上市公司股份代持協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融街XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負責人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號XX中心XX層

乙方法定代表人/負責人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為上市公司XX股份有限公司（以下簡稱“目標公司”）的股東，有意通過乙方代持部分目標公司股份，以實現(xiàn)特定投資策略或規(guī)避潛在監(jiān)管風險；乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理機構，具備合法的股份代持服務資質(zhì)及豐富的市場經(jīng)驗，愿意為甲方提供股份代持服務?；陔p方平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景源于甲方基于以下考慮：

（1）甲方作為目標公司股東，部分股份因持股比例限制或監(jiān)管要求需通過代持方式持有，以符合相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定；

（2）甲方為避免潛在的股權糾紛或市場波動風險，希望通過專業(yè)機構代持股份，確保資產(chǎn)安全及權益穩(wěn)定；

（3）甲方基于長期投資策略，需通過代持實現(xiàn)股份的靈活配置，而乙方提供的代持服務可滿足其個性化需求。

乙方的服務內(nèi)容主要包括：

（1）根據(jù)甲方授權，代為持有目標公司XX萬股股份，占目標公司總股本的XX%；

（2）乙方負責行使代持股份的表決權、分紅權及其他股東權利，并按照甲方指示進行股份處置；

（3）乙方提供專業(yè)的股份管理服務，包括但不限于信息披露、風險監(jiān)控及合規(guī)建議，確保代持行為符合法律法規(guī)要求。

雙方基于上述背景及合作需求，經(jīng)充分協(xié)商達成一致，同意通過本協(xié)議明確雙方權利義務，保障代持交易的合法性與安全性。本協(xié)議的簽訂不僅有助于甲方實現(xiàn)投資目標，亦符合乙方業(yè)務發(fā)展方向，雙方預期通過合作實現(xiàn)互利共贏。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方代為持有目標公司XX股份有限公司（以下簡稱“目標公司”）部分股份的事宜，確保代持行為的合法合規(guī)性，并保障雙方的合法權益。具體范圍包括：乙方根據(jù)甲方授權，代為持有目標公司XX萬股股份（占目標公司總股本XX%），并負責行使該部分股份的表決權、分紅權及其他股東權利；甲方享有代持股份的最終所有權，并有權對代持行為進行監(jiān)督和指示；乙方提供專業(yè)的股份管理服務，包括但不限于信息披露、風險監(jiān)控、合規(guī)建議及股份處置執(zhí)行等。本協(xié)議旨在規(guī)范雙方在股份代持過程中的權利義務，確保代持交易的順利進行。

第二條定義

1.目標公司：指XX投資有限公司控股的XX股份有限公司。

2.代持股份：指甲方委托乙方代為持有的目標公司XX萬股股份。

3.股東權利：指代持股份所享有的表決權、分紅權、配股權、剩余資產(chǎn)分配權等。

4.股份管理服務：指乙方提供的包括信息披露、風險監(jiān)控、合規(guī)建議及股份處置執(zhí)行等服務。

5.合規(guī)要求：指中國證監(jiān)會、證券交易所及目標公司章程等規(guī)定的相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

6.保密信息：指雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密或敏感信息。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務：

