企業(yè)內(nèi)部審核流程及自查清單工具指南一、適用場景與啟動條件企業(yè)內(nèi)部審核是保證管理體系有效運行、識別改進機會、控制運營風險的關鍵管理活動。本工具適用于以下場景：年度常規(guī)審核：每年定期對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系的全面性、符合性進行評估；專項問題審核：針對特定業(yè)務領域（如采購流程、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)管理）出現(xiàn)的異常情況或管理漏洞開展針對性審核；新制度/流程實施后審核：對新增或修訂的管理制度、業(yè)務流程的落地執(zhí)行情況進行驗證，保證其有效融入日常運營；外部審核前準備：在迎接客戶審核、認證機構審核或監(jiān)管檢查前，先開展內(nèi)部自查，提前排查問題并整改。啟動條件：管理層下達審核指令（如年度審核計劃、專項審核任務書）；業(yè)務部門提出審核需求（如流程運行不暢需優(yōu)化）；發(fā)生重大不符合項、客戶投訴或風險事件后，需追溯原因并驗證整改效果。二、內(nèi)部審核全流程操作步驟（一）審核準備階段目標：明確審核范圍、資源和方法，保證審核工作有序開展。1.組建審核組職責分配：由管理者代表或授權人指定審核組長（需具備審核專業(yè)知識及獨立性），審核組員應涵蓋與審核內(nèi)容相關的領域（如質量、技術、財務、安全等），保證審核團隊具備專業(yè)性和客觀性；獨立性要求：審核組成員不得審核自身直接負責的工作，避免利益沖突；人員要求：審核員需接受過專業(yè)培訓，熟悉審核標準（如ISO9001、企業(yè)內(nèi)部制度）及被審核業(yè)務流程。2.制定審核計劃審核組長需編制《內(nèi)部審核計劃》，明確以下內(nèi)容：審核目的：如“驗證采購流程是否符合ISO9001:2015標準及公司《采購管理制度》要求”；審核范圍：涵蓋的部門、區(qū)域、流程或體系要素（如“2024年Q3采購部、倉儲部、財務部的采購全流程”）；審核依據(jù)：法律法規(guī)、行業(yè)標準、企業(yè)內(nèi)部制度（如《質量手冊》《采購控制程序》）、合同要求等；審核時間：具體日期、時段（如“2024年9月10日-9月12日，每日9:00-17:00”）；審核組成員及分工：明確每位組員負責的審核模塊及陪同人員（如審核員紅負責供應商管理流程，由采購部專員麗陪同）。3.收集審核資料提前向被審核部門收集以下文件和記錄：管理制度、流程文件、操作規(guī)范；近6-12個月的運行記錄（如采購訂單、驗收單、培訓記錄、會議紀要）；歷次審核/檢查的問題整改報告；相關方反饋（如客戶投訴、供應商評價記錄）。（二）審核實施階段目標：通過現(xiàn)場檢查、訪談等方式，收集客觀證據(jù)，識別不符合項及改進機會。1.首次會議參會人員：審核組、被審核部門負責人及相關接口人員、管理者代表（必要時）；會議內(nèi)容：審核組長介紹審核目的、范圍、計劃及方法；確認審核溝通機制（如每日例會時間、問題反饋渠道）；明確被審核部門的配合要求（如提供資料、安排訪談）。2.現(xiàn)場審核核心方法：文件查閱：抽查制度文件是否現(xiàn)行有效、記錄填寫是否規(guī)范完整（如《采購申請單》是否有審批人簽字、日期是否邏輯一致）；現(xiàn)場觀察：實地查看業(yè)務操作是否符合流程規(guī)定（如倉庫物資是否按“三區(qū)”（待檢、合格、不合格）分類存放）；人員訪談：與崗位員工、主管進行隨機訪談（如“請描述一下供應商選擇的流程”“如何處理不合格采購物資？”），驗證員工對流程的熟悉程度及執(zhí)行情況；證據(jù)追溯：對發(fā)覺的問題點進行交叉驗證（如“驗收記錄顯示物資合格，但現(xiàn)場發(fā)覺有3件包裝破損，需追溯驗收環(huán)節(jié)是否漏檢”）。記錄要求：審核員需填寫《現(xiàn)場審核記錄表》，記錄事實信息（時間、地點、人員、問題描述），避免主觀臆斷，如“2024年9月10日10:30，在倉庫A區(qū)發(fā)覺3件物料（編號X-001）包裝破損，無‘不合格’標識，與《倉庫管理規(guī)程》第5.2條‘不合格品應隔離并標識’不符”。（三）審核報告階段目標：匯總審核發(fā)覺，形成客觀結論，為管理層決策及整改提供依據(jù)。1.匯總審核發(fā)覺審核組內(nèi)部召開會議，對現(xiàn)場收集的證據(jù)進行討論，判定：符合項：滿足審核要求的流程或活動；不符合項：未滿足審核要求的流程或活動（按嚴重程度分為“嚴重不符合”和“一般不符合”）；觀察項：潛在風險或可改進的環(huán)節(jié)（非不符合，但需關注）。2.編制審核報告由審核組長完成《內(nèi)部審核報告》，內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、時間、依據(jù)、參與人員）；審核過程概述；審核發(fā)覺（符合項、不符合項、觀察項清單，附證據(jù)支撐）；審核結論（如“采購流程總體符合體系要求，但供應商現(xiàn)場評估環(huán)節(jié)存在執(zhí)行漏洞，需整改”）；改進建議（如“建議優(yōu)化供應商評估表，增加‘應急供貨能力’評分項”）。