第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書6篇范文證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第1篇承諾方：接收方：1.基于現(xiàn)狀概述為維護(hù)證券市場秩序，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展，承諾方基于對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范的深刻理解，特向接收方作出如下承諾。2.主要義務(wù)條款承諾方承諾在證券業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守以下原則：（1）承諾方將全面遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章、規(guī)范性文件，保證業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)；（2）承諾方將建立健全內(nèi)部控制體系，明確各部門、各崗位的合規(guī)責(zé)任，定期開展合規(guī)自查，及時發(fā)覺并整改潛在風(fēng)險；（3）承諾方將嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，不得存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏；（4）承諾方將審慎處理客戶資產(chǎn)，嚴(yán)格遵守客戶資產(chǎn)隔離原則，保證客戶資產(chǎn)安全；（5）承諾方將加強(qiáng)員工行為管理，對從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證其具備必要的專業(yè)知識和合規(guī)意識，杜絕任何形式的利益輸送或內(nèi)幕交易行為；（6）承諾方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得阻撓或妨礙監(jiān)管工作。3.分期落實(shí)安排承諾方將按照以下時間節(jié)點(diǎn)推進(jìn)合規(guī)工作：第一階段：至202X年X月X日，完成合規(guī)制度體系的搭建，包括制定《合規(guī)管理辦法》《風(fēng)險控制預(yù)案》等核心制度，并組織全員培訓(xùn)；第二階段：至202X年X月X日，實(shí)施制度運(yùn)行優(yōu)化，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況修訂完善相關(guān)制度，并開展首次內(nèi)部合規(guī)審計(jì)；第三階段：至202X年X月X日，建立常態(tài)化合規(guī)管理機(jī)制，每季度進(jìn)行合規(guī)評估，保證持續(xù)符合監(jiān)管要求。4.支撐體系構(gòu)建為保障上述承諾的落實(shí)，承諾方將采取以下措施：（1）設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)資金，用于合規(guī)體系建設(shè)、培訓(xùn)教育及風(fēng)險防控；（2）配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)合規(guī)工作實(shí)施，并定期引進(jìn)外部合規(guī)專家提供指導(dǎo)；（3）建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，利用技術(shù)手段實(shí)時監(jiān)測業(yè)務(wù)活動中的異常行為，及時采取干預(yù)措施；（4）與外部律所、咨詢機(jī)構(gòu)合作，獲取專業(yè)合規(guī)支持，保證業(yè)務(wù)操作符合最新監(jiān)管動態(tài)。5.異常情形處理若承諾方出現(xiàn)以下情形，將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：（1）違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以行政處罰的，承諾方將承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償因此給接收方造成的損失；（2）因信息披露問題導(dǎo)致市場波動或客戶投訴的，承諾方將啟動應(yīng)急處理程序，在24小時內(nèi)向接收方報告，并限期整改；（3）發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件，未能及時采取補(bǔ)救措施的，承諾方負(fù)責(zé)人將承擔(dān)個人責(zé)任，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)問責(zé)。6.其他事項(xiàng)（1）本承諾書自雙方簽字之日起生效，有效期至202X年X月X日；（2）承諾方將定期向接收方匯報合規(guī)工作進(jìn)展，匯報周期為每季度一次；（3）由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，評估結(jié)果將作為承諾方合規(guī)評級的重要依據(jù)；（4）本承諾書內(nèi)容構(gòu)成雙方之間的法律約束，任何一方不得隨意變更或解除。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第2篇1.總則本人/本機(jī)構(gòu)（以下簡稱“承諾人”）根據(jù)《_________證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，就證券領(lǐng)域合規(guī)事宜作出如下承諾，以資共同遵守。2.承諾事項(xiàng)2.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守國家有關(guān)證券市場管理的各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，包括但不限于《_________證券法》、《_________公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。2.2承諾人承諾其所有業(yè)務(wù)活動及人員行為均符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及證券交易所發(fā)布的各項(xiàng)監(jiān)管要求，并接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查。2.3承諾人承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，保證業(yè)務(wù)流程符合監(jiān)管規(guī)定，并定期開展合規(guī)自查與風(fēng)險評估。2.4承諾人承諾其從事的證券業(yè)務(wù)活動均以客戶利益為中心，不得從事任何損害投資者合法權(quán)益的行為，保證業(yè)務(wù)操作的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。2.5承諾人承諾其提供的業(yè)務(wù)信息、數(shù)據(jù)及報告內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得偽造、篡改或隱瞞重要信息。2.6承諾人承諾其業(yè)務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合行業(yè)規(guī)范要求，具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為：__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.7承諾人承諾如發(fā)生任何違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，將主動配合調(diào)查，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.雙方責(zé)任3.1承諾人對其承諾內(nèi)容的真實(shí)性、合法性與完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因違反本承諾而引發(fā)的一切法律責(zé)任。3.2中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對承諾人的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，承諾人應(yīng)予以配合。