第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)株洲證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在何種情況下可以進(jìn)行與本職工作無(wú)關(guān)的投資？（）

A.在獲得公司批準(zhǔn)后，以個(gè)人名義投資上市公司股票

B.在不影響本職工作的前提下，少量投資與本人工作相關(guān)的非上市公司

C.在離職后一年內(nèi)，以個(gè)人名義投資任何證券類(lèi)產(chǎn)品

D.在獲得客戶(hù)書(shū)面授權(quán)后，投資其客戶(hù)推薦的證券產(chǎn)品

2.根據(jù)上海證券交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止性行為？（）

A.在交易時(shí)間內(nèi)，按照最優(yōu)價(jià)格申報(bào)并成交

B.利用內(nèi)幕信息，優(yōu)先下單成交

C.在申報(bào)價(jià)格范圍內(nèi)，主動(dòng)申報(bào)以影響交易價(jià)格

D.根據(jù)公開(kāi)信息，進(jìn)行基本面分析后下單交易

3.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，可能導(dǎo)致的結(jié)果是？（）

A.股票被強(qiáng)制退市

B.公司被暫停上市，但可申請(qǐng)恢復(fù)

C.股票價(jià)格限制漲跌幅至10%

D.公司必須進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

4.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于其核心風(fēng)控措施？（）

A.向客戶(hù)承諾最低收益

B.設(shè)置合理的保證金比例

C.允許客戶(hù)超額使用融資額度

D.提供免費(fèi)的交易軟件

5.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在何種情況下必須回避？（）

A.親屬在上市公司工作

B.自己持有該上市公司的股票

C.接受該上市公司提供的免費(fèi)旅游服務(wù)

D.公司統(tǒng)一安排的合規(guī)培訓(xùn)

6.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須遵循的原則是？（）

A.優(yōu)先推薦高傭金產(chǎn)品

B.基于客戶(hù)的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.僅推薦自己熟悉的證券產(chǎn)品

D.在客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)前，不提供任何建議

7.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》，以下哪項(xiàng)表述正確？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)可以無(wú)擔(dān)?；騼H提供信用擔(dān)保

B.客戶(hù)信用賬戶(hù)的資金來(lái)源必須是自有資金

C.證券公司可以自行決定保證金比例

D.融券賣(mài)出價(jià)格不得低于最近20個(gè)交易日均價(jià)

8.根據(jù)滬深交易所《信息披露管理辦法》，上市公司發(fā)生以下哪些情況需要臨時(shí)公告？（）

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化

Ⅱ.董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)

Ⅲ.公司股票交易異常波動(dòng)

Ⅳ.公司合并分立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，以下哪項(xiàng)指標(biāo)反映了證券公司的資本充足水平？（）

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

C.資本杠桿率

D.毛利率

10.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合規(guī)的？（）

A.承諾保本保息

B.使用客戶(hù)資金進(jìn)行非自營(yíng)投資

C.與客戶(hù)簽訂合格投資者協(xié)議

D.將客戶(hù)資金用于高風(fēng)險(xiǎn)的投機(jī)性交易

11.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露的若干規(guī)定》，上市公司董事、監(jiān)事、高管在何種情況下需要及時(shí)告知公司并披露？（）

A.買(mǎi)賣(mài)公司股票

B.持有公司5%以上的股份

C.收到公司重要合同

D.參加公司股東大會(huì)

12.根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司在申報(bào)IPO前，股東累計(jì)減持比例不得超過(guò)？（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

13.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反了“公平對(duì)待客戶(hù)”原則？（）

A.對(duì)不同客戶(hù)采用不同的傭金標(biāo)準(zhǔn)

B.向VIP客戶(hù)優(yōu)先提供交易席位

C.在合規(guī)范圍內(nèi)，根據(jù)客戶(hù)需求提供差異化服務(wù)

D.向所有客戶(hù)同步發(fā)布市場(chǎng)信息

14.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制體系的核心是？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.資產(chǎn)管理

D.營(yíng)銷(xiāo)推廣

15.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，以下哪項(xiàng)屬于無(wú)效申報(bào)？（）

A.超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)

B.在交易時(shí)間內(nèi)提交的申報(bào)

C.金額為0的申報(bào)

D.符合交易規(guī)則的撤單申報(bào)

16.證券公司為客戶(hù)提供的綜合財(cái)富管理服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于其核心價(jià)值？（）

A.提供最低傭金的交易通道

B.基于客戶(hù)需求定制化資產(chǎn)配置方案

C.承諾所有投資產(chǎn)品不虧損

D.提供免費(fèi)的財(cái)經(jīng)資訊

17.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下哪項(xiàng)表述正確？（）

A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃可以無(wú)最低規(guī)模限制

B.證券公司可以私下約定保本保息條款

C.基金管理人可以同時(shí)管理多家同類(lèi)型資產(chǎn)計(jì)劃

D.客戶(hù)可以隨時(shí)要求贖回資產(chǎn)