（1）甲方有權對代持股份的最終所有權享有絕對支配權，包括但不限于收益權、處置權及知情權。

（2）甲方有權根據(jù)自身投資策略，向乙方發(fā)出關于代持股份的表決權行使、分紅領取及股份處置等方面的指示。

（3）甲方應確保其委托代持的股份來源合法，并符合相關法律法規(guī)及目標公司章程的規(guī)定。

（4）甲方應向乙方提供必要的身份證明及授權文件，以便乙方完成代持手續(xù)的辦理。

（5）甲方應按照本協(xié)議約定，及時向乙方支付代持服務費用及其他相關費用。

（6）甲方應配合乙方進行信息披露及合規(guī)審查，并提供真實、完整的資料。

（7）甲方應遵守本協(xié)議的約定，不得擅自變更或解除本協(xié)議，如需變更或解除，應提前書面通知乙方，并協(xié)商處理相關事宜。

（8）甲方應承擔因自身原因?qū)е碌拇诛L險，包括但不限于股權糾紛、監(jiān)管處罰等。

2.乙方的權力和義務：

（1）乙方有權按照本協(xié)議約定，收取代持服務費用及其他相關費用。

（2）乙方有權要求甲方提供必要的身份證明及授權文件，并有權對甲方提供的資料進行審核，以確保代持行為的合法合規(guī)性。

（3）乙方應根據(jù)甲方指示，代為行使代持股份的表決權，并按照甲方要求進行表決結果的反饋。

（4）乙方應按時、足額領取代持股份的分紅，并按照甲方指示進行分紅資金的劃轉(zhuǎn)。

（5）乙方應妥善保管代持股份的相關資料，并確保股份信息的保密性，未經(jīng)甲方授權，不得向任何第三方泄露。

（6）乙方應提供專業(yè)的股份管理服務，包括但不限于信息披露、風險監(jiān)控、合規(guī)建議及股份處置執(zhí)行等，確保代持行為的順利進行。

（7）乙方應建立完善的風險監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在的股權風險，包括但不限于股權糾紛、監(jiān)管處罰等。

（8）乙方應配合目標公司進行信息披露，并及時向甲方提供相關信息。

（9）乙方應遵守本協(xié)議的約定，不得擅自變更或解除本協(xié)議，如需變更或解除，應提前書面通知甲方，并協(xié)商處理相關事宜。

（10）乙方應承擔因自身原因?qū)е碌拇诛L險，包括但不限于操作失誤、信息泄露等，并應承擔相應的賠償責任。

（11）乙方應確保代持行為的合規(guī)性，并遵守中國證監(jiān)會、證券交易所及目標公司章程等規(guī)定的相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（12）乙方應建立完善的內(nèi)部管理制度，確保代持行為的規(guī)范性和安全性。

（13）乙方應配合甲方進行審計及合規(guī)審查，并及時提供所需的資料。

（14）乙方應維護甲方的合法權益，確保代持股份的安全和穩(wěn)定。

第四條價格與支付條件

1.本協(xié)議項下的代持服務費用為人民幣XX萬元（大寫：XX元整），該費用包含乙方為提供本協(xié)議約定的代持服務所產(chǎn)生的一切費用，包括但不限于代為行使股東權利的費用、信息披露費用、風險監(jiān)控費用、合規(guī)建議費用以及股份處置執(zhí)行費用等。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將代持服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息如下：

開戶名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司

開戶銀行：XX銀行XX支行

銀行賬號：XXXXXX

3.支付時間：甲方應在本協(xié)議簽訂之日起X日內(nèi)，一次性支付全部代持服務費用。如甲方分期支付，應按照本協(xié)議約定的時間節(jié)點分期支付。

4.逾期支付：如甲方未能按時支付代持服務費用，每逾期一日，應按逾期支付金額的X%向乙方支付違約金。逾期超過X日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部代持服務費用及違約金。

5.其他費用：除代持服務費用外，如因履行本協(xié)議產(chǎn)生其他費用，如稅費、審計費等，應由甲方承擔，并應及時支付給乙方。

第五條履行期限

1.本協(xié)議的有效期限為X年，自本協(xié)議簽訂之日起計算。協(xié)議期滿前X日，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。

