2025年拍賣企業(yè)標(biāo)的征集管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范拍賣企業(yè)標(biāo)的征集行為，提高標(biāo)的征集質(zhì)量，保障拍賣活動合法有序開展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》第三十二條關(guān)于拍賣人有權(quán)要求委托人說明拍賣標(biāo)的來源和瑕疵的規(guī)定，以及《拍賣管理辦法》第十八條關(guān)于拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對拍賣標(biāo)的進行審慎調(diào)查的要求，結(jié)合拍賣行業(yè)實踐，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有拍賣標(biāo)的征集活動，包括但不限于藝術(shù)品、資產(chǎn)、土地使用權(quán)、無形資產(chǎn)等各類拍賣標(biāo)的的征集、篩選、評估和入庫管理。第三條標(biāo)的征集工作應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、審慎專業(yè)、公開透明、風(fēng)險可控的原則，確保征集標(biāo)的來源清晰、權(quán)屬明確、價值真實。第四條標(biāo)的征集管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)的管理體制。公司設(shè)立標(biāo)的征集評審委員會，負責(zé)重大標(biāo)的的審核決策；業(yè)務(wù)部門負責(zé)具體征集工作；風(fēng)險控制部門負責(zé)合規(guī)審查；財務(wù)部門負責(zé)價值評估。第二章征集渠道與方式第五條標(biāo)的征集渠道包括但不限于以下方式：委托方直接委托、中介機構(gòu)推薦、公開征集、定向邀約、司法委托、金融機構(gòu)不良資產(chǎn)處置等。第六條采用公開征集方式的，應(yīng)當(dāng)通過公司官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布征集公告。公告應(yīng)當(dāng)明確征集標(biāo)的類型、征集條件、提交材料要求、截止時間等基本信息，公告期不少于七個工作日。第七條采用定向邀約方式的，應(yīng)當(dāng)建立合格的邀約對象庫。邀約對象應(yīng)當(dāng)具備良好的商業(yè)信譽和履約能力，近三年無重大違法違規(guī)記錄。每次定向邀約應(yīng)當(dāng)保留完整的邀約記錄和溝通痕跡。第八條對于司法委托和金融機構(gòu)不良資產(chǎn)處置等特殊渠道的標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注標(biāo)的權(quán)屬清晰度和處置障礙，必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)查。第三章征集流程管理第九條標(biāo)的征集流程包括以下環(huán)節(jié)：意向接洽、初步篩選、盡職調(diào)查、價值評估、內(nèi)部審批、合同簽訂、標(biāo)的入庫。第十條意向接洽階段，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)詳細了解標(biāo)的的基本情況，包括但不限于標(biāo)的名稱、數(shù)量、規(guī)格、現(xiàn)狀、權(quán)屬證明、來源說明等，并填寫《標(biāo)的征集意向表》。第十一條初步篩選階段，業(yè)務(wù)部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織對征集意向進行初步評估。評估標(biāo)準(zhǔn)包括：標(biāo)的合法性、權(quán)屬清晰度、市場接受度、預(yù)估價值、風(fēng)險程度等。初步篩選應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)完成。第十二條通過初步篩選的標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)開展盡職調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括：標(biāo)的權(quán)屬調(diào)查、實物狀況檢查、法律風(fēng)險排查、市場價值調(diào)研等。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)形成書面報告，由調(diào)查人員簽字確認。第十三條價值評估應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)或公司內(nèi)部評估專家進行。藝術(shù)品類標(biāo)的應(yīng)當(dāng)由三名以上專家組成評估小組；資產(chǎn)類標(biāo)的應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)出具評估報告。第十四條內(nèi)部審批根據(jù)標(biāo)的預(yù)估價值實行分級審批：預(yù)估價值50萬元以下的由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審批；50-200萬元的由分管副總經(jīng)理審批；200-500萬元的由總經(jīng)理審批；500萬元以上的提交標(biāo)的征集評審委員會審議。第十五條審批通過后，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂委托拍賣合同。合同應(yīng)當(dāng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、傭金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后三個工作日內(nèi)完成標(biāo)的入庫手續(xù)。