18.根據(jù)深圳證券交易所《主板股票上市規(guī)則》，主板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，可能導(dǎo)致的結(jié)果是？（）

A.股票被強(qiáng)制退市

B.公司被暫停上市，但可申請(qǐng)恢復(fù)

C.股票價(jià)格限制漲跌幅至5%

D.公司必須進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

19.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須遵守的職業(yè)道德是？（）

A.優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

B.基于客戶(hù)的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.接受客戶(hù)提供的賄賂

D.在客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)前，不提供任何建議

20.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券從業(yè)人員行為守則》，從業(yè)人員在何種情況下必須披露利益沖突？（）

A.親屬在上市公司工作

B.自己持有該上市公司的股票

C.接受該上市公司提供的免費(fèi)旅游服務(wù)

D.公司統(tǒng)一安排的合規(guī)培訓(xùn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全哪些制度？（）

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

Ⅱ.客戶(hù)適當(dāng)性管理制度

Ⅲ.保證金比例監(jiān)控制度

Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

22.根據(jù)滬深交易所《信息披露管理辦法》，上市公司發(fā)生以下哪些情況需要披露臨時(shí)報(bào)告？（）

Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議決議

Ⅱ.公司章程修改

Ⅲ.經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化

Ⅳ.重大資產(chǎn)重組

23.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司必須持續(xù)符合哪些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)？（）

Ⅰ.凈資本不得低于12億元

Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于70%

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

Ⅳ.資本杠桿率不得低于8%

24.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，以下哪些行為違反了“客戶(hù)利益優(yōu)先”原則？（）

Ⅰ.承諾保本保息

Ⅱ.使用客戶(hù)資金進(jìn)行非自營(yíng)投資

Ⅲ.向客戶(hù)推薦高傭金產(chǎn)品

Ⅳ.在客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)前，不提供任何建議

25.根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司在申報(bào)IPO前，股東累計(jì)減持比例不得超過(guò)？（）

Ⅰ.10%

Ⅱ.15%

Ⅲ.20%

Ⅳ.30%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)人員可以私下接受客戶(hù)賄賂，只要不違反公司內(nèi)部規(guī)定。（×）

27.證券公司可以無(wú)擔(dān)?；騼H提供信用擔(dān)保開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。（×）

28.上市公司董事、監(jiān)事、高管在買(mǎi)賣(mài)公司股票時(shí)，無(wú)需告知公司或披露。（×）

29.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須基于客戶(hù)的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（√）

30.證券公司可以承諾保本保息開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（×）

31.上市公司發(fā)生重大訴訟，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，需要及時(shí)披露。（√）

32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以無(wú)差別對(duì)待所有客戶(hù)。（×）

33.證券從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，可以為其曾服務(wù)的客戶(hù)提供有償咨詢(xún)服務(wù)。（×）

34.證券公司可以私下約定保本保息條款開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（×）

35.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，可能影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，需要及時(shí)披露。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《證券法》，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______億元。（5）

37.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于________%。（150）

38.根據(jù)滬深交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，漲跌幅限制為前收盤(pán)價(jià)的________%。（10）

39.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須遵守________原則，不得利益沖突。（客戶(hù)利益優(yōu)先）

40.上市公司發(fā)生重大事件，可能影響投資者決策，需要在事件發(fā)生之日起________日內(nèi)披露。（2）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

41.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全哪些風(fēng)險(xiǎn)控制制度？（10分）

答：

42.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須遵守哪些職業(yè)道德？（10分）

答：

43.根據(jù)《證券法》，證券公司有哪些禁止性行為？（10分）

答：

六、案例分析題（共25分，共1題）

案例：某證券公司客戶(hù)張某，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為穩(wěn)健型，投資期限為3年。投資顧問(wèn)李某推薦張某投資某公司股票，該股票近期表現(xiàn)良好，但公司公告可能存在債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。李某為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)，未向張某充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并承諾該股票未來(lái)一年收益率為20%。張某投資后，該股票價(jià)格下跌，損失15%。

問(wèn)題：

（1）分析李某的行為是否合規(guī)？為什么？（10分）

（2）如果張某投訴該證券公司，公司可能面臨哪些責(zé)任？（10分）

（3）結(jié)合案例，總結(jié)證券投資顧問(wèn)在提供投資建議時(shí)，必須遵守哪些原則？（5分）

答：

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第8條，證券從業(yè)人員可以投資上市公司股票，但需在獲得公司批準(zhǔn)后進(jìn)行，且不得利用內(nèi)幕信息或影響交易價(jià)格。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資相關(guān)非上市公司可能存在利益沖突。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，離職后投資需遵守更嚴(yán)格規(guī)定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資客戶(hù)推薦產(chǎn)品需遵守合規(guī)要求。

