第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)類資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.60%

D.100%

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.保證金比例不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求

B.客戶信用證券賬戶不得用于從事賣出證券等交易

C.證券公司可以擅自為客戶開立信用證券賬戶

D.融資融券期限不得超過6個(gè)月

3.某投資者通過證券公司買入1000股某上市公司股票，成交價(jià)格為每股10元，當(dāng)日收盤價(jià)為每股11元。若不考慮其他費(fèi)用，該投資者當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的浮動(dòng)盈虧為（）。

A.盈利1000元

B.盈利5000元

C.虧損1000元

D.虧損5000元

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并公布證券交易信息。證券交易信息包括（）。

A.證券交易價(jià)格

B.證券交易量

C.證券交易時(shí)間

D.以上都是

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分了解其（）等信息。

A.證券賬戶信息

B.資金賬戶信息

C.信用狀況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)方面

C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.內(nèi)部控制制度的目的是為了防止證券公司破產(chǎn)

7.某證券公司債券承銷團(tuán)成員為5家，其中主承銷商為1家，副主承銷商為1家，承銷商為3家。該債券的承銷期為3個(gè)月，則主承銷商在承銷期內(nèi)自行銷售部分不得低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于（）。

A.1000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

9.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)不得從事其他證券業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

10.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.客戶利益至上

B.公平、公正

C.實(shí)事求是

D.以上都是

11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.60%

D.100%

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

13.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以接受他人委托，代為買賣證券。但是，證券公司不得接受（）的委托。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.上市公司

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

14.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與融券余額的比例不得超過（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)（）。

A.公開透明

B.規(guī)范運(yùn)作

C.風(fēng)險(xiǎn)可控

D.以上都是

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資方向應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.公司發(fā)展戰(zhàn)略

B.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.公司內(nèi)部控制制度

D.以上都是

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)當(dāng)（）。

A.公平合理

B.透明公開

C.規(guī)范運(yùn)作

D.以上都是

18.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.科學(xué)合理

B.公平公正

C.規(guī)范透明

D.以上都是

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.科學(xué)合理

B.公平公正

C.規(guī)范透明

D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)可控

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.非上市股票

D.可轉(zhuǎn)換債券

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括（）。

A.證券投資

B.債券投資

C.股票投資

D.現(xiàn)金管理

23.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)因素包括（）。

A.客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶收入水平

C.客戶信用記錄

D.客戶投資經(jīng)驗(yàn)

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策流程包括（）。

A.策劃

B.決策

C.執(zhí)行

D.監(jiān)控

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式包括（）。

A.固定比例

B.不固定比例

C.業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.管理費(fèi)

26.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用擔(dān)保方式包括（）。

A.質(zhì)押

B.保證金

C.信用證

D.擔(dān)保函

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)處置

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作規(guī)范包括（）。

A.信息披露

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

29.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度管理包括（）。

A.額度核定

B.額度調(diào)整

C.額度監(jiān)控

D.額度回收

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資收益來源包括（）。

A.股票投資收益

B.債券投資收益

C.金融衍生品投資收益

D.投資收益

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

32.證券公司可以接受他人委托，代為買賣證券。（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。（）

34.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理。（）

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)公平公正。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)當(dāng)透明公開。（）

37.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度管理應(yīng)當(dāng)規(guī)范透明。（）

38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)完善有效。（）

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作規(guī)范應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（）

40.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用擔(dān)保方式應(yīng)當(dāng)多樣化。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資方向應(yīng)當(dāng)符合______和______的要求。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循______、______和______的原則。

43.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)遵循______、______和______的原則。

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策流程應(yīng)當(dāng)包括______、______、______和______等環(huán)節(jié)。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式應(yīng)當(dāng)根據(jù)______和______確定。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

47.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作規(guī)范。

48.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度管理。

49.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資決策流程。

六、案例分析題（共20分）

50.某證券公司A從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模占其凈資本的比例為45%。2023年10月，A公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，擅自將部分自營(yíng)資金用于購(gòu)買某非上市公司股票。2023年11月，A公司因違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以罰款。請(qǐng)分析A公司違規(guī)行為的原因、影響及A公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制制度以防范類似風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.A

4.D

5.C

6.D

7.C

8.C

9.C

10.D

11.B

12.C

13.D

14.B

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABD

22.ABD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.AB

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.公司發(fā)展戰(zhàn)略；風(fēng)險(xiǎn)管理制度

42.客戶利益至上；公平公正；規(guī)范運(yùn)作

43.科學(xué)合理；公平公正；規(guī)范透明

44.策劃；決策；執(zhí)行；監(jiān)控

45.基金合同；基金運(yùn)作情況

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.答：①制定科學(xué)的自營(yíng)投資決策流程；②建立完善的自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系；③加強(qiáng)自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警；④定期對(duì)自營(yíng)投資進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（每點(diǎn)2.5分，答對(duì)4點(diǎn)及以上得滿分）