3.3如因承諾人違反本承諾導(dǎo)致任何損失或糾紛，承諾人應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。4.附則4.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾書一式三份，承諾人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及存檔機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份。4.3本承諾有效期自__________至__________。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第3篇合同編號：__________一、總則1.1本人/本單位（以下簡稱“承諾人”）系經(jīng)合法注冊成立并有效存續(xù)的證券市場參與者，根據(jù)《_________證券法》、《_________公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”）的規(guī)定，以及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等自律組織（以下簡稱“自律組織”）的規(guī)則要求，就本人/本單位在證券領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營事宜，特此作出如下保證與承諾：1.2承諾人充分理解并鄭重確認(rèn)，本人/本單位從事證券業(yè)務(wù)活動，必須嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，維護(hù)證券市場的公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險。1.3承諾人承諾，本人/本單位將建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部合規(guī)管理制度和風(fēng)險控制體系，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。1.4本承諾書旨在明確承諾人在證券領(lǐng)域的合規(guī)責(zé)任，是承諾人簽署相關(guān)業(yè)務(wù)合同、參與證券業(yè)務(wù)活動的前提條件。二、合規(guī)經(jīng)營承諾2.1證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)承諾2.1.1承諾人承諾，在證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)中，將嚴(yán)格遵守《證券登記結(jié)算管理辦法》、《證券賬戶管理規(guī)則》、《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，保證證券賬戶、證券持有人名冊、債券存管等登記結(jié)算業(yè)務(wù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、安全。2.1.2承諾人承諾，將按照規(guī)定建立并完善證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，明確崗位職責(zé)，落實(shí)操作規(guī)范，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險。2.1.3承諾人承諾，將妥善保管證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，保證其保密性和安全性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。2.1.4承諾人承諾，將積極配合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.2證券公司業(yè)務(wù)合規(guī)承諾2.2.1承諾人承諾，作為證券公司，將嚴(yán)格遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)活動。2.2.2承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度，完善風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置機(jī)制，保證風(fēng)險可控。2.2.3承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守證券自營投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)要求，保證自營投資業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。2.2.4承諾人承諾，將嚴(yán)格按照規(guī)定開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，保證承銷與保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性、公平性。2.2.5承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性、收益性。2.2.6承諾人承諾，將加強(qiáng)對員工的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.2.7承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.3證券投資者保護(hù)承諾2.3.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.3.2承諾人承諾，將按照規(guī)定建立并完善投資者適當(dāng)性管理制度，保證向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)。2.3.3承諾人承諾，將嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。2.3.4承諾人承諾，將在發(fā)生客戶投訴或糾紛時，按照規(guī)定建立并完善客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴。2.3.5承諾人承諾，將積極配合證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)作，履行相關(guān)義務(wù)。2.4證券市場信息披露承諾2.4.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。2.4.2承諾人承諾，將嚴(yán)格按照規(guī)定編制和披露定期報告、臨時報告等信息披露文件，保證信息披露文件的合規(guī)性。2.4.3承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行信息披露的內(nèi)部控制制度，明確信息披露的流程、職責(zé)和權(quán)限，保證信息披露的合規(guī)性。2.4.4承諾人承諾，將加強(qiáng)對信息披露工作人員的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高信息披露工作人員的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.4.5承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.5證券從業(yè)人員合規(guī)承諾2.5.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范從業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。2.5.2承諾人承諾，將加強(qiáng)對從業(yè)人員的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.5.3承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行從業(yè)人員行為管理制度，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。2.5.4承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.6證券公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理承諾2.6.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度。