2.代持期限：乙方應自本協(xié)議簽訂之日起，正式開始代為持有目標公司XX萬股股份，代持期限為X年，自乙方實際取得代持股份之日起計算。

3.關鍵時間節(jié)點：

（1）本協(xié)議簽訂之日起X日內(nèi)，甲方應向乙方提供必要的身份證明及授權文件。

（2）本協(xié)議簽訂之日起X日內(nèi)，乙方應向甲方反饋代持股份的獲取情況。

（3）每年X月X日前，乙方應向甲方提供上一年度的代持股份管理報告，包括但不限于信息披露、風險監(jiān)控、合規(guī)建議等內(nèi)容。

（4）協(xié)議期滿前X日，雙方應開始協(xié)商續(xù)約事宜。如未能達成一致，本協(xié)議自動終止。

4.任何一方如需提前解除本協(xié)議，應提前X日書面通知對方，并協(xié)商處理相關事宜。提前解除本協(xié)議的，應按照實際代持期限比例支付相應代持服務費用。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）如甲方未能按時支付代持服務費用，每逾期一日，應按逾期支付金額的X%向乙方支付違約金。逾期超過X日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部代持服務費用及違約金。

（2）如甲方提供的身份證明及授權文件不真實或不符合法律法規(guī)要求，導致乙方無法完成代持手續(xù)，甲方應承擔由此產(chǎn)生的全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失。

（3）如甲方擅自變更或解除本協(xié)議，應向乙方支付相當于X個月代持服務費用的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。

（4）如甲方指示乙方進行違法或違規(guī)操作，導致乙方遭受損失，甲方應承擔全部賠償責任。

2.乙方違約責任：

（1）如乙方未能按時支付代持股份的分紅，每逾期一日，應按逾期支付金額的X%向甲方支付違約金。逾期超過X日的，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部未支付分紅及違約金。

（2）如乙方未能按照甲方指示代為行使股東權利，導致甲方遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任，并支付相當于X個月代持服務費用的違約金。

（3）如乙方泄露甲方提供的保密信息，應向甲方支付相當于X個月代持服務費用的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。情節(jié)嚴重的，乙方還應承擔相應的法律責任。

（4）如乙方因操作失誤、信息泄露等原因?qū)е麓止煞輷p失，應承擔全部賠償責任，并支付相當于X個月代持服務費用的違約金。

（5）如乙方未能遵守本協(xié)議的約定，擅自變更或解除本協(xié)議，應向甲方支付相當于X個月代持服務費用的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.違約金的計算方式：違約金按日計算，每日違約金為逾期金額的X%。逾期金額按實際應支付金額與已支付金額的差額計算。

4.賠償責任的承擔：任何一方違約給對方造成損失的，應承擔全部賠償責任。賠償范圍包括直接損失和間接損失，但不得超過違約方在本協(xié)議項下應獲得的收益。

5.法律責任：如任何一方違反本協(xié)議構成犯罪的，應依法承擔刑事責任。乙方還應向甲方支付相當于X個月代持服務費用的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。

6.協(xié)商解決：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應依法向目標公司所在地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策調(diào)整等）、流行病疫情以及社會事件（如騷亂、罷工等）。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起持續(xù)影響雙方履行本協(xié)議相關義務的，視為不可抗力影響持續(xù)。

2.通知義務：任何一方因不可抗力事件而無法履行本協(xié)議項下義務時，應在不可抗力事件發(fā)生后X日內(nèi)，書面通知對方，并提供相關證明文件。通知應詳細說明不可抗力事件的影響范圍、預計持續(xù)時間以及預計對履行本協(xié)議的影響。

3.責任免除：因不可抗力事件導致任何一方無法履行本協(xié)議項下義務的，該方不承擔違約責任。受影響方應根據(jù)不可抗力事件的影響程度，相應地部分或全部免除受影響義務的履行責任。不可抗力事件消除后，受影響方應立即恢復履行本協(xié)議項下的義務，并應視為其在不可抗力事件影響期間未能履行的義務已履行完畢。

4.協(xié)商處理：雙方應就不可抗力事件的影響及后續(xù)處理進行協(xié)商，并根據(jù)協(xié)商結果調(diào)整履行期限或采取其他必要措施。如不可抗力事件持續(xù)超過X日，雙方應協(xié)商解除本協(xié)議或重新約定履行條件。

