知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定與運用

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定與運用

一、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定的背景

二、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定的目的和意義

三、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應用的實例

四、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的運用

一、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定的背景

?背景

-國際環(huán)境：美、日、歐的舉措

.日本：

-2002年7月制定了《日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱》

-2002年11月27日通過《知識產(chǎn)權基本法》

.美國

-USPT021世紀戰(zhàn)略計劃

.歐洲

-2003年3月3日達成《共同政治途徑協(xié)議》

?WIPO

-積極推進全球一體化的專利制度

-國內(nèi)環(huán)境：

.經(jīng)濟發(fā)展對包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的法律環(huán)境的需求

二、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定的目的和意義

目的

-最大限度地體現(xiàn)國家利益

?憲法中明確了對私權的保護

?保護私權與國家利益

?發(fā)展階段與政策調(diào)整

意義

-提高我國綜合競爭能力

-使知識產(chǎn)權成為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策工具

三、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應用的實例

1、美、日、歐等強化在本國和海外的知識產(chǎn)權保護

-糾紛特點：

?規(guī)模越來越大，索要的專利費和賠償額越來越多；

?范圍越來越廣，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到生物制藥、芯片等高科技產(chǎn)業(yè)，糾紛涉及

的產(chǎn)業(yè)和部門越來越多；

?發(fā)生越來越頻繁；

?手段越來越隱蔽，專利往往隱藏在標準和技術壁壘之后發(fā)揮作用；

?外國企業(yè)往往結(jié)成產(chǎn)業(yè)同盟對我國整個行業(yè)或主導企業(yè)提起訴訟。

案例1:2002年，國際DVD技術開發(fā)商結(jié)成聯(lián)盟要求我國DVD生產(chǎn)

廠商支付專利使用許可費；

案例2：2003年，我國南孚等7家電池企業(yè)又遭受美國貿(mào)易委員會

（ITC）337調(diào)查，并被裁定構(gòu)成侵權，要求相關產(chǎn)品禁入美國市場;

案例3：我國溫州打火機出口國外屢次遭受技術壁壘限制，解決問題

的核心是標準和技術壁壘后面的專利技術；

案例4：日本在屢次起訴我摩托車企業(yè)侵犯外觀設計權知識產(chǎn)權不成

之后，在東南亞積極推行該國標準，封堵我國出口市場。

2、我國社會尊重和俁護知識產(chǎn)權的意識還相當薄弱，知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、

管理、實施和保護的能力普遍較低，特別是對涉外知識產(chǎn)權競爭準備和

應對嚴重不足。

?案例5：中國工程院物理研究所沒有進行專利檢索就立項開發(fā)別人已

有技術，結(jié)果使得3000萬資金付之東流；

?案例6：我國企業(yè)在與外方合資過程中，不重視自身品牌的價值，結(jié)

果使得國內(nèi)知名民族品牌大量流失；

?案例7：東方電機公司忽視知識產(chǎn)權合同條款；

3、我國少數(shù)企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略獲得成功的經(jīng)驗告訴我們，只要立

