第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試大四生及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？（）

A.向特定客戶群體發(fā)送未經(jīng)其同意的定向營銷短信

B.在營業(yè)部大廳顯著位置公示風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.以“保本收益”為噱頭宣傳某款理財(cái)產(chǎn)品

D.要求客戶簽署《證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后才提供交易軟件使用權(quán)限

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為多少？（）

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.5億元人民幣

D.10億元人民幣

3.某投資者持有A股票1000股，每股面值1元，當(dāng)前市價(jià)為10元。若A股票實(shí)施股票分割，10股分割為1股，則分割后該投資者持有的股票數(shù)量為多少？（）

A.1000股

B.100股

C.2000股

D.500股

4.證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.普通股票

B.公司債券

C.期貨合約

D.股票期權(quán)

6.投資者通過證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，必須事先簽訂的文件是？（）

A.證券交易委托協(xié)議

B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.資產(chǎn)管理合同

D.證券公司客戶身份識(shí)別資料

7.根據(jù)《證券法》，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更，需要報(bào)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.證券交易所管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以什么作為擔(dān)保物？（）

A.客戶的銀行存款

B.客戶提供的信用證

C.客戶信用證券賬戶中的證券

D.客戶的房產(chǎn)

9.某股票的市盈率為20倍，預(yù)期每股收益為0.5元，則該股票的當(dāng)前市價(jià)為多少元？（）

A.10元

B.20元

C.25元

D.40元

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)備？（）

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

11.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并建議他人買賣證券

B.通過他人匯集、整理、分析信息后，對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息，并據(jù)此買賣證券

C.知道他人持有內(nèi)幕信息，并泄露該信息

D.證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

12.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)當(dāng)提供的范圍？（）

A.證券交易即時(shí)行情

B.證券交易公開信息

C.證券研究報(bào)告

D.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告

13.投資者參與證券公司提供的融資融券業(yè)務(wù)，必須具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.開戶期限不少于6個(gè)月

B.存款余額不低于人民幣50萬元

C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.最近24個(gè)月未出現(xiàn)違約記錄

14.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得有以下哪種行為？（）

A.依據(jù)客戶提供的投資信息，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議

B.代理客戶進(jìn)行證券交易

C.向客戶提供證券市場(chǎng)行情、數(shù)據(jù)信息

D.向客戶提供證券投資分析報(bào)告

15.某投資者通過證券公司購買A股票1000股，每股買入價(jià)格10元，支付傭金100元，印花稅50元。若該投資者持有1年后賣出，賣出價(jià)格為12元，則其投資收益為多少元？（）

A.2000元

B.1950元

C.1850元

D.1800元

16.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)

B.客戶利益至上

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.高收益

17.以下哪種機(jī)構(gòu)不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資基金管理公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

18.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為多少？（）

A.1億元人民幣

B.5億元人民幣

C.10億元人民幣

D.20億元人民幣

19.某股票的市凈率為5倍，每股凈資產(chǎn)為2元，則該股票的當(dāng)前市價(jià)為多少元？（）

A.4元

B.5元

C.10元

D.20元

20.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以什么為目的？（）

A.擴(kuò)大客戶規(guī)模

B.增加公司收益

C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.提高市場(chǎng)影響力

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）

A.客戶利益至上

B.公開、公平、公正

C.自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

22.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品的范圍包括哪些？（）

A.信用證券賬戶中的證券

B.證券公司認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)

C.客戶的銀行存款

D.客戶提供的信用證

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）

A.對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理

B.保守客戶秘密

C.定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)配置情況

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

24.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并建議他人買賣證券

B.通過他人匯集、整理、分析信息后，對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息，并據(jù)此買賣證券

C.知道他人持有內(nèi)幕信息，并泄露該信息

D.證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）

A.客戶利益至上

B.公開、公平、公正

C.自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

26.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.證券交易即時(shí)行情

B.證券交易公開信息

C.證券研究報(bào)告

D.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）

A.確保發(fā)行人符合發(fā)行條件

B.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

C.按照發(fā)行價(jià)銷售證券

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

28.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)自律組織？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）

A.客戶利益至上

B.公開、公平、公正

C.自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

30.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.證券市場(chǎng)行情、數(shù)據(jù)信息

B.證券投資分析報(bào)告

C.依據(jù)客戶提供的投資信息，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議

D.代理客戶進(jìn)行證券交易

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)時(shí)，可以向特定客戶群體發(fā)送未經(jīng)其同意的定向營銷短信。（）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為2億元人民幣。（）