2.6.2承諾人承諾，將完善公司治理結(jié)構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層的職責(zé)和權(quán)限，保證公司治理結(jié)構(gòu)的有效性。2.6.3承諾人承諾，將加強(qiáng)對風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立風(fēng)險管理委員會等機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的決策和協(xié)調(diào)。2.6.4承諾人承諾，將完善風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置機(jī)制，保證風(fēng)險可控。2.6.5承諾人承諾，將加強(qiáng)對內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)覺并糾正問題。2.7證券公司凈資本管理承諾2.7.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，加強(qiáng)凈資本管理，保證凈資本充足率符合規(guī)定要求。2.7.2承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行凈資本管理制度，明確凈資本的構(gòu)成、計(jì)算、監(jiān)控和調(diào)整等事項(xiàng)。2.7.3承諾人承諾，將定期對凈資本進(jìn)行核算和評估，保證凈資本充足率符合規(guī)定要求。2.7.4承諾人承諾，將在凈資本不足時，及時采取有效措施補(bǔ)充凈資本，保證凈資本充足率符合規(guī)定要求。2.8證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)承諾2.8.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。2.8.2承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行客戶資產(chǎn)管理制度，明確客戶資產(chǎn)的保管、使用、清算等事項(xiàng)。2.8.3承諾人承諾，將按照規(guī)定將客戶資產(chǎn)交由指定存管銀行保管，保證客戶資產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性。2.8.4承諾人承諾，將加強(qiáng)對客戶資產(chǎn)管理工作人員的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高客戶資產(chǎn)管理工作人員的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.8.5承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.9證券公司合規(guī)責(zé)任承諾2.9.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行合規(guī)管理制度。2.9.2承諾人承諾，將明確合規(guī)管理的職責(zé)和權(quán)限，建立合規(guī)管理組織體系，配備合規(guī)管理人員。2.9.3承諾人承諾，將加強(qiáng)對員工的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。2.9.4承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置機(jī)制，保證合規(guī)風(fēng)險可控。2.9.5承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。2.10證券公司信息安全管理承諾2.10.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，加強(qiáng)信息安全管理，保護(hù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全。2.10.2承諾人承諾，將建立健全并有效執(zhí)行信息安全管理制度，明確信息安全的責(zé)任、流程和措施。2.10.3承諾人承諾，將加強(qiáng)對信息系統(tǒng)的建設(shè)和維護(hù)，保證信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。2.10.4承諾人承諾，將加強(qiáng)對數(shù)據(jù)的保護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。2.10.5承諾人承諾，將加強(qiáng)對員工的網(wǎng)絡(luò)安全教育和培訓(xùn)，提高員工的網(wǎng)絡(luò)安全意識和風(fēng)險防范能力。2.10.6承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。三、違約責(zé)任承諾3.1承諾人承諾，若本人/本單位違反本承諾書中的任何承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于：3.1.1接受中國證監(jiān)會的行政處罰，包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可等。3.1.2被自律組織紀(jì)律處分，包括但不限于通報批評、警告、罰款、暫停會員資格、取消會員資格等。3.1.3承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任，包括但不限于賠償投資者損失、賠償相關(guān)單位損失等。3.1.4構(gòu)成犯罪的，將被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。3.2承諾人承諾，若本人/本單位違反本承諾書中的任何承諾，將積極配合中國證監(jiān)會、自律組織等相關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查和處理，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用和責(zé)任。四、其他承諾4.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和自律規(guī)則的其他相關(guān)規(guī)定，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。4.2承諾人承諾，將積極配合中國證監(jiān)會、自律組織等相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。4.3承諾人承諾，將定期對本人的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行自查，并形成自查報告，報送中國證監(jiān)會、自律組織等相關(guān)機(jī)構(gòu)。4.4承諾人承諾，本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。4.5承諾人承諾，本承諾書一式____份，承諾人執(zhí)____份，中國證監(jiān)會執(zhí)____份，自律組織執(zhí)____份，具有同等法律效力。承諾人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第4篇合同編號：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為嚴(yán)格遵守《_________證券法》及相關(guān)法律法規(guī)。1.3本單位承諾__________文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全證券業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施，須經(jīng)過內(nèi)部合規(guī)審查，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)。2.3本單位承諾__________事項(xiàng)的執(zhí)行，須由具備相應(yīng)資質(zhì)的人員操作，并保留完整操作記錄。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定的任何條款，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償損失及被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。