47.答：①建立健全的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度；②嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；③加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資運(yùn)作管理；④做好資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露工作；⑤定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估。（每點(diǎn)2.5分，答對(duì)4點(diǎn)及以上得滿分）

48.答：①根據(jù)客戶的信用狀況核定信用額度；②定期對(duì)客戶的信用額度進(jìn)行調(diào)整；③對(duì)客戶的信用額度進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；④及時(shí)收回客戶的信用額度。（每點(diǎn)2.5分，答對(duì)4點(diǎn)及以上得滿分）

49.答：①制定自營(yíng)投資策略；②進(jìn)行投資分析；③做出投資決策；④執(zhí)行投資決策；⑤監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)。（每點(diǎn)2.5分，答對(duì)4點(diǎn)及以上得滿分）

六、案例分析題（共20分）

50.答：案例背景分析：A公司違規(guī)行為的原因是內(nèi)部控制制度不健全，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。影響是損害了客戶的利益，擾亂了證券市場(chǎng)的秩序，影響了公司的聲譽(yù)。

問題解答：

問題1：答：①A公司未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自將自營(yíng)資金用于購(gòu)買某非上市公司股票，違反了《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定；②A公司內(nèi)部控制制度不健全，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。（每點(diǎn)5分）

問題2：答：①A公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)投資的管理；②A公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防范能力；③A公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)。（每點(diǎn)5分）

總結(jié)建議：證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（5分）

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的40%。因此，正確答案為B。

2.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低要求。因此，正確答案為A。

3.解析：該投資者當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的浮動(dòng)盈虧為1000股×(11元-10元)=1000元。因此，正確答案為A。

4.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十六條，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并公布證券交易信息。證券交易信息包括證券交易價(jià)格、證券交易量、證券交易時(shí)間等。因此，正確答案為D。

5.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分了解其信用狀況等信息。因此，正確答案為C。

6.解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目的是為了防止證券公司破產(chǎn)，而非D選項(xiàng)所述的內(nèi)容。因此，錯(cuò)誤選項(xiàng)為D。

7.解析：根據(jù)《證券公司債券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，債券承銷團(tuán)成員為5家的，其中主承銷商為1家，副主承銷商為1家，承銷商為3家的，主承銷商在承銷期內(nèi)自行銷售部分不得低于50%。因此，正確答案為C。

8.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。因此，正確答案為C。

9.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)不得從事其他證券業(yè)務(wù)。因此，正確答案為C。

10.解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、公平公正、實(shí)事求是原則。因此，正確答案為D。

11.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的40%。因此，正確答案為B。

12.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過500人。因此，正確答案為C。

13.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券公司不得接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托，代為買賣證券。因此，正確答案為D。

14.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與融券余額的比例不得超過150%。因此，正確答案為B。

15.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)公開透明、規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，正確答案為D。

16.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資方向應(yīng)當(dāng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度的要求。因此，正確答案為D。

17.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式應(yīng)當(dāng)公平合理、透明公開、規(guī)范運(yùn)作。因此，正確答案為D。

18.解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范透明。因此，正確答案為D。

19.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范透明。因此，正確答案為D。

20.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可控、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定。因此，正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括上市股票、上市債券、非上市股票。因此，正確答案為ABD。

22.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括證券投資、債券投資、現(xiàn)金管理。因此，正確答案為ABD。

23.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)因素包括客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶收入水平、客戶信用記錄、客戶投資經(jīng)驗(yàn)。因此，正確答案為ABCD。

24.解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策流程包括策劃、決策、執(zhí)行、監(jiān)控。因此，正確答案為ABCD。

25.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同和基金運(yùn)作情況確定。因此，正確答案為ABCD。

26.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用擔(dān)保方式包括質(zhì)押和保證金。因此，正確答案為AB。

27.解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。因此，正確答案為ABCD。

28.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作規(guī)范包括信息披露、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，正確答案為ABCD。

29.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度管理包括額度核定、額度調(diào)整、額度監(jiān)控、額度回收。因此，正確答案為ABCD。

30.解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資收益來源包括股票投資收益、債券投資收益、金融衍生品投資收益。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。因此，本題說法正確。

32.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券公司可以接受他人委托，代為買賣證券。因此，本題說法正確。

33.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。因此，本題說法正確。

34.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理。因此，本題說法正確。

35.解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)公平公正。因此，本題說法正確。

36.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)當(dāng)透明公開。因此，本題說法正確。

37.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用額度管理應(yīng)當(dāng)規(guī)范透明。因此，本題說法正確。

38.解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)完善有效。因此，本題說法正確。

39.解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作規(guī)范應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，本題說法正確。

40.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用擔(dān)保方式包括質(zhì)押和保證金。因此，本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題（