3.報告審核與分發(fā)審核報告需經(jīng)審核組長簽字確認，報管理者代表及總經(jīng)理審批；審批后分發(fā)給被審核部門、相關管理層及職能部門（如質量部、人力資源部）。（四）整改驗證階段目標：保證不符合項得到有效整改，實現(xiàn)閉環(huán)管理。1.制定整改計劃被審核部門收到《不符合項報告》后，5個工作日內(nèi)完成整改計劃，明確：整改措施：針對問題根源制定具體行動（如“修訂《供應商評估管理辦法》，增加應急供貨能力評分項，9月30日前完成文件發(fā)布”）；責任人：明確整改執(zhí)行人及負責人（如由采購部經(jīng)理華牽頭，專員麗負責文件修訂）；完成時限：根據(jù)問題嚴重程度設定（一般不符合不超過15天，嚴重不符合不超過30天）。2.實施整改與跟蹤責任部門按計劃落實整改措施，同步記錄整改過程（如保留修訂后的文件、培訓記錄）；審核組或質量部對整改進度進行跟蹤，對延期整改的部門督促說明原因。3.驗證與閉環(huán)整改完成后，審核組通過現(xiàn)場檢查、記錄復核等方式驗證整改效果：驗證通過：不符合項已有效解決，關閉《不符合項報告》；驗證不通過：整改措施未解決根本問題，退回責任部門重新制定整改計劃，直至驗證通過。三、企業(yè)內(nèi)部審核自查清單模板審核大類審核項目審核內(nèi)容審核標準審核方法不符合項描述整改措施責任人完成時限驗證結果管理體系制度建設是否建立覆蓋核心業(yè)務的管理制度（如采購、生產(chǎn)、銷售、安全）制度覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，無缺失；現(xiàn)行有效（有審批記錄、版本號）查閱制度文件庫《安全生產(chǎn)管理制度》未更新（版本號為V2.0，發(fā)布日期為2021年）修訂制度至V3.0版本，重新審批發(fā)布*剛2024-10-15□通過□不通過流程執(zhí)行關鍵流程（如訂單處理、費用報銷）是否按制度規(guī)定執(zhí)行流程步驟完整，審批權限合規(guī)，記錄完整可追溯抽查記錄+訪談抽查5筆報銷單，有2筆缺少部門經(jīng)理簽字（流程要求“部門經(jīng)理審批+財務復核”）加強流程培訓，要求審批人簽字確認*敏2024-09-30□通過□不通過業(yè)務運營供應商管理供應商選擇是否經(jīng)過評估；現(xiàn)場評估記錄是否完整供應商需通過資質審核+現(xiàn)場評估；評估表包含質量、交期、服務等指標查供應商檔案+訪談供應商A（合作2年）無現(xiàn)場評估記錄30天內(nèi)完成供應商A的補充現(xiàn)場評估*麗2024-10-20□通過□不通過庫存管理物料/成品庫存賬實是否一致；呆滯物料處理是否及時賬實差異率≤1%；呆滯物料每季度分析并制定處理計劃現(xiàn)場盤點+查記錄倉庫B區(qū)“呆滯物料清單”顯示有10萬元物料存放超12個月，無處理記錄制定呆滯物料處置方案，10月底前完成清倉*磊2024-10-31□通過□不通過合規(guī)性法律法規(guī)識別是否識別適用本行業(yè)的法律法規(guī)（如環(huán)保、勞動、安全生產(chǎn)）建立法律法規(guī)清單，定期更新（至少每年1次）查法規(guī)清單+更新記錄未識別2024年新修訂的《安全生產(chǎn)法》9月20日前完成法規(guī)識別，更新清單*華2024-09-20□通過□不通過培訓管理關鍵崗位人員是否接受過崗位技能及合規(guī)培訓；培訓記錄是否完整新員工入職培訓100%；年度培訓覆蓋率≥95%；培訓有考核記錄查培訓檔案+訪談2名新入職員工無安全培訓記錄補充完成安全培訓并考核合格*芳2024-09-25□通過□不通過持續(xù)改進不符合項整改歷次審核/檢查的不符合項是否整改閉環(huán)整改措施有效，有驗證記錄，無重復發(fā)生查整改報告+驗證記錄2023年Q3審核發(fā)覺的“設備維護記錄不全”問題，2024年Q3抽查仍有2臺設備無記錄修訂《設備維護規(guī)程》，增加記錄檢查頻次*強2024-11-10□通過□不通過四、關鍵實施要點與風險提示（一）保證審核的獨立性與客觀性審核組需直接向管理者代表或總經(jīng)理匯報，避免受被審核部門干預；審核依據(jù)以“文件+事實”為準，不因個人經(jīng)驗或主觀判斷下結論，問題描述需有證據(jù)支撐（如記錄編號、照片、訪談對象及時間）。（二）強化溝通與協(xié)作首次會議明確審核要求，減少被審核部門抵觸情緒；審核過程中發(fā)覺問題時，及時與被審核部門溝通確認，避免信息偏差；審核報告發(fā)出前，與被審核部門就不符合項達成一致，保證整改措施的可行性。（三）注重記錄的完整性與可追溯性所有審核活動（會議、訪談、檢查）需留存記錄（如《簽到表》《訪談記錄》《現(xiàn)場照片》），記錄需清晰、客觀，便于追溯；不符合項報告需明確問題描述、判定依據(jù)、整改要求，避免模糊表述（