私募股權(quán)融資合同(標(biāo)準(zhǔn)版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供私募股權(quán)融資服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、合作背景與目的

甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過(guò)私募股權(quán)融資方式募集資金，乙方向甲方提供專業(yè)的私募股權(quán)融資服務(wù)，協(xié)助甲方完成融資目標(biāo)。雙方本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，依法訂立本合同。

二、服務(wù)內(nèi)容與范圍

1、乙方向甲方提供私募股權(quán)融資咨詢服務(wù)，包括但不限于：

（1）融資方案設(shè)計(jì)，包括融資規(guī)模、融資結(jié)構(gòu)、融資條款等；

（2）投資機(jī)構(gòu)篩選與接洽，協(xié)助甲方與潛在投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

（3）融資協(xié)議談判，協(xié)助甲方與投資機(jī)構(gòu)就投資條款進(jìn)行協(xié)商；

（4）融資交易執(zhí)行，協(xié)助甲方完成融資款項(xiàng)的交付與到位；

（5）融資后管理，為甲方提供投資機(jī)構(gòu)關(guān)系維護(hù)等服務(wù)。

2、具體服務(wù)范圍包括但不限于：

（1）甲方公司基本情況及融資需求的盡職調(diào)查；

（2）投資機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立與維護(hù)，覆蓋國(guó)內(nèi)外主流投資機(jī)構(gòu)；

（3）融資方案的專業(yè)設(shè)計(jì)，結(jié)合甲方發(fā)展階段與行業(yè)特點(diǎn)；

（4）投資機(jī)構(gòu)路演的組織與協(xié)調(diào)；

（5）投資條款的專業(yè)談判，確保甲方利益最大化；

（6）融資協(xié)議的法律審核與修訂；

（7）融資交易的執(zhí)行與監(jiān)管；

（8）投資機(jī)構(gòu)關(guān)系的管理與維護(hù)。

三、服務(wù)方式與流程

1、服務(wù)方式

乙方向甲方提供全流程、個(gè)性化的私募股權(quán)融資服務(wù)，通過(guò)線上與線下相結(jié)合的方式開(kāi)展工作，確保服務(wù)的高效與專業(yè)。

2、服務(wù)流程

（1）前期咨詢階段：雙方就甲方融資需求進(jìn)行充分溝通，明確服務(wù)范圍與費(fèi)用；

（2）方案設(shè)計(jì)階段：乙方根據(jù)甲方情況設(shè)計(jì)融資方案，并與甲方確認(rèn)；

（3）機(jī)構(gòu)對(duì)接階段：乙方向投資機(jī)構(gòu)推介甲方項(xiàng)目，安排甲乙雙方與投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；

（4）路演準(zhǔn)備階段：乙方協(xié)助甲方準(zhǔn)備路演材料，并進(jìn)行模擬演練；

（5）談判執(zhí)行階段：乙方協(xié)助甲方與投資機(jī)構(gòu)就投資條款進(jìn)行談判，并參與簽署投資協(xié)議；

（6）交易執(zhí)行階段：乙方協(xié)助甲方完成融資款項(xiàng)的交付與到位；

（7）后續(xù)服務(wù)階段：乙方為甲方提供投資機(jī)構(gòu)關(guān)系維護(hù)等服務(wù)。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料，包括但不限于公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；

2、甲方應(yīng)配合乙方開(kāi)展盡職調(diào)查工作，及時(shí)提供所需資料；

3、甲方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

4、甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見(jiàn)；

5、甲方應(yīng)按照乙方建議與投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，并就投資條款進(jìn)行協(xié)商；

6、甲方應(yīng)按照本合同約定履行融資協(xié)議，確保融資交易的順利完成。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施私募股權(quán)融資服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，并配備專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)；

2、乙方應(yīng)按照本合同約定提供專業(yè)、高效的融資服務(wù)；

3、乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方泄露；

4、乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)；

5、乙方應(yīng)在服務(wù)過(guò)程中保持獨(dú)立性，不得與投資機(jī)構(gòu)存在利益沖突；

6、乙方應(yīng)向甲方提供完整的服務(wù)記錄與工作成果。

五、服務(wù)費(fèi)用與支付方式

1、服務(wù)費(fèi)用

乙方向甲方提供私募股權(quán)融資服務(wù)的費(fèi)用包括咨詢費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）咨詢費(fèi)：人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整），在雙方簽訂本合同后支付；

（2）執(zhí)行費(fèi)：按照融資成功后投資金額的_______%收取，最低不少于人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整），最高不超過(guò)人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

2、支付方式

（1）咨詢費(fèi)：甲方應(yīng)在收到乙方書(shū)面賬單后_______日內(nèi)支付；

（2）執(zhí)行費(fèi)：甲方應(yīng)在融資成功后_______日內(nèi)支付。

六、保密條款

1、雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方泄露；

2、保密期限為本合同終止后_______年，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；

3、如因履行本合同需要向第三方披露商業(yè)秘密的，應(yīng)事先征得對(duì)方同意，并采取必要的保密措施。

七、違約責(zé)任

1、若甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬(wàn)分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期_______日仍未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同；

2、若乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正；逾期未改正的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用；

3、因乙方違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

4、如因甲乙雙方任何一方違約導(dǎo)致融資交易失敗的，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

八、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

九、其他事項(xiàng)

1、本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；

2、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：