5.不可抗力證明：雙方均應保留因不可抗力事件而產(chǎn)生的相關證據(jù)，并在爭議發(fā)生時提供給對方。如一方無法提供充分證據(jù)證明不可抗力事件的存在及其影響，該方應承擔相應的違約責任。

6.不可抗力與免責：本協(xié)議中的不可抗力條款旨在免除因不可抗力事件導致的違約責任，但任何一方因不可抗力事件而獲得免責的，不免除其因其他原因應承擔的責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下的爭議包括但不限于因本協(xié)議的訂立、履行、變更、解除等產(chǎn)生的任何爭議或糾紛。

2.協(xié)商解決：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生任何爭議，應首先通過友好協(xié)商的方式解決。雙方應指定專門人員負責協(xié)商，并應在收到對方爭議通知后X日內(nèi)開始協(xié)商。協(xié)商應在公平、合理、誠信的原則基礎上進行，力求達成雙方均能接受的解決方案。

3.調(diào)解解決：如協(xié)商未能解決爭議，雙方應共同選擇一個中立的調(diào)解機構進行調(diào)解。調(diào)解應遵循自愿、平等、公正的原則，調(diào)解過程應保密。經(jīng)調(diào)解達成一致的，雙方應簽訂調(diào)解協(xié)議書，調(diào)解協(xié)議書經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律效力，雙方應按照調(diào)解協(xié)議書的內(nèi)容履行。

4.仲裁解決：如協(xié)商和調(diào)解均未能解決爭議，雙方應將爭議提交至XX仲裁委員會（或雙方另行約定的其他仲裁機構），按照該仲裁機構的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為XX市。雙方應遵守并履行仲裁裁決，任何一方不履行的，另一方可向人民法院申請強制執(zhí)行。

5.訴訟解決：如雙方均未選擇仲裁，或仲裁協(xié)議無效，任何一方均有權向目標公司所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。訴訟期間，不影響雙方繼續(xù)履行本協(xié)議中未受爭議影響的條款。

6.爭議解決的語言：本協(xié)議項下的爭議解決過程應使用中文進行。如涉及外文文件，應提供經(jīng)雙方確認的中文翻譯件作為證據(jù)。

7.爭議解決的費用：因爭議解決而產(chǎn)生的費用（包括但不限于仲裁費、律師費、差旅費等），除本協(xié)議另有約定外，由敗訴方承擔；雙方均有責任的，按責任比例分擔。如選擇訴訟方式解決爭議，訴訟費用由法院根據(jù)案件情況決定承擔方。

8.爭議解決期限：雙方應自爭議發(fā)生之日起X日內(nèi)開始協(xié)商或采取其他爭議解決措施。如未能在此期限內(nèi)解決，應立即啟動爭議解決程序。仲裁或訴訟程序的期限，應按照相關法律規(guī)定及仲裁規(guī)則或法院安排進行。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的所有通知、請求、要求或其他通信，均應采用書面形式，并通過專人遞送、掛號信、電子郵件或傳真等方式進行。通知應在營業(yè)日內(nèi)送達，或在工作日之外，在下一個工作日送達。本協(xié)議項下的所有通知均應以本協(xié)議首部列明的地址或雙方后續(xù)書面變更的地址為準。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未按本協(xié)議約定作出的修改或補充均無效。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方。任何轉(zhuǎn)讓均應遵守本協(xié)議的所有條款和條件。

4.獨立性：本協(xié)議的條款是相互獨立的，任何一方未能履行本協(xié)議的任何條款，不應影響其他條款的效力。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議構成雙方就本協(xié)議主題事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方應遵守適用法律的規(guī)定，并受其約束。

7.利益沖突：雙方均有義務在履行本協(xié)議時，避免與第三方發(fā)生可能影響其履行本協(xié)議義務的利益沖突。如發(fā)生潛在的利益沖突，應立即書面通知對方，并采取必要措施消除或減輕沖突。

8.分割性：如本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其