3.2本單位承諾__________事項(xiàng)的違約行為，將主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。3.3本單位承諾__________事項(xiàng)的違約責(zé)任，將不免除其因違約行為對第三方造成的損害賠償責(zé)任。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，有效期至__________。4.2本承諾書一式__________份，本單位執(zhí)__________份，監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)__________份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________事項(xiàng)的效力，不受本單位其他業(yè)務(wù)活動的影響。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第5篇合規(guī)保證承諾書框架一、基本約定1.1甲乙雙方依據(jù)《_________證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)，本著誠信、合規(guī)的原則，就證券領(lǐng)域合規(guī)事宜作出如下約定。1.2甲方系依法設(shè)立并合法存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，乙方系在本協(xié)議項(xiàng)下承擔(dān)合規(guī)保證義務(wù)的相關(guān)主體。雙方確認(rèn)，本協(xié)議旨在明確合規(guī)保證事項(xiàng)，保證各方行為符合監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。1.3甲方承諾嚴(yán)格遵守國家及監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)規(guī)定，并保證乙方在本協(xié)議項(xiàng)下履行相應(yīng)的合規(guī)保證義務(wù)。乙方承諾全面配合甲方的合規(guī)管理工作，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、保證事項(xiàng)2.1乙方保證其在本協(xié)議簽署時，已取得開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，且所有業(yè)務(wù)活動均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的要求。2.2乙方保證其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險管理機(jī)制完善，并保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。乙方承諾建立健全合規(guī)審查制度，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面監(jiān)控，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。2.3乙方保證其從業(yè)人員均具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，并接受過必要的合規(guī)培訓(xùn)。乙方承諾定期開展合規(guī)考核，保證從業(yè)人員熟悉并遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.4乙方保證其財(cái)務(wù)狀況良好，具備持續(xù)經(jīng)營能力，并按照監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露。乙方承諾及時向甲方提供財(cái)務(wù)報表及其他相關(guān)資料，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.5乙方保證其業(yè)務(wù)操作符合以下量化指標(biāo)要求：本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%；本單位保證__________違規(guī)事件發(fā)生率控制在0.5%以下；本單位保證__________客戶投訴處理滿意度達(dá)95%以上。三、保障機(jī)制3.1甲方承諾設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對乙方的合規(guī)情況進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。甲方有權(quán)隨時對乙方的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部治理及風(fēng)險管理機(jī)制進(jìn)行審查，并要求乙方提供相關(guān)資料。3.2乙方承諾建立完善的合規(guī)舉報機(jī)制，鼓勵內(nèi)部員工及客戶舉報違法違規(guī)行為。甲方承諾對舉報信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，并及時對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。3.3乙方承諾配合甲方的合規(guī)管理工作，包括但不限于提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、參與合規(guī)培訓(xùn)、配合監(jiān)管檢查等。乙方承諾對甲方提出的合規(guī)問題及時整改，并保證問題得到有效解決。3.4乙方承諾在發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件時，第一時間向甲方報告，并采取有效措施防止事態(tài)擴(kuò)大。甲方承諾在收到報告后，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并協(xié)調(diào)各方資源進(jìn)行處理。四、違約責(zé)任及后續(xù)處理4.1若乙方違反本協(xié)議項(xiàng)下任何保證事項(xiàng)，甲方有權(quán)采取以下措施：（1）要求乙方限期整改，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)操作；（2）解除本協(xié)議項(xiàng)下的合作關(guān)系；（3）追究乙方的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、罰款等。4.2乙方承諾對本協(xié)議項(xiàng)下的保證事項(xiàng)承擔(dān)無限責(zé)任，并保證其行為符合所有適用法律法規(guī)及監(jiān)管要求。若因乙方原因?qū)е录追皆馐軗p失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。4.3本協(xié)議的解除或終止不影響雙方已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。雙方應(yīng)在協(xié)議解除或終止后30日內(nèi)完成清算工作，并保證所有合規(guī)問題得到妥善處理。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________證券領(lǐng)域合規(guī)保證承諾書第6篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由承諾方（以下簡稱“承諾人”）與受益方（以下簡稱“受益人”）共同訂立，旨在明確承諾人在證券領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營方面的責(zé)任與義務(wù)。1.2承諾人系指在__________市場從事證券業(yè)務(wù)活動的法人或自然人，其行為須嚴(yán)格遵循中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)。受益人系指本承諾書所涉及的權(quán)利義務(wù)相關(guān)方，包括但不限于投資者、發(fā)行人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1.3本承諾書所涉術(shù)語定義證券業(yè)務(wù)指承諾人從事的包括但不限于股票發(fā)行、債券交易、基金管理、投資咨詢等證券相關(guān)活動；合規(guī)風(fēng)險指承諾人在業(yè)務(wù)運(yùn)營中可能違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本承諾書約定而導(dǎo)致的法律后果；內(nèi)部控制制