合同審查及簽署標準化流程表一、適用范圍與核心目標本流程適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同（含采購、銷售、服務(wù)、合作、租賃等）的審查、審批與簽署環(huán)節(jié)，旨在通過標準化操作規(guī)范合同管理全流程，降低法律風險，提升審批效率，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責清晰，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標準化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與提報發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如銷售經(jīng)理、采購專員等）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同流程。準備材料：合同草案（需包含合同主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責任、爭議解決等核心要素）；對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，首次合作需提供）；業(yè)務(wù)背景說明（如合作目的、前期溝通記錄、需求必要性等）；其他支撐材料（如技術(shù)附件、驗收標準、報價單等）。系統(tǒng)提交：通過企業(yè)OA或合同管理系統(tǒng)填寫《合同審批單》，上述材料，選擇審批路徑，提交至部門負責人審核。（二）初步審核（業(yè)務(wù)部門）審核主體：業(yè)務(wù)部門負責人（如銷售總監(jiān)、采購部經(jīng)理）。審核重點：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標的、數(shù)量、價款等關(guān)鍵信息是否準確；對方主體資質(zhì)是否真實有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容）；履行期限、交付方式等是否與業(yè)務(wù)計劃匹配；初步評估商業(yè)風險（如對方履約能力、市場價格波動等）。輸出結(jié)果：審核通過：提交至法務(wù)部門審查；需修改：注明修改意見，退回經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交；不通過：說明理由，終止流程（需經(jīng)部門負責人確認）。（三）法務(wù)審查（法務(wù)部門）審查主體：法務(wù)專員或法務(wù)經(jīng)理（根據(jù)合同金額/重要性分級審查）。審查重點：合法性：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效條款；合規(guī)性：是否涉及行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷等），是否符合企業(yè)內(nèi)部制度；完整性：核心條款是否齊全（如違約責任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、爭議解決方式等）；風險點：是否存在格式條款陷阱、權(quán)利義務(wù)不對等、不可控免責條款等風險；表述規(guī)范性：術(shù)語是否準確，有無歧義，邏輯是否清晰。輸出結(jié)果：出具《法務(wù)審查意見書》，明確“同意”“修改后同意”或“不同意”的結(jié)論，并逐條列明修改建議；對重大風險合同（如金額超500萬元、涉及核心業(yè)務(wù)等），組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門召開專項評審會。（四）業(yè)務(wù)部門確認與修改操作主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及部門負責人。操作要求：仔細研讀《法務(wù)審查意見書》，對法務(wù)提出的修改意見逐項落實；對于不采納的修改意見，需在《法務(wù)審查意見書》中說明理由，并提交法務(wù)部門復(fù)核；修改完成后，重新提交合同草案及修改說明，進入下一審批環(huán)節(jié)。（五）最終審批（按權(quán)限分級）審批層級劃分（示例）：一般合同（金額≤50萬元）：業(yè)務(wù)負責人→法務(wù)負責人→分管副總*；重大合同（50萬元＜金額≤200萬元）：業(yè)務(wù)負責人→法務(wù)負責人→分管副總→總經(jīng)理*；特重大合同（金額＞200萬元或涉及戰(zhàn)略合作）：業(yè)務(wù)負責人→法務(wù)負責人→分管副總→總經(jīng)理→董事會*。審批重點：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略目標；投入產(chǎn)出比是否合理，成本效益是否匹配；審批流程是否符合權(quán)限規(guī)定。輸出結(jié)果：審批通過：進入用印環(huán)節(jié)；需進一步論證：要求補充材料或組織專項評估；審批不通過：終止流程，通知業(yè)務(wù)部門。（六）用印管理用印申請：經(jīng)辦人憑最終審批通過的《合同審批單》《法務(wù)審查意見書》及合同文本，向行政部或公章管理部門提交《用印申請表》。用印審核：公章管理員核對審批材料是否齊全、合同文本與審批內(nèi)容是否一致，無誤后安排用印。