33.股票分割會(huì)導(dǎo)致投資者持有的股票數(shù)量增加。（）

34.證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（）

35.期貨合約屬于衍生金融工具。（）

36.投資者通過證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，必須事先簽訂《證券交易委托協(xié)議》。（）

37.根據(jù)《證券法》，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更，需要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶的信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物。（）

39.市盈率是衡量公司盈利能力的指標(biāo)之一。（）

40.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行證券交易。（）

41.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行人符合發(fā)行條件。（）

42.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)自律組織。（）

43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。（）

44.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)客戶合法權(quán)益為目的。（）

45.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品的范圍包括證券公司認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.________是指證券公司通過自己的賬戶進(jìn)行證券買賣，以獲取盈利的行為。

47.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為________億元人民幣。

48.股票分割是指公司將________股股票分割為________股的行為。

49.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，應(yīng)當(dāng)包括________和________。

50.投資者參與證券公司提供的融資融券業(yè)務(wù)，必須具備相應(yīng)的________。

51.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________、公平、公正的原則。

52.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以________為目的。

53.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括________、盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)控制。

54.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________、公平、公正的原則。

55.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品的范圍包括________和________。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

56.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

57.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

58.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的職責(zé)。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某投資者張三通過證券公司A開立了證券交易賬戶和信用證券賬戶。2023年10月1日，張三在A公司營業(yè)部大廳顯著位置看到了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并簽署了《證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《融資融券合同》。10月5日，張三通過A公司提供的交易軟件，以每股10元的價(jià)格買入B股票1000股，支付傭金100元，印花稅50元。10月10日，張三從A公司工作人員李四處得知，其好友王五掌握B股票的內(nèi)幕信息，預(yù)計(jì)B股票短期內(nèi)將大幅上漲。10月15日，張三在未進(jìn)行任何分析的情況下，以每股12元的價(jià)格將B股票全部賣出，獲得收益2000元。請(qǐng)問：

（1）張三參與證券交易的過程符合哪些規(guī)定？

（2）張三的行為是否存在內(nèi)幕交易？

（3）A公司在此次交易中應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？

（4）李四的行為是否存在違規(guī)？

（5）針對(duì)此次案例，請(qǐng)?zhí)岢鱿嚓P(guān)建議。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.B

3.C

4.D

5.C

6.A

7.A

8.C

9.C

10.A

11.B

12.D

13.B

14.B

15.C

16.D

17.C

18.C

19.C

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABC

23.ABCD

24.ABCD

25.ABD

26.AB

27.ABCD

28.ABCD

29.BCD

30.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.×

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券自營業(yè)務(wù)

47.2

48.1；2

49.證券交易即時(shí)行情；證券交易公開信息

50.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

51.客戶利益至上

52.維護(hù)客戶合法權(quán)益

53.確保發(fā)行人符合發(fā)行條件

54.自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)

55.信用證券賬戶中的證券；證券公司認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

56.答：①客戶利益至上；②公開、公平、公正；③自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)；④風(fēng)險(xiǎn)管理。

57.答：①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；②信用風(fēng)險(xiǎn)；③運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

58.答：①向客戶提供證券市場(chǎng)行情、數(shù)據(jù)信息；②向客戶提供證券投資分析報(bào)告；③依據(jù)客戶提供的投資信息，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議；④保守客戶秘密。

六、案例分析題（共1題，共25分）

（1）答：張三參與證券交易的過程符合以下規(guī)定：①張三在A公司營業(yè)部大廳顯著位置看到了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并簽署了《證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，符合《證券法》規(guī)定；②張三通過A公司提供的交易軟件進(jìn)行交易，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定；③張三開立了信用證券賬戶，并簽署了《融資融券合同》，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定。

（2）答：張三的行為存在內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》第八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。張三在知道內(nèi)幕信息的情況下，以每股12元的價(jià)格將B股票全部賣出，屬于內(nèi)幕交易行為。

（3）答：A公司在此次交易中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易信息；②向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；③對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理；④監(jiān)督客戶交易行為。

（4）答：李四的行為存在違規(guī)。根據(jù)《證券法》第八十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。李四將B股票的內(nèi)幕信息泄露給張三，屬于違規(guī)行為。