足自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護和應用，企業(yè)就能夠在未來市場競爭贏得

一席之地。

?案例8：河南新鄉(xiāng)瑞豐公司一一利用技術和成本優(yōu)勢，把強大的國外

競爭對手擠出市場；

?案例9：星光數(shù)字多媒體芯片一一實現(xiàn)關鍵技術突破，打破跨國公司

的技術封鎖；

?案例10：好孩子公司一一充分保護市場份額，不斷開拓國際市場；

?案例11：河南非職務發(fā)明人李官奇的大豆蛋白改性纖維專利技術一一

匯聚資金和配套技術，實現(xiàn)重大技術的產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟效益

和社會效益。

四、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的運用

1.尊重知識產(chǎn)權，抓緊開展技術創(chuàng)新

⑴立足于創(chuàng)新開發(fā)，不盲目仿制，避免侵犯別人的知識產(chǎn)權；必要時

購買許可證；

(2)在高的起點上進行開發(fā)，不跟蹤研究，避免毫無價值的重復勞動；

⑶產(chǎn)品投產(chǎn)或出口之前進行文獻檢索，不要與別人的專利撞車，避免造

成侵權糾紛。

2.采取有效措施，妥善保護知識產(chǎn)權

(1)新成果首先決定是否需要申請專利；

⑵選用合適的申請形式；

⑶選擇適當?shù)纳暾垥r機；

(4)發(fā)生侵權時要敢于提出侵權訴訟；

⑸處理好獨占實施與許可的關系。

3.研究專利戰(zhàn)略，提高企業(yè)競爭能力

進攻可采用以下手段：

(1)設法繞開對方的專利，以避免侵權；

⑵對無法繞開的對方專利提出無效請求，千方百計清除障礙；

(3)在對方專利的基礎上改進，取得依存專利，反過來限制對方。

防守戰(zhàn)略：

(1)寫好專利申請文件，盡可能進行合理的概括，以得到盡可能大的保

護范圍，防止對方的變相侵權；

(2)在審批過程中遇到阻礙時靈活對待，以保證主要或重要部分早日擺

脫困境；

(3)積極開發(fā)上游產(chǎn)品，并配合進行二次開發(fā)，形成密集的專利網(wǎng)。

知識產(chǎn)權相關法律

?知識產(chǎn)權的概念

?知識產(chǎn)權的范圍

?與專利有關的國際公約

知識產(chǎn)權的概念

?一切因智力勞動所產(chǎn)生的權利

?智力勞動成果的創(chuàng)造人依法所享有的權利

?創(chuàng)作性成果權利和識別性標記權利

?一切來自工業(yè)、科學及文學藝術領域的智力創(chuàng)作活動所產(chǎn)生的權利

知識產(chǎn)權的范圍

?WIPO:

一著作權及鄰接權

一專利權

一工業(yè)品外觀設計權

一商標權

一科學發(fā)現(xiàn)

一防止不正當競爭

知識產(chǎn)權的范圍

?TRIPS協(xié)議

-著作權及鄰接權

-專利權

-工業(yè)品外觀設計權

-商標權

-地理標志權

-集成電路布圖設計權

-未公開信息

-植物新品種

知識產(chǎn)權的范圍

?工業(yè)產(chǎn)權——巴黎公約的規(guī)定

?工業(yè)產(chǎn)權的保護對象：

一專利、實用新型、工業(yè)品外觀設計

一商標、服務標記、廠商名稱、貨源標記或原產(chǎn)地名稱

一制止不正當競爭

與專利有關的國際公約

?巴黎公約

一國民待遇原則

一優(yōu)先權原則

一專利獨立原則

一國際展覽會的臨時保護

一強制許可

?專利合作條約

一國際階段

?受理：申請的語言知受理局

?國際檢索：國際檢索單位

?（CN/US/AT/AU/JP/KR/SE/RU/EP/ES）

?國際公布：語言（英/法/德/日/西/俄/中）

?國際初步審查：國際初審單位（同上）

一國家階段：

?進入期限（自2002年4月1日起統(tǒng)一為30個月）（我國保留原規(guī)定:

20個月或30個月）

?TRIPS協(xié)議

一國民待遇原則

一最惠國待遇原則

一最低保護標準

?專利的保護對象（第27條）

?專利權人的權利（第28條）

?專利保護期（第33條）

?TRIPS協(xié)議

一最低保護標準

?外觀設計的保護條件（第25條）

?外觀設計所有人的權利（第26條）

?外觀設計的保護期（第26條）

一知識產(chǎn)權執(zhí)法

?損害賠償（第45條）：適當?shù)拈_支（律師費）

?臨時措施（第50條）

專利文獻檢索與專利信息應用

?一、專利信息的價值

?二、專利文獻基礎知識

?三、專利分析

?四、專利戰(zhàn)略研究與專利信息應用

一、專利信息的價值

?技術情報

?經(jīng)濟情報

?法律情報

?戰(zhàn)略情報

二、專利文獻基礎知識

?專利文獻的概念

?專利文獻的特點

?專利文獻的分類

?專利文獻的內(nèi)容

專利文獻的概念

專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)