第四章標(biāo)的審核標(biāo)準(zhǔn)第十六條征集標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合以下基本標(biāo)準(zhǔn)：來源合法，權(quán)屬清晰，不存在權(quán)屬爭議；實物與描述相符，不存在重大瑕疵；符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求；具有可拍賣性和市場接受度。第十七條下列標(biāo)的不得征集：法律法規(guī)禁止流通的物品；權(quán)屬存在爭議的財產(chǎn)；涉嫌違法犯罪所得的財產(chǎn)；未經(jīng)許可的文物；其他不符合拍賣條件的物品。第十八條對于特殊標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)滿足額外要求：藝術(shù)品應(yīng)當(dāng)提供來源證明和真?zhèn)舞b定報告；房地產(chǎn)應(yīng)當(dāng)提供完整的權(quán)屬證明和現(xiàn)狀說明；無形資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)提供權(quán)利證書和使用范圍說明。第十九條標(biāo)的審核實行雙人復(fù)核制度。業(yè)務(wù)人員初審后，應(yīng)當(dāng)由另一名業(yè)務(wù)人員進行復(fù)核。重大標(biāo)的應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險控制部門進行合規(guī)審查，并出具審查意見。第五章風(fēng)險管理與控制第二十條建立標(biāo)的征集風(fēng)險評估機制。對每件征集標(biāo)的進行風(fēng)險評級，分為低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險三個等級。高風(fēng)險標(biāo)的應(yīng)當(dāng)制定專門的風(fēng)險防控方案。第二十一條加強標(biāo)的來源審核。要求委托方提供標(biāo)的取得方式的合法證明，必要時可向有關(guān)機關(guān)核實。對于來源存疑的標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)暫緩征集，待核實清楚后再行決定。第二十二條完善標(biāo)的瑕疵披露制度。要求委托方如實說明標(biāo)的瑕疵，并在委托拍賣合同中明確約定。業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對標(biāo)的進行實地查驗，發(fā)現(xiàn)未披露的瑕疵應(yīng)當(dāng)及時記錄并告知委托方。第二十三條建立標(biāo)的征集責(zé)任追溯機制。實行誰征集誰負責(zé)的原則，業(yè)務(wù)人員對本人征集的標(biāo)的承擔(dān)終身責(zé)任。發(fā)現(xiàn)虛假征集或重大疏漏的，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。第二十四條設(shè)立標(biāo)的征集風(fēng)險準(zhǔn)備金。按照年度標(biāo)的征集總額的百分之三提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于處理因標(biāo)的瑕疵或權(quán)屬問題引發(fā)的糾紛和賠償。第六章檔案管理第二十五條標(biāo)的征集檔案應(yīng)當(dāng)包括以下材料：標(biāo)的征集意向表、委托方資質(zhì)證明、標(biāo)的權(quán)屬證明、盡職調(diào)查報告、價值評估報告、內(nèi)部審批記錄、委托拍賣合同、標(biāo)的入庫單等。第二十六條檔案應(yīng)當(dāng)一案一卷，按時間順序整理裝訂。紙質(zhì)檔案和電子檔案同步保存，確保檔案的完整性和安全性。檔案保存期限自標(biāo)的處置完畢之日起不少于十年。第二十七條檔案查閱實行權(quán)限管理。業(yè)務(wù)人員可查閱本部門經(jīng)辦的檔案；跨部門查閱需經(jīng)檔案管理部門批準(zhǔn)；外部機構(gòu)查閱應(yīng)當(dāng)提供合法證明并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十八條建立檔案定期檢查制度。每半年對標(biāo)的征集檔案進行一次抽查，檢查內(nèi)容包括檔案完整性、規(guī)范性、安全性等。發(fā)現(xiàn)問題的應(yīng)當(dāng)限期整改。第七章監(jiān)督與考核第二十九條風(fēng)險控制部門負責(zé)對標(biāo)的征集活動進行日常監(jiān)督，重點監(jiān)督征集程序的合規(guī)性、審核標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、風(fēng)險防控措施的落實情況等。第三十條審計部門每年對標(biāo)的征集管理進行一次專項審計，審計內(nèi)容包括：征集渠道的規(guī)范性、價值評估的準(zhǔn)確性、檔案管理的完整性、風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況等。第三十一條建立標(biāo)的征集質(zhì)量考核體系?？己酥笜?biāo)包括：標(biāo)的成交率、標(biāo)的溢價率、客戶滿意度、風(fēng)險發(fā)生率等?？己私Y(jié)果與業(yè)務(wù)人員的績效獎金掛鉤。第三十二條對違反本辦法的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理：輕微違規(guī)的給予批評教育；較嚴重的給予經(jīng)濟處罰；造成重大損失的給予行政處分；涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)處理。第八章附則第三十三條本辦法由標(biāo)的征集評審委員會負責(zé)解釋。委員會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律