合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作指南一、適用范圍與常見應(yīng)用場景本指南適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同審核工作，涵蓋日常業(yè)務(wù)合作、采購服務(wù)、項目外包、資產(chǎn)租賃等場景。無論是法務(wù)部門專職審核、業(yè)務(wù)部門前置審核，還是跨部門協(xié)作審核，均可參照本標(biāo)準(zhǔn)流程執(zhí)行，保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控。例如：業(yè)務(wù)部門與供應(yīng)商簽訂采購合同時需先通過本流程完成初審；法務(wù)部門對重大合作合同進行專項審核時，可依據(jù)本指南細(xì)化審核要點；合同續(xù)簽、變更或補充協(xié)議的審核，同樣適用本標(biāo)準(zhǔn)流程。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同接收與初步登記合同接收：通過指定渠道（如OA系統(tǒng)、郵件、紙質(zhì)交接）接收合同文件，保證合同文本完整（含、附件、補充協(xié)議等），避免缺頁、漏頁或模糊不清。信息登記：在《合同審核流程記錄表》（模板見第三部分）中登記合同基本信息，包括合同編號、合同名稱、甲方/乙方全稱、合同金額、簽訂日期、接收日期、提交部門/人員等，保證可追溯。（二）形式審核：文件完整性及基礎(chǔ)規(guī)范性檢查主體信息核對：檢查合同雙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等證明文件一致，避免簡稱或錯誤表述；若涉及授權(quán)代表簽字，需核對授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息。簽署形式檢查：合同是否包含雙方簽字/蓋章（自然人需簽字，法人需加蓋公章或合同專用章，騎縫章是否齊全）；簽署日期是否明確，是否存在倒簽情況（如確需倒簽，需書面說明原因并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批）。文件完整性核對：合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)、報價清單）是否齊全，與引用內(nèi)容是否對應(yīng)；合同份數(shù)是否符合約定（如一式X份，各方執(zhí)X份）。（三）實質(zhì)審核：核心條款合規(guī)性與風(fēng)險排查主體資格審核：核對甲方/乙方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織/自然人，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢主體狀態(tài)（如是否存續(xù)、有無經(jīng)營異常）；特殊行業(yè)主體（如金融、醫(yī)療、建筑）需審核是否具備相應(yīng)資質(zhì)或許可證（如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、食品經(jīng)營許可證）。標(biāo)的條款審核：合同標(biāo)的（如貨物、服務(wù)、項目）是否明確具體，避免模糊表述（如“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”）；標(biāo)的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否符合業(yè)務(wù)需求，是否可驗收（如需提供樣品或檢測報告的，是否約定）。權(quán)利義務(wù)條款審核：雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面限制權(quán)利或加重義務(wù)的“霸王條款”（如“乙方違約需承擔(dān)全部責(zé)任，甲方違約無需賠償”）；履行期限、地點、方式是否明確（如“交付日期為X年X月X日前”“履行地點為甲方辦公地址”）。價款及支付條款審核：價款金額是否準(zhǔn)確，計價方式（單價、總價）是否清晰，是否包含稅費（如“含稅價”需明確稅率）；支付條件、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付期限是否具體（如“驗收合格后15個工作日內(nèi)支付至乙方指定賬戶”）；是否約定逾期付款的違約責(zé)任（如“每逾期一日，按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金”）。違約責(zé)任條款審核：違約責(zé)任是否與違約行為相對應(yīng)，是否約定違約金計算方式或損失賠償范圍；是否約定違約責(zé)任的觸發(fā)條件（如“逾期交付超過30日，甲方有權(quán)解除合同”）。爭議解決條款審核：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否具體（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會仲裁”）；避免約定“由雙方協(xié)商解決”（無強制約束力），需補充協(xié)商不成后的解決路徑。（四）風(fēng)險點專項復(fù)核法律合規(guī)風(fēng)險：重點審核合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，是否存在禁止性規(guī)定（如“合同標(biāo)的為法律禁止流通物”）。業(yè)務(wù)邏輯風(fēng)險：結(jié)合業(yè)務(wù)實際，審核條款是否可執(zhí)行（如“交付周期是否與生產(chǎn)周期匹配”“付款條件是否與項目進度掛鉤”）。數(shù)據(jù)安全與保密風(fēng)險：若涉及敏感信息（如客戶資料、技術(shù)數(shù)據(jù)），需審核保密條款是否明保證密范圍、期限及違約責(zé)任（如“保密期限至合同終止后3年”）。（五）審核意見反饋與修訂出具審核意見：對于審核通過的合同，在《合同審核流程記錄表》中填寫“審核通過”意見，注明無異議條款；對于需修訂的合同，列出具體修改意見（如“第3.2條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需補充‘符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)’”“第5.1條支付期限需延長至20個工作日”），并說明修改原因及法律依據(jù)；對于存在重大風(fēng)險且無法通過修訂規(guī)避的合同，出具“審核不通過”意見，詳細(xì)說明風(fēng)險點（如“乙方無相應(yīng)資質(zhì)，可能導(dǎo)致合同無效”），并建議終止合作或更換相對方。修訂確認(rèn)：提交部門/人員根據(jù)審核意見修訂合同后，重新提交審核，直至通過；修訂過程需保留痕跡（如修訂版合同標(biāo)注“修訂日期及修訂內(nèi)容”），保證版本可追溯。（六）最終確認(rèn)與歸檔最終審批：審核通過的合同，需經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人（如法務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理）簽署最終審批意見，確認(rèn)合同文本無誤。合同簽署：由授權(quán)人員代表企業(yè)簽署合同，簽署后及時收回對方簽署的合同文本，保證雙方合同文本一致。歸檔管理：簽署完成的合同原件（含附件、補充協(xié)議）由行政部或法務(wù)部統(tǒng)一歸檔，電子版同步存儲至指定系統(tǒng)（如OA合同管理模塊）；歸檔時在《合同審核流程記錄表》中登記歸檔日期、歸檔編號，保證“合同-記錄表”一一對應(yīng)。三、合同審核流程記錄表（模板）合同編號合同名稱甲方全稱乙方全稱合同金額（元）簽訂日期接收日期提交部門/人員審核階段審核人形式審核法務(wù)專員*實質(zhì)審核（業(yè)務(wù)）業(yè)務(wù)經(jīng)理*實質(zhì)審核（法務(wù)）法務(wù)主管*終審總經(jīng)理*歸檔日期歸檔編號四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示（一）主體資格審核要點核對營業(yè)執(zhí)照時，需確認(rèn)“統(tǒng)一社會信用代碼”“法定代表人”“經(jīng)營范圍”等信息，避免與合同相對方信息不符；自然人簽約時，需核對證件號碼原件，保證簽字人與證件號碼姓名一致，避免代簽無授權(quán)。（二）條款完整性檢查合同必備條款不得缺失，包括：合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式；涉及特殊事項（如知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力）的，需單獨約定條款，避免模糊處理。（三）法律風(fēng)險規(guī)避避免使用“盡量”“大概”等模糊表述，所有條款需明確具體（如“交付日期”需寫明“X年X月X日”而非“盡快”）；格式條款（如企業(yè)提供的標(biāo)準(zhǔn)合同）需提示對方注意免除或限制責(zé)任條款，必要時在合同中注明“已就格式條款向?qū)Ψ秸f明”。（四）附件一致性審核合同附件（如技術(shù)參數(shù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)）需與內(nèi)容一致，避免沖突（如約定“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為優(yōu)級”，附件標(biāo)