品外觀設計的研究、設計、開發(fā)和實驗成果的有關資料，以及保護發(fā)明

人、專利所有人及工業(yè)品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有

關資料已出版或未出版的文件(或其摘要)總稱。

專利文獻按一般的理解主要是指各國專利局及國際性專利組織的

正式出版物。

--《知識產(chǎn)權教程》WTPO1988年

專利文獻的特點

?集技術、法律、經(jīng)濟信息于一體的綜合信息資源。

?數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博。

?傳播最新的技術信息。

?標準化的文件結(jié)構(gòu)、格式統(tǒng)一規(guī)范。

?采用同一種分類體系。

國際專利分類

國際專利分類表(IPC),每五年修訂一次

1968.9.1-1974.6.30一Int.CL.

1974.7.1-1979.12.31—Int.CL.2

1980.1.1-1984.12.31—Int.CL.3

1985.1.1-1989.12.31—Int.CL4

1990.1.1-1994.12.31—Int.CL.5

1995.1.1-1999.12.31—Int.CL.6

2000.1.1-2005.12.31—Int.CL.7

2006.1.1-—Int

國際專利分類

例1：A01B1/04

部A生活需要

大類A01農(nóng)業(yè)、林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕

小類A01B農(nóng)業(yè)或林業(yè)的整地；一般農(nóng)業(yè)機械或

農(nóng)具的部件，零件或附件。

大組A01B1/00手動工具

小組1/02?鍬、鏟

1/04??帶齒的

A01B1/04應是手動工具中帶齒的鍬或鏟。

國際外觀設計分類

國際外觀設計分類（也稱洛迦諾分類，L0C.CI）,1968年的洛迦諾

協(xié)定通過了《建立工業(yè)品外觀設計國際分類協(xié)定》，迄今已有43個成員

國。

洛迦諾分類不斷地修訂，每5年出一個新版，第8版于2004.1.1

生效。分類表為兩級分類，包括32個大類和223個小類，對6831種不

同物品進行了劃分。

國際外觀設計分類

例2：01類——食品

01-02水果和蔬菜

V0029英文版產(chǎn)品系列號

L0107法文版產(chǎn)品系列號

專利文獻類型的劃分

專利文獻按其內(nèi)容性質(zhì)和加工層次可分為：

?一次專利文獻--各種專利說明書。

?二次專利文獻--專利公報、專利文摘、專利索引。

?專利分類資料--國際專利分類、工業(yè)品外觀設計分類、關鍵詞索引等。

一次專利文獻：各種專利說明書

?扉頁、說明書、權利要求、附圖、檢索報告。

扉頁：專利說明書扉頁一這種類似書籍的標題頁，相當于專利說明書的

一覽表，是了解整篇文獻非常有用的一頁。

扉頁的基本結(jié)構(gòu)：著錄項目、摘要或權利要求、一幅主要附圖(機械圖、

電路圖、化學結(jié)構(gòu)式等)三部分內(nèi)容。

著錄項目是專利文獻技術、法律、經(jīng)濟三種信息特征的集合。

通常用一套國際承認的著錄數(shù)據(jù)識別代碼(Internationally

agreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data),

簡稱INID碼，由圓圈或括號中的兩位阿拉伯數(shù)字表示。

INID碼的優(yōu)點在于瀏覽各國專利文獻時不受語言限制，起快速引導

專利文獻用戶尋找相關專利信息和簡要解釋的作用。

專利說明書扉頁中基本著錄項目有以下幾部分：

(11)文獻號、(13)文獻類型代碼、(19)國家或組織代碼；

(21)-(26)申請?zhí)?、申請日期等?/p>

(31)-(33)優(yōu)先申請的國家、日期及申請?zhí)枺?/p>

(43)-(45)各種說明書的出版日期；

(51)-(58)專利分類、發(fā)明題目、發(fā)明文摘、權利要求、檢索領域

等；

(71)-(74)專利申請人、發(fā)明人(或設計人)姓名；

(81)根據(jù)專利合作條約指定的國家、(84)根據(jù)地區(qū)專利公約條約指

定的國家。

檢索報告：檢索報告是專利審查員通過對現(xiàn)有技術進行檢索，反映檢索

結(jié)果的文件。對于評價發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和創(chuàng)造性，決定是否授予專利

