

D.E1、團(tuán)、團(tuán)、（3

24、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基

礎(chǔ)在于（）

A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

B.民事主體法律地位一律平等

C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)

D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

25、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）o

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

26、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷

期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所

募集資金用途的相關(guān)法律貨任的說法中，正確的有（）。

①責(zé)令改正

②對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的

罰款

③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法的，給予市場禁入處罰

④中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，

記入誠信檔案并公布

A②④

①②

BJ.③④

①④

D.

28、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)

令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

29、下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（

①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年

②交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年

③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限

保存

④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)直的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作

在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，證券公司應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查

工作結(jié)束

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

30、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）o

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司住所

C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

31、（2019年真題）下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有（）

團(tuán).滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所

進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

因港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交

所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

因港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交

所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范國內(nèi)的上交所上市的股票。

團(tuán).滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所

進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

A.MQ

BE、0

C.0>0

DE、0

32、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券.主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，

由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。

A.5000以上1萬元以下

B.5000以I：2萬元以下

C.1萬元以上2萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

33、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。

團(tuán)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

團(tuán)有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本

團(tuán)有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

團(tuán)堇事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件

A.因、回、由、□

B.I3、（2

CE、團(tuán)、0

D.團(tuán)、0

34、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制

制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

35、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨

標(biāo)的物的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.國債期貨

C.香港恒生指數(shù)

D.東京口經(jīng)平均指數(shù)

36、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是

（）

A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

37、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。

團(tuán).間接為期貨交易提供擔(dān)保

團(tuán).代客戶保管交易密碼

團(tuán).為期貨交易提供融資

0.提供期貨行情信息

A.0＞團(tuán)、回、團(tuán)

B.I2、0、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.0s0

38、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

39、中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）o

①.監(jiān)管談話，重點關(guān)注

②.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

③.沒收違法所得

④.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.①③④

B.①②④

C.③④

D.①③

40、以下（）,屬于證券公司的高級管理人員。

①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某

②副總經(jīng)理王某

③獨立董事孫某

④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某

⑤董事會秘書陳某

⑥執(zhí)行委員會成員錢某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

41、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證

券持有人權(quán)益相當(dāng)。

0.參與重大決策

0.資產(chǎn)收益

團(tuán).剩余財產(chǎn)分配

0.日常羥菅

A.0>回、0

B.0s0、0

C.團(tuán)、必、0

D.EI、團(tuán)、0

42、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)

當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險，以及其

他投資風(fēng)險。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場

D.法律

43、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期

或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情

形的

44、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①在交易所上市交易超過2個月的

②股東人數(shù)不少于4000人

③股票發(fā)行公司己完成股權(quán)分置改革

④股票交易未被交易所實施風(fēng)險警示

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

45、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.人民法院

B.人民政府

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

46、下列選項，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。

①客戶進(jìn)行證券的申購

②客戶提款

③客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

④客戶支付企業(yè)所得稅款

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.②③

47、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

48、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。

0.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

0.對會員單位的自律管理

團(tuán).對從業(yè)人員的自律管理

場組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

A.固團(tuán).固團(tuán)

B.s.a.a

C.0.0

D.I2.G3.12

49、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。

①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止

④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

50、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）

①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

③對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

二、多選題

51、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括（）“

0.從事內(nèi)幕交易

團(tuán).操縱市場

0-投資決策失誤

風(fēng)規(guī)模失控

A.同、0

B.0.、團(tuán)

c.（a.、0

DE、0

52、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)

生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務(wù)

之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段集費數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項

說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重

要信息罪的認(rèn)定

C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴

53、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）＜.

A.逐漸增加

B.不固定

C.逐漸減少

D.固定不變

54、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（）。

團(tuán).公司債券的期限為1年以上

0.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

0.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

0.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

A.0.0

B.0.0

C.0.0

D.0.0.0

55、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行

證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（

①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金,

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處

5年以下有期徒刑或者拘役

④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A②④

②③

BJ.①③

①②

D.

56、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可

以決議將其除名。

團(tuán)未履行出資義務(wù)

團(tuán).非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失

因執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

團(tuán).發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負(fù)面影響

A.0>□

B.團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、0

DE、回、團(tuán)、0

57、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯誤的是（）

A.未在名稱中標(biāo)明"普通合伙〃、“特殊普通合伙〃或者“有限合伙〃，只需改正即可，不需要承

擔(dān)其他法律責(zé)任

B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙〃字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額

的罰款

C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙〃字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額

的罰款

D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下

金額的罰款

58、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。

①引入盤后固定價格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價申報方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

59、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安

排的說法中，錯誤的是（）。

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)尋求最佳交易執(zhí)行

C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

60、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

0.責(zé)令改正；

團(tuán).罰款；

團(tuán).撤銷公司登記；

團(tuán).吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.0.0-,0

B.回屈、回、0

C.團(tuán)、0

DEE、團(tuán)