2.B

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第4.3條，禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。A選項(xiàng)屬于正常交易行為。C選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)行為。D選項(xiàng)屬于合法交易行為。

3.B

解析：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1條，連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)值可能導(dǎo)致暫停上市，但公司可申請(qǐng)恢復(fù)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，退市條件更嚴(yán)格。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，漲跌幅限制與凈利潤(rùn)無(wú)關(guān)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)重組非唯一解。

4.B

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，保證金比例是核心風(fēng)控措施。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，承諾收益屬于違規(guī)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，超額使用屬于違規(guī)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，軟件提供非核心風(fēng)控。

5.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，持有上市公司股票屬于必須回避的情形。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，親屬工作需及時(shí)告知公司。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，免費(fèi)旅游可能構(gòu)成利益輸送。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)培訓(xùn)不屬于利益沖突。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，投資建議必須基于客戶(hù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，傭金優(yōu)先屬于違規(guī)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，推薦范圍受限。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)揭示前需提供建議。

7.B

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，客戶(hù)信用賬戶(hù)資金必須是自有資金。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資融券需擔(dān)保。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，保證金比例需遵守規(guī)定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，融券賣(mài)出價(jià)格有規(guī)定。

8.D

解析：根據(jù)《信息披露管理辦法》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于臨時(shí)公告情形。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第4條，凈資本與凈資產(chǎn)比例反映資本充足水平。B、C、D均為其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

10.C

解析：根據(jù)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，簽訂合格投資者協(xié)議是合規(guī)行為。A、B、D均為違規(guī)行為。

11.A

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第23條，買(mǎi)賣(mài)股票需及時(shí)告知公司并披露。B、C、D均不屬于必須披露情形。

12.C

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第11.2條，累計(jì)減持比例不得超過(guò)20%。

13.A

解析：根據(jù)《證券法》第144條，傭金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)公平一致。B、C、D均屬于合規(guī)行為。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，內(nèi)部控制核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

15.A

解析：根據(jù)《交易規(guī)則》，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)無(wú)效。B、C、D均為有效申報(bào)。

16.B

解析：根據(jù)《財(cái)富管理業(yè)務(wù)管理辦法》，基于客戶(hù)需求定制資產(chǎn)配置是核心價(jià)值。

17.B

解析：根據(jù)《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》，客戶(hù)資金必須用于非自營(yíng)投資。

18.B

解析：根據(jù)《主板股票上市規(guī)則》第13.1條，連續(xù)三年凈利潤(rùn)為負(fù)值可能導(dǎo)致暫停上市。

19.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，投資建議必須基于客戶(hù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

20.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為守則》第11條，親屬工作屬于必須披露的利益沖突。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，需建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)適當(dāng)性、保證金比例、投資風(fēng)險(xiǎn)等監(jiān)控制度。

22.ABCD

解析：根據(jù)《信息披露管理辦法》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于臨時(shí)報(bào)告情形。

23.BCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本與凈資產(chǎn)比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率均需符合規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本最低限額為1億元。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》和《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，所有選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

25.ACD

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，累計(jì)減持比例不得超過(guò)10%（社會(huì)公眾股東）、20%（董監(jiān)高等）。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，15%不是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》，私下接受客戶(hù)賄賂屬于違規(guī)行為。

27.×

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資融券必須擔(dān)保。

28.×

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，買(mǎi)賣(mài)股票需及時(shí)告知公司并披露。

29.√

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，投資建議必須基于客戶(hù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

30.×

解析：根據(jù)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，禁止承諾保本保息。

31.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大訴訟需及時(shí)披露。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需公平對(duì)待所有客戶(hù)。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》，離職后一年內(nèi)不得提供有償咨詢(xún)服務(wù)。

34.×

解析：根據(jù)《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》，禁止私下約定保本保息條款。

35.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大資產(chǎn)重組需及時(shí)披露。

四、填空題

36.5

解析：根據(jù)《證券法》第6條，證券公司注冊(cè)資本最低限額為5億元。

37.150

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保證金比例不得低于150%。

38.10

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第4.1條，漲跌幅限制為10%。

39.客戶(hù)利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，投資建議必須遵守客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

40.2

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事件需在2日內(nèi)披露。

五、簡(jiǎn)答題

41.答：

證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全以下風(fēng)險(xiǎn)控制制度：

①信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度（根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，監(jiān)控客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)）；

②客戶(hù)適當(dāng)性管理制度（根據(jù)第12條，確?？蛻?hù)符合投資要求）；

③保證金比例監(jiān)控制度（根據(jù)第6條，保證金比例不