權十分有用。檢索報告通常與專利申請說明書一起出版或單獨出版，這

對申請人很有參考價值，申請人可據(jù)此對其發(fā)明創(chuàng)造專利性做出判斷并

根據(jù)檢索結(jié)果對權利要求進行刪改。對于申請人的競爭對手或任何人而

言，是預測該申請能否授權的參考依據(jù)。

二次專利文獻：專利公報

題錄型專利公報:僅以著錄項目的形式報道最新專利申請

或?qū)＠畔ⅲ饕?EPO、GB、DE、CHo

文摘型專利公報：以著錄項目和文摘的形式報道最新專

利申請或?qū)＠畔ⅲ饕校篊N、FR、PCT(WlPO)o

權利要求型公報：以著錄項目和權利要求的形式報道

最新專利申請或?qū)＠畔?。一般刊登獨立權利要求，?/p>

的是公布專利申請請求法律保護的范圍或法律限定的技

術特征范圍。更重要的是，權利要求型公報有時代替相

應的全文說明書的出版，主要有：US、RU、TWo

三、專利分析

?專利性分析一查找先有技術

?侵權分析一對已授權專利的有效性進行判斷

?專利現(xiàn)狀分析一經(jīng)營分析和技術分析

-了解特定技術領域的技術發(fā)展狀況，例如：競爭者情況、技術發(fā)展情

況，產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等。

專利分析的目的和作用

?把握科研方向，避免重復研究，獲取創(chuàng)靈感。

?尋找技術解決方案。

?發(fā)現(xiàn)、判斷競爭對手的研發(fā)動態(tài)。

?為尋找合作伙伴、技術進出口提供依據(jù)。

?評估某些國家、某些行業(yè)科技研究的發(fā)展重點。

?研究創(chuàng)意階段一一啟發(fā)創(chuàng)造靈感，發(fā)現(xiàn)新的改進機會

?規(guī)劃設計階段一一評估技術可行性和預測未來技術發(fā)展，有效回避他

人專利，開發(fā)自主技術，提高專利獲權可能性。

?研究開發(fā)階段一一參考在先專利技術，修改技術方案，決定研發(fā)資源

分配模式，部署自己專利網(wǎng)。

?申請專利階段一一監(jiān)控在先專利情況，掌握整個研發(fā)過程中可能得到

的專利成果，幫助申請專利，確定最有利的權利范圍。

?成果應用階段一一確保競爭優(yōu)勢，防范和避免侵權。

?技術合作階段一一選定適合的技術來源者和合作者，對引進的專利進

行價值評估。

企業(yè)尋求專利保護的目的

?保護自己的發(fā)明創(chuàng)造不被他人仿制

?加強企業(yè)的市場競爭力

-鏈接一一2002年歐洲專利局專利申請16萬多件，反映出兩個特點：

》專利申請主要來自大型企業(yè)，約有2/3來自這些企業(yè)；

》專利申請主要集中在電子信息業(yè)、電子制造業(yè)和醫(yī)療技術領域。

四、專利戰(zhàn)略研究與專利信息應用

?專利戰(zhàn)略研究中的專利文獻檢索與數(shù)據(jù)處理

-方法一：檢索人員熟悉被檢領域中的相關技術

?確定檢索的主題與范圍

?檢索與該主題相關的全部專利文獻

?檢索與該主題相關的全部非專利文獻

?將檢索到的文獻按具體的技術方案分類

?對已按具體的技術方案分類的文獻按時間、國別、申請人或?qū)＠麢嗳恕?/p>