61、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作

出決議的,（）應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進(jìn)行表決。

A.董事長

B.董事會

C.證券事務(wù)代表

D.董事會秘書

62、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）o

①召集股東會會議

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥制定公司基本管理制度

⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

63、下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，

完成該項業(yè)務(wù)首次備案

D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)

模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

64、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯

管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。

A.80

B.70

C.60

D.50

65、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下()原則。

①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維

②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

66、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定()。

①凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

67、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

0.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性進(jìn)行充分核行和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、

公正地發(fā)表專業(yè)意見

0.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，

提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，

并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

0.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查。

全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

0.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

A.因、Ek0

B.(a.(a、團(tuán)

C.0.0>0

DD.I3、團(tuán)、0

68、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

69、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法

可采取的措施包括（）。

回沒收違法所得

的青節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)

團(tuán)處以非法融資融券等值以下的罰款

回對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的

罰款

A.0,0

B.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)

70、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市

交易（）。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

B.公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

71、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交

易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）o?

A.中國證券登記結(jié)算有限公司

B.中國債券登記結(jié)算有限公司

C.證券交易所

D.證券公司

72、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁

入的信息，效力應(yīng)為（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

73、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）o

①受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

②受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

③處罰處分時間

④處罰處分類別

A.①②③④

B.①②③

C.②④

D.①③④

74、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將（）

等正式推廣文件，

置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

0.集合資產(chǎn)管理合同M集合資產(chǎn)管理計劃說明書

0.專項資產(chǎn)管理計劃書胤資產(chǎn)托管證明

A.團(tuán).0

B.3.0

OH

D.（3.0

75、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）

個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

7G、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時，證券公司在計算客戶維

持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。

①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍

②被暫停交易

③被實施風(fēng)險警示

④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

77、（2019年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

78、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。

①未能在規(guī)定時間內(nèi)通過整改驗收的

②違反法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的

③不誠實守信的

④未取得基金托管資管擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的

A①②

③④

BU.②③

②④

D.

79、有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。

A.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

B.在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收資本總額

C.在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額

D.公司實際擁有的資產(chǎn)總額

80、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。

①依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)出和登記事宜；辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)。

②對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理.、分別記賬，進(jìn)行投資.

③按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；進(jìn)行產(chǎn)品會計核算并

編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告；

④依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

⑤保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以管理人名義，代表

投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

81、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的

要求包括（）

團(tuán)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

團(tuán)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和胞資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)

置集中度限額

13加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理

并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力

團(tuán)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影

響

A.團(tuán)、回、0

B.0.團(tuán)、團(tuán)、0

C.回、0

D.回、同、0

82、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分

類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接貨任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3：1

83、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。

①獨立董事

②薪酬與提名委員會

③堇事會秘書

④行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

84、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

85、芾事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資

本是否充足等情況確定（）o

A.投資品種

B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

C.投資時機(jī)

D.資產(chǎn)配置

86、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶

資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。

①公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)

②證券公司對顧客負(fù)有盡貢義務(wù)

③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券

④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

87、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括（

①企業(yè)最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表

②募集說明書

③信用評級報告（如有）

④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場自律組織要求的其他文件

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

88、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確H勺是（）。

A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理,

應(yīng)具有投資研究部門，旦專職從事投資研究的人員不少于3人。

B.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。

C.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過30天

D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000

萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過5年。

89-.公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未消償債

務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬元以上（）

萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3：10

C.3：20

D.5：20

90、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體口勺是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.自然人

91、下列說法，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股

意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與

股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委任他們進(jìn)行相關(guān)活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與

格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商

應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險

92、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)

符合（）要求。

①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

②不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究

子公司未來一段時間的整體調(diào)研計戈IJ、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研

究觀點的調(diào)整信息

③不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并

及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)

布涉及該上市的證券研究報告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

93、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）

A.自營'業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

94、（2019年真題）根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引［試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生

的重大事件包括（）

邑證券公司或交易對手方破產(chǎn)的

（3.一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

國履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補(bǔ)足的

底金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的

AE、0>0

B.團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0

DE、回、0

95、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于

上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未

達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)

管措施。

團(tuán)監(jiān)管談話

回出具警示函

13貢令定期報告

回罰款

A.EI、團(tuán)、0

B.團(tuán)、回、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.（3、團(tuán)、0

96、下列選項中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（工

A.注冊資本要求

B.業(yè)務(wù)審批

C.禁止同業(yè)競爭

D.防范和控制風(fēng)險

97、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由（）予以警告，沒收違法所得。

A.公司股東大會

B.人民法院

C.公司登記機(jī)關(guān)