用印規(guī)范：合同文本需為最終版本，修改處需加蓋騎縫章或雙方簽字確認；嚴禁在空白合同、未審批合同上用?。挥糜『?，行政部在《用印登記表》中記錄用印日期、合同編號、份數(shù)等信息。（七）合同簽署與交付簽署方式：優(yōu)先采用簽署蓋章（雙方簽字+蓋章），電子簽名（符合《電子簽名法》要求）可作為輔助方式。簽署要求：雙方簽字人需持有有效授權(quán)委托書，簽字需清晰可辨；合同一式多份（如正本2份、副本若干份），正本由雙方各執(zhí)1份，副本由業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部、法務(wù)部分別存檔。交付與歸檔：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負責將簽署完成的正本合同交付對方，并獲取《合同簽收回執(zhí)》；同時將合同掃描件及紙質(zhì)版提交至檔案管理部門，完成歸檔。（八）履行跟蹤與歸檔管理履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負責跟蹤合同履行進度，定期向法務(wù)部門、財務(wù)部門反饋履行情況（如交付驗收、款項支付等）；歸檔要求：檔案管理部門按合同編號分類存放，保證合同文本、審批材料、簽署記錄、履行憑證等資料完整，保存期限符合檔案管理規(guī)定（一般不少于合同履行結(jié)束后10年）。三、流程執(zhí)行記錄表（模板）步驟編號流程環(huán)節(jié)責任部門/崗位操作說明所需材料完成時限輸出成果備注1合同發(fā)起與提報業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫《合同審批單》，合同草案及相關(guān)材料合同草案、對方資質(zhì)、業(yè)務(wù)背景說明、支撐材料業(yè)務(wù)需求提出后1個工作日內(nèi)《合同審批單》初稿首次合作需核實對方資質(zhì)真實性2初步審核業(yè)務(wù)部門負責人審核業(yè)務(wù)匹配度、資質(zhì)、商業(yè)風險，簽署審核意見《合同審批單》、合同草案收到材料后1個工作日內(nèi)《合同審批單》（部門審核意見）審核不通過需明確退回理由3法務(wù)審查法務(wù)專員/法務(wù)經(jīng)理出具《法務(wù)審查意見書》，列明合法性、合規(guī)性、風險點等意見《合同審批單》、合同草案、業(yè)務(wù)背景說明收到材料后2個工作日內(nèi)《法務(wù)審查意見書》重大合同可延長至3個工作日4業(yè)務(wù)修改與確認業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、部門負責人落實法務(wù)修改意見，反饋不采納理由，重新提交修改后的合同草案、《法務(wù)審查意見書》（反饋說明）收到意見后1個工作日內(nèi)修訂版合同草案修改需經(jīng)法務(wù)復(fù)核5最終審批分管副總/總經(jīng)理/董事會*按權(quán)限審批，確認合同戰(zhàn)略價值與合規(guī)性最終版合同草案、《法務(wù)審查意見書》、前期審批材料按審批層級時限執(zhí)行審批通過的《合同審批單》特重大合同需提前3日提交審批材料6用印申請與管理行政部/公章管理員核對審批材料，安排用印，登記用印信息《用印申請表》、審批通過的《合同審批單》、《法務(wù)審查意見書》、合同文本審批通過后1個工作日內(nèi)加蓋公章的合同文本禁止在空白或未審批合同上用印7合同簽署與交付業(yè)務(wù)經(jīng)辦人組織雙方簽署，交付正本，獲取簽收回執(zhí)，提交歸檔簽署完成的合同文本、《合同簽收回執(zhí)》用印后2個工作日內(nèi)簽署版合同、簽收回執(zhí)電子簽名需保證簽署環(huán)境安全8歸檔與履行跟蹤檔案管理部門、業(yè)務(wù)部門合同資料分類歸檔，業(yè)務(wù)部門跟蹤履行進度，定期反饋合同文本（正本+副本）、審批材料、簽署記錄、履行憑證簽署后5個工作日內(nèi)合同檔案臺賬、履行跟蹤記錄履行異常需及時上報法務(wù)與財務(wù)部門四、關(guān)鍵風險提示與執(zhí)行要點主體資質(zhì)風險：簽約前務(wù)必核實對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件原件，避免與無民事行為能力或超越權(quán)限的主體簽約；涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療、建筑）需確認對方是否持有相應(yīng)資質(zhì)許可。條款完整性風險：合同必須包含“標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式”等核心條款，避免因條款缺失導致糾紛；爭議解決方式優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機構(gòu)，避免約定異地管轄增加維權(quán)成本。審批流程風險：嚴禁“先簽后批”或“越權(quán)審批”，所有合同必須按流程完成全環(huán)節(jié)審批方可用印；分級審批權(quán)限不得隨意下放，重大合同需經(jīng)集體決策（如總經(jīng)理辦公會、董事會）。用印管理風險：用印前需核對合同文本與審批內(nèi)容是否完全一致，防止被篡改或替換；嚴禁攜帶公章外出（特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準并由2人以上