發(fā)明人等進行分類排序

?針對具體的技術方案，繪制相應的圖標曲線，并進行專利引證關系分析

?專利戰(zhàn)略研究中的專利文獻檢索與數(shù)據(jù)處理

-方法二：檢索人員不熟悉被檢領域中的相關技術

?確定檢索的主題與范圍

?按照專家確定的幾種具體技術方案對上述專利和非專利文獻進行分類

?檢索與該主題相關的全部專利文獻和非專利文獻

?對已按具體的技術方案分類的文獻按時間、國別、申請人或?qū)＠麢嗳恕?/p>

發(fā)明人等進行分類排序

?針對具體的技術方案，繪制相應的圖標曲線，并進行專利引證關系分析

?對檢索結(jié)果的分析

-檢查用于檢索的數(shù)據(jù)庫是否收集了足夠多的信息，是否具有權威性

-用于檢索的分類方法是否科學，檢索方式是否正確

-是否存在漏檢的可能，是否需要作補充檢索

-確定在分析的具體技術方案中，哪一種或哪幾種方案是當前最占優(yōu)勢

的方案，它們的專利被哪些國家或?qū)＠麢嗳怂刂?/p>

-這些方案中的核心技術是什么，它們被哪些國家或?qū)＠麢嗳怂刂?/p>

-研究主體當前在所屬技術領域中所占的位置

-是否存在雖未包括在上述具體方案中的，目前尚不成熟，但有發(fā)展前

途的技術，哪些國家在這些技術中占優(yōu)勢

?根據(jù)分析結(jié)果制訂對策

-對研究主體在短時間內(nèi)不可能趕上和超越的技術領域提出具體的技術

引進政策和技術改造的方向

-對研究主體占優(yōu)勢的技術領域提出具體的專利保護政策

-對于研究主體暫時處于落后，但有必要也有可能在較短時間內(nèi)趕上和

超過國際先進水平的技術提出專利扶持政策

?專利信息的應用

-創(chuàng)新的起點

?把握科研方向，避免重復研究，獲取創(chuàng)新靈感

?尋找技術解決方案

?發(fā)現(xiàn)、判斷競爭對手的研發(fā)動態(tài)

?評估某些國家、某些行業(yè)科技研究的發(fā)展重點

-為尋找合作伙伴、引進或輸出技術提供依據(jù)

-法律保護的依據(jù)

?專利文獻的法律作用（防御與保護）

-創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點

?近年來國外專利申請主要來自大型企業(yè)，專利申請主要集中在電子信

息業(yè)、電子制造業(yè)和醫(yī)藥領域。申請專利的目的由單純的保護自己的發(fā)

明創(chuàng)造不被別人仿制向加強企業(yè)的競爭力轉(zhuǎn)變。

-作為競爭力的評價將標

?專利數(shù)量：研發(fā)活動的產(chǎn)出指標之一，可借以評估企業(yè)不同時期、不

同領域進行技術活動的程度和專利保護力度。

?專利成長率：是專利數(shù)量成長隨時間變化的百分率，可顯現(xiàn)技術創(chuàng)新

隨時間的變化是增加還是遲緩。

-作為競爭力的評價指標

?引證指標：是一件專利被其在后申請所引生的次數(shù)。引用次數(shù)越多，表

明該項專利技術屬于基礎性專利，或具有很重要的技術先進性。根據(jù)引

用專利之間的聯(lián)系，可以跟蹤發(fā)現(xiàn)處于不同技術交叉點上的專利。

?科學關聯(lián)性：是專利所引證的科研學術論