D.公司董事會

98、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股

權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰

99、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多

只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合

計不得超過（）。

A.100億元

B.200億元

C.300億元

D.400億元

100、下列選項，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。

①客戶進(jìn)行證券的申購

②客戶提款

③客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

④客戶支付企業(yè)所得稅款

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.②③

參考答案與解析

1、答案：D

本題解析：

根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司

不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、

期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場

禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不

得從事期貨交易的其他單位和個人。

2、答案：C

本題解析：

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券

公司。（2）凈資木不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)

控指標(biāo)的規(guī)定。⑶客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3

年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

⑷具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1

年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、答案：B

本題解析：

涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成

交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利

或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)

行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

4、答案：C

本題解析：

本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

5、答案：A

小題解析：

背信運用受托財產(chǎn)罪，是指金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托

的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金

融機(jī)構(gòu)。主觀方面是故意，即從事委托理財業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)明知背信運用受托財產(chǎn)會造成破

壞金融理財秩序的后果。

6、答案：D

本題解析：

《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

7、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的

規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以物'議方式收購上市公司時.達(dá)成協(xié)議

后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報

告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

8、答案：C

本題解析：

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收

取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。

9、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。

10、答案：C

本題解析：

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批唯，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者

公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200

人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券工

11、答案：C

本題解析：

考杳《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有

重大遺漏的，處3萬元以上10萬元以下罰款。

12、答案：D

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就

其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之口期滿30口未答

復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

13、答案：C

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的

有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)

任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨資

有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

14、答案：C

本題解析：

本題考查考生對港股通的股票范圍的理解。在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通

范圍。

15、答案：D

本題解析：暫無解析

16、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60

日。

17、答案：C

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者

變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所

募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依

法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰

款。

18、答案：B

本題解析：

根據(jù)2020年3月1FI起實施的新《證券法》第二百零七條的規(guī)定，證券公司違反本法第一

百二十九條的規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法

所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元

以上五百萬元以卜的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)貢

的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

19、答案：D

本題解析：

根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，

處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者

有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單

位犯前款罪的，對單位判處罰金，井對其直接負(fù)貢的上管人員和其他直接貢任人員，依照前

款的規(guī)定處罰。

20、答案：B

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申

請和下列文件：

（-）公司營業(yè)執(zhí)照；

（-）公司章程；

（三）股東大會決議；

（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；

（五）財務(wù)會計報告；

（六）代收股款銀行的名稱及地址

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實行承銷

的，還應(yīng)當(dāng)報送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

21、答案：A

本題解析：

證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；證

券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者,

強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切

相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格

可能產(chǎn)生較大影響。

22、答案：B

本題解析：

證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投奧咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基木要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)

當(dāng)必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、

正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷：6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投

資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；7.通過相應(yīng)的證券從業(yè)人員資格考試；8.中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，

23、答案：D

本題解析：

證券、期貨投資咨詢，足指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及共投費咨詢?nèi)藛T以下列形

式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有

償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提償證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉

辦有關(guān)證券、期貨投資咨洵的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資

咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢

服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

24、答案：D

小題解析：

公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)

承擔(dān)責(zé)任。

25、答案：A

本題解析：

非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，

以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

26、答案：B

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或

者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買

賣該證券。

除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審

計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后

五日內(nèi)，不得買賣該證券.實際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上

述有關(guān)工作之FI起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。

27、答案：B

本題解析：

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上

市公司的控股股東、實際控制人指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上

60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前述的規(guī)定處罰，

28.答案：A

本題解析：

本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的,

以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相

當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

29、答案：A

本題解析：

本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份

費料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存。

30、答案：A

本題解析：

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)

定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法

律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，

建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。

31、答案：A

本題解析：

（1）滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員

或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)

定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

（2）滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向

上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

（3）港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，

向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

32、答案：D

本題解析：

未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由

地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以卜罰款。

33、答案：A

本題解析：

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)

記錄；

3.有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；

4.堇事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

6.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

7.法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批掂的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

34、答案：B

本題解析：

考杳證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。選項B,證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨立原則，

即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。

35、答案：B

本題解析：

利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨種類有國債期貨等。

36、答案：A

本題解析：

本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的資格條件。

37、答案：B

本題解析：

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶

進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客

戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

38、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，

或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責(zé)令改正，處以1萬元以上

10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

39、答案：B

本題解析：

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦'業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)

務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行兩關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，

并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為

不適當(dāng)人選、貢令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并

報告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給

予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其

刑事責(zé)任。

40、答案：D

本題解析：

高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以

及實際履行上述職務(wù)的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類

似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。

41、答案：A

本題解析：

境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財

產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托

憑證持有人合法權(quán)益的行為。

42、答案：D

本題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充

分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他

投資風(fēng)險。

43、答案：D

本題解析：

本題考查主動申請注銷證券賬戶的情形。選項D時間應(yīng)為6個月內(nèi)。

44、答案：C

本題解析：

本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時，要求

股票在交易所上市交易要超過3個月。

45、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一?十八

條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)

批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍

以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千

萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以

上二百萬元以卜的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證

券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以

融