（5）答：針對(duì)此次案例，請(qǐng)?zhí)岢鲆韵孪嚓P(guān)建議：①投資者應(yīng)當(dāng)了解證券交易的內(nèi)幕交易規(guī)定，避免進(jìn)行內(nèi)幕交易；②證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)幕交易監(jiān)管，對(duì)內(nèi)幕信息進(jìn)行嚴(yán)格保密；③監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加大對(duì)內(nèi)幕交易的打擊力度，提高內(nèi)幕交易的違法成本。

解析

一、單選題

1.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，不得向特定客戶群體發(fā)送未經(jīng)其同意的定向營銷短信，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)符合《證券法》規(guī)定；C選項(xiàng)屬于虛假宣傳，違反《證券法》第八十一條；D選項(xiàng)符合《證券法》規(guī)定。

2.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣，因此正確答案為B。

3.解析：股票分割會(huì)導(dǎo)致投資者持有的股票數(shù)量增加，因此正確答案為C。

4.解析：證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為D。

5.解析：期貨合約屬于衍生金融工具，因此正確答案為C。

6.解析：投資者通過證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，必須事先簽訂《證券交易委托協(xié)議》，因此正確答案為A。

7.解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更，需要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，因此正確答案為A。

8.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶的信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物，因此正確答案為C。

9.解析：市盈率=每股市價(jià)/每股收益，因此該股票的當(dāng)前市價(jià)為0.5元×20倍=10元，因此正確答案為A。

10.解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報(bào)備，因此正確答案為A。

11.解析：根據(jù)《證券法》第八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。B選項(xiàng)屬于合法行為，因此正確答案為B。

12.解析：證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，應(yīng)當(dāng)包括證券交易即時(shí)行情和證券交易公開信息，因此正確答案為D。

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，投資者參與證券公司提供的融資融券業(yè)務(wù)，必須具備開戶期限不少于6個(gè)月、信用記錄良好和具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等條件，因此正確答案為B。

14.解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行證券交易，因此正確答案為B。

15.解析：該投資者的投資收益=(賣出價(jià)格-買入價(jià)格)×持有數(shù)量-傭金-印花稅=(12元-10元)×1000股-100元-50元=1850元，因此正確答案為C。

16.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、公平、公正、自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等原則，因此正確答案為D。

17.解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等，證券投資基金管理公司屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，因此正確答案為C。

18.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十九條，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊(cè)資本最低限額為10億元人民幣，因此正確答案為C。

19.解析：市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)，因此該股票的當(dāng)前市價(jià)為2元×5倍=10元，因此正確答案為C。

20.解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)客戶合法權(quán)益為目的，因此正確答案為C。

二、多選題

21.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、公開、公平、公正和自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)等原則，因此正確答案為ABCD。

22.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司客戶信用交易擔(dān)保品的范圍包括信用證券賬戶中的證券和證券公司認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)，因此正確答案為ABC。

23.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理、保守客戶秘密、定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)配置情況和風(fēng)險(xiǎn)管理等職責(zé)，因此正確答案為ABCD。

24.解析：根據(jù)《證券法》第八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易行為，因此正確答案為ABCD。

25.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、公開、公平、公正和風(fēng)險(xiǎn)管理等原則，因此正確答案為ABD。

26.解析：證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)包括證券交易即時(shí)行情和證券交易公開信息，因此正確答案為AB。

27.解析：根據(jù)《證券法》第三十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行確保發(fā)行人符合發(fā)行條件、盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)控制等職責(zé)，因此正確答案為ABCD。

28.解析：證券市場(chǎng)自律組織包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所，因此正確答案為ABCD。

29.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等原則，因此正確答案為BCD。

30.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)包括證券市場(chǎng)行情、數(shù)據(jù)信息、證券投資分析報(bào)告和依據(jù)客戶提供的投資信息，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議，因此正確答案為ABC。

三、判斷題

31.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，不得向特定客戶群體發(fā)送未經(jīng)其同意的定向營銷短信。

32.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣。

33.√解析：股票分割會(huì)導(dǎo)致投資者持有的股票數(shù)量增加。

34.√解析：證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

35.√解析：期貨合約屬于衍生金融工具。

36.√解析：投資者通過證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，必須事先簽訂《證券交易委托協(xié)議》。

37.√解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更，需要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

38.√解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶的信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物。

39.√解析：市盈率是衡量公司盈利能力的指標(biāo)之一。

40.×解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行證券交易。

41.√解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行人符合發(fā)行條件。

42.√解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)自律組織。

43.√解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。

44.√解析